社会责任审核文件清单

亚马逊社会责任验厂各部门负责文件资料清单
1.人力资源部门：
-雇佣合同
-人员档案：包括员工个人信息、教育背景、工作经历、培训记录等-员工手册：包括员工权益、工作规范、行为准则等
-员工评估和绩效记录
-薪酬计划和支付记录
2.生产部门：
-生产计划和执行记录
-生产流程和工艺文件
-原材料采购记录和供应商信息
-生产线设备检验和维护记录
-产品质量测试和检验记录
-废品处理记录
3.财务部门：
-财务报表和审计记录
-供应商付款记录和账单
-成本计算和分析报告
-税务文件和纳税记录
-雇员福利和待遇记录
4.供应链管理部门：
-供应商合同和评估记录
-物流和运输文件
-供应商道德准则和社会责任政策
-供应商审核报告和验厂评估记录
-供应链风险评估和管理计划
5.环境健康安全部门：
-环境影响评估和监测报告
-废物处理和排放记录
-健康和安全培训和证书
-事故报告和应急响应计划
-职业健康检查和记录
6.社会责任部门：
-社会责任政策和倡议文件
-员工福利和社区参与计划
-雇佣公平原则和禁止强迫劳动声明
-劳工权益保护和工时管理文件
-供应商道德准则和社会责任审核报告
以上是亚马逊社会责任验厂各部门负责文件资料清单的一些示例。

实际清单可能因公司规模和定制要求而有所不同，需要根据具体情况进行调整和补充。

此外，确保文件的机密性和安全存储也非常重要。

BV验厂清单社会责任审核服务主页Documentation for Legal Social Compliance in PRC(not exhaustive)1.Business Registration Certificates 营业执照2. 1.Factory regulations, including the policies on working hours system,overtime compensations and other legal benefits厂规或员工手册-包括对工作时间,加班津贴,法定福利之制度bor contract (individual)全体员工之劳动合同(个人)4.Employment Registration Records. 全体员工之入职记录(包括:身份证副本)5.Approval on Comprehensives Calculation of Working Hours System (if applicable) orOvertime Waiver 综合计时工作制定之批准文件或延长加班申请.6.Payment receipt of social insurance schemes.社会保险之缴费收据.7.Official testimonials on coverage of social insurance schemes. 当地社会保险局证明文件.8.Fire drill records 消防演习记录9.Fire Prevention Certification 消防验收合格证.10.MSDS for hazardous substances/chemicals 危险物料安全资料卡.11.Work Permits for special & dangerous operations 特种作业之操作证: 电工作业,锅炉司炉,压力容器操作,其中机械作业,爆破作业,金属焊接与气割作业,煤矿井下瓦斯检验,机动车辆驾驶,机动船舶驾驶与轮机操作,建筑登高架设作业.12.Hygiene Certificate for canteen in factory. 饭堂卫生证.13.Health examination records of canteen workers.饭堂卫生证.14.Health examination records of juvenile workers(aged 16-18). 未成年工之健康体检证明(16-18岁).15.First aid certificates. 急救员证书.16.Leave application. 请假单.17.Payroll records of previous 12 months. 12个月内之工资记录.18.Attendance records of previous 12 months. 12个月内之工作时间记录.19.Production Records. 生产资料(生产日报表,仓库收发记录,QC检查记录,断针记录等.)Mevny's公司委托BV公证行评估文件清单1、营业执照。

BUREAU VERITAS HONG KONG LIMITEDConsumer Products Services —Inspection, Audit & AssessmentSA （Social Accountability 8000：SA8000 ）AUDIT DOCUMENT LIST社会责任审核文件清单（备注：政府性文件烦请提供原件。

）No. SA Audit Document List 社会责任审核文件清单Yes No N/A1 厂区平面图/生产工艺流程图2 营业执照3 员工花名册（全厂员工名册/12个月内离职员工名册）4 最近12个月工资记录（员工/非全日制工/派遣工签名工资表或银行转账凭证，计件记录）5 对应以上12个月工时记录6 CCWH 综合计时批文7 最近12个月社会保险之缴费收据/人员申报名单8 有薪年假记录9 厂规或员工手册（招聘、奖惩、考评、工资、工时、福利制度等）10 员工入职登记表（附身份证复印件）11 劳动合同12 员工请假表（最近12个月）13 未成年工体检证明/劳动部门登记表14 工会委员名单，章程，会议记录（或其他员工组织，未建立工会则不需要提供）15 申诉投诉程序和记录16 纪律处分程序和记录17 车间职业健康危害因素监测报告18 安全委员会架构图，工厂安全制度，紧急事故处置预案（灭火和应急疏散预案，危险化学品事故应急预案）19 急救员证书20 消防演习记录（最近两个年度演习记录照片），危险化学品事故应急演习记录21 厂房/宿舍等建筑物消防验收合格证/备案/建筑工程竣工验收报告/合格证明22 工伤记录/工伤处理程序23 化学品危险品清单及物料安全资料卡24 安全培训记录（消防安全/岗位安全/个人防护用品/化学品使用等）25 职业健康检查/体检报告26 特种作业工操作证（电工/焊工/锅炉工/压力容器操作/厂内机动车操作工/起重机作业工等）27 特种设备档案（电梯/锅炉/压力容器/厂内机动车/起重机等使用许可证或定期安检报告）28 食堂卫生许可证/餐饮许可证29 食堂工作人员健康证30 环保文件（环评登记表或报告表或报告书/环评批复/竣工验收报告/排污许可证/危废回收商资质证明/危废转移合同/危废交运联单）31 外发商/分包商信息（厂名/电话/地址/联系人/工序）32 生产记录（生产日报表，仓库收发记录，QC检查记录等）Note：The factory shall provide documents for auditor to review within 4 hours after auditor’s arrival at factory. Otherwise auditor may not have enough time to review these documents after the cut-off time.注意：工厂应在审核员到厂4小时内提供上述资料给审核员审核，否则审核员有可能来不及审核超过这个时间提供的资料。

工厂是否在建造开工建设前，取得建造工程规划许可证？当工厂建造改建，扩建时，是否取得相应的批复许可？当建造竣工后，工厂是否取得了合格的建造竣工验收报告？如果发现建造浮现裂缝，受潮，变形等结构安全的问题，工厂是否即将调查原因并采取必要的补救措施以确保员工在安全的建造内工作和生活？建造开工建设前，工厂是否取得了消防部门审批的建造工程消防设计批复？/当建造竣工后，是否由消防部门验收，并取得建造工程消防验收?是否有足够的安全出品？且安全出口是否直接通向户外，并且不会经过仓库，化学品区域，机修房等高风险区域？所有安全出品是否保持畅通？安全出口的门是否为外开门？工厂是否配制了足够的灭火设备？灭火设备下面是否有阻塞？工厂是否配置了火警铃且备有后备电源，火警铃必须能自动发声，有自动启动装置？在工人佩戴耳塞的区域，火警铃必须具备闪灯等视觉组件。

厂区是否张贴消防安全示意图？Requirements:• 应绘制全厂区域的消防安全示意图•并且- 张贴在厂区大门口- 确保员工了解消防示意图的内容消防安全示意图应至少包含以下信息：•工厂地址•紧急联系人及电话•建造内部通讯设备所在位置•每层建造的消防设备布局•消防设备清单•义务消防员名单•疏散方向指示•紧急集合点位置• 消防蓄水池位置(如合用)•厂区周边备用水源及电源的位置(如使用)/工厂的车间、仓库、楼梯间、洗手间(但不仅限于)是否安装配有后备电源的应急照明？Things to remember :•普通照明灯不能替代应急灯• 应急灯应保持充电状态•断电情况下，应急灯应自动开启照明•定期测试应急灯是否可以正常工作• 应急灯有足够的亮度以穿透烟雾工厂是否建立厂内义务消防队，并为义务消防队员提供专业的第三方培训？Requirements:• 工厂应建立厂内义务消防队。

•义务消防队员至少为5 人，或者员工总人数的5% ，取其数值较大者。

• 所有义务消防队员都应接受专业的第三方提供的消防安全培训。

审核程序包括审核程序包括：：审核前会议审核前会议，，设施巡设施巡察察，查阅文件查阅文件，，员工员工面谈及面谈及面谈及总结总结总结会议会议会议。

Audit procedures includes: Opening Meeting, Facility Tour, Documents review, Employee Interview and Closing Meeting.请准备请准备以下以下以下文件文件文件的正本的正本的正本予以审核予以审核予以审核，，并恳请允许复印样本并恳请允许复印样本，，谢谢谢谢！！ Please prepare the original documentation listed below for verification and sample photocopying, thanks! 1. 工商营业执照 （副本）Business Registration (Official Duplicate)2. 工卡或考勤记录 （过去十二个月），包括在职与离职人员。

如果是使用电子考勤，审核员可能需要从电脑直接审阅考勤记录，审阅是会在企业职员协助下进行。

Timecards or Attendance Records (Last 12 Months), including active employees and resignation employees. If electronics time card is used, the auditor may need to review the time record directly from the computer, with the assistance from the facility staff.3. 工资表 （过去十二个月） ，包括在职与离职人员。

如果工资是通过银行转账发放，请同时提供银行转账记录。

Payroll Records (Last 12 months), including active employees and resignation employees. If wage paid by Bank Transfer, Bank Transfer record is required accordingly.4. 员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）Employee Roster and Employee Personnel Records (including I.D. card copy)5. 劳动合同 Labor Contract6. 社会保险收据（过去十二个月），参保人员花名册，当地参保要求文件或合格证明文件等；商业保险记录（如有），如商业保险单，商业保险收据Social Insurance Receipts (Last 12 months), Name List, Social Insurance Local Policy or Qualified Certificate, etc. Commercial insurance records (if any), e.g. Commercial Insurance Policy, Commercial Insurance Receipts7. 建筑工程消防验收意见书或消防备案记录Construction Project Fire Safety Acceptance Document/Record8. 灭火和应急疏散预案、演练记录、工伤记录等Fire Fighting and Emergency Evacuation Plan, Fire Drill Record, Work Accident Records and Work-related Injury Record9. 特种设备（如有）注册登记证（表）及检验报告，如电梯、起重机械、场（厂）内专用机动车辆、锅炉及压力容器（含气瓶，压力表及安全阀）等Special Appliance (if any) Registration Certificate and Inspection Report, such as Lift, Lifting Appliance, Inside Special motor vehicle, Boiler and Compressing Equipment (including Gas Cylinders, Gauge and Safety Valve) and etc.10. 特种设备作业人员（如有）操作证，如电梯司机、电梯安全管理员、起重机械司机、场（厂）内专用机动车辆司机、锅炉操作工、压力容器操作工等。