社会责任审核文件清单
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亚马逊社会责任验厂各部门负责文件资料清单
1.人力资源部门:
-雇佣合同
-人员档案:包括员工个人信息、教育背景、工作经历、培训记录等-员工手册:包括员工权益、工作规范、行为准则等
-员工评估和绩效记录
-薪酬计划和支付记录
2.生产部门:
-生产计划和执行记录
-生产流程和工艺文件
-原材料采购记录和供应商信息
-生产线设备检验和维护记录
-产品质量测试和检验记录
-废品处理记录
3.财务部门:
-财务报表和审计记录
-供应商付款记录和账单
-成本计算和分析报告
-税务文件和纳税记录
-雇员福利和待遇记录
4.供应链管理部门:
-供应商合同和评估记录
-物流和运输文件
-供应商道德准则和社会责任政策
-供应商审核报告和验厂评估记录
-供应链风险评估和管理计划
5.环境健康安全部门:
-环境影响评估和监测报告
-废物处理和排放记录
-健康和安全培训和证书
-事故报告和应急响应计划
-职业健康检查和记录
6.社会责任部门:
-社会责任政策和倡议文件
-员工福利和社区参与计划
-雇佣公平原则和禁止强迫劳动声明
-劳工权益保护和工时管理文件
-供应商道德准则和社会责任审核报告
以上是亚马逊社会责任验厂各部门负责文件资料清单的一些示例。
实际清单可能因公司规模和定制要求而有所不同,需要根据具体情况进行调整和补充。
此外,确保文件的机密性和安全存储也非常重要。
BV验厂清单社会责任审核服务主页Documentation for Legal Social Compliance in PRC(not exhaustive)1.Business Registration Certificates 营业执照2. 1.Factory regulations, including the policies on working hours system,overtime compensations and other legal benefits厂规或员工手册-包括对工作时间,加班津贴,法定福利之制度bor contract (individual)全体员工之劳动合同(个人)4.Employment Registration Records. 全体员工之入职记录(包括:身份证副本)5.Approval on Comprehensives Calculation of Working Hours System (if applicable) orOvertime Waiver 综合计时工作制定之批准文件或延长加班申请.6.Payment receipt of social insurance schemes.社会保险之缴费收据.7.Official testimonials on coverage of social insurance schemes. 当地社会保险局证明文件.8.Fire drill records 消防演习记录9.Fire Prevention Certification 消防验收合格证.10.MSDS for hazardous substances/chemicals 危险物料安全资料卡.11.Work Permits for special & dangerous operations 特种作业之操作证: 电工作业,锅炉司炉,压力容器操作,其中机械作业,爆破作业,金属焊接与气割作业,煤矿井下瓦斯检验,机动车辆驾驶,机动船舶驾驶与轮机操作,建筑登高架设作业.12.Hygiene Certificate for canteen in factory. 饭堂卫生证.13.Health examination records of canteen workers.饭堂卫生证.14.Health examination records of juvenile workers(aged 16-18). 未成年工之健康体检证明(16-18岁).15.First aid certificates. 急救员证书.16.Leave application. 请假单.17.Payroll records of previous 12 months. 12个月内之工资记录.18.Attendance records of previous 12 months. 12个月内之工作时间记录.19.Production Records. 生产资料(生产日报表,仓库收发记录,QC检查记录,断针记录等.)Mevny's公司委托BV公证行评估文件清单1、营业执照。
BUREAU VERITAS HONG KONG LIMITEDConsumer Products Services —Inspection, Audit & AssessmentSA (Social Accountability 8000:SA8000 )AUDIT DOCUMENT LIST社会责任审核文件清单(备注:政府性文件烦请提供原件。
)No. SA Audit Document List 社会责任审核文件清单Yes No N/A1 厂区平面图/生产工艺流程图2 营业执照3 员工花名册(全厂员工名册/12个月内离职员工名册)4 最近12个月工资记录(员工/非全日制工/派遣工签名工资表或银行转账凭证,计件记录)5 对应以上12个月工时记录6 CCWH 综合计时批文7 最近12个月社会保险之缴费收据/人员申报名单8 有薪年假记录9 厂规或员工手册(招聘、奖惩、考评、工资、工时、福利制度等)10 员工入职登记表(附身份证复印件)11 劳动合同12 员工请假表(最近12个月)13 未成年工体检证明/劳动部门登记表14 工会委员名单,章程,会议记录(或其他员工组织,未建立工会则不需要提供)15 申诉投诉程序和记录16 纪律处分程序和记录17 车间职业健康危害因素监测报告18 安全委员会架构图,工厂安全制度,紧急事故处置预案(灭火和应急疏散预案,危险化学品事故应急预案)19 急救员证书20 消防演习记录(最近两个年度演习记录照片),危险化学品事故应急演习记录21 厂房/宿舍等建筑物消防验收合格证/备案/建筑工程竣工验收报告/合格证明22 工伤记录/工伤处理程序23 化学品危险品清单及物料安全资料卡24 安全培训记录(消防安全/岗位安全/个人防护用品/化学品使用等)25 职业健康检查/体检报告26 特种作业工操作证(电工/焊工/锅炉工/压力容器操作/厂内机动车操作工/起重机作业工等)27 特种设备档案(电梯/锅炉/压力容器/厂内机动车/起重机等使用许可证或定期安检报告)28 食堂卫生许可证/餐饮许可证29 食堂工作人员健康证30 环保文件(环评登记表或报告表或报告书/环评批复/竣工验收报告/排污许可证/危废回收商资质证明/危废转移合同/危废交运联单)31 外发商/分包商信息(厂名/电话/地址/联系人/工序)32 生产记录(生产日报表,仓库收发记录,QC检查记录等)Note:The factory shall provide documents for auditor to review within 4 hours after auditor’s arrival at factory. Otherwise auditor may not have enough time to review these documents after the cut-off time.注意:工厂应在审核员到厂4小时内提供上述资料给审核员审核,否则审核员有可能来不及审核超过这个时间提供的资料。
工厂是否在建造开工建设前,取得建造工程规划许可证?当工厂建造改建,扩建时,是否取得相应的批复许可?当建造竣工后,工厂是否取得了合格的建造竣工验收报告?如果发现建造浮现裂缝,受潮,变形等结构安全的问题,工厂是否即将调查原因并采取必要的补救措施以确保员工在安全的建造内工作和生活?建造开工建设前,工厂是否取得了消防部门审批的建造工程消防设计批复?/当建造竣工后,是否由消防部门验收,并取得建造工程消防验收?是否有足够的安全出品?且安全出口是否直接通向户外,并且不会经过仓库,化学品区域,机修房等高风险区域?所有安全出品是否保持畅通?安全出口的门是否为外开门?工厂是否配制了足够的灭火设备?灭火设备下面是否有阻塞?工厂是否配置了火警铃且备有后备电源,火警铃必须能自动发声,有自动启动装置?在工人佩戴耳塞的区域,火警铃必须具备闪灯等视觉组件。
厂区是否张贴消防安全示意图?Requirements:• 应绘制全厂区域的消防安全示意图•并且- 张贴在厂区大门口- 确保员工了解消防示意图的内容消防安全示意图应至少包含以下信息:•工厂地址•紧急联系人及电话•建造内部通讯设备所在位置•每层建造的消防设备布局•消防设备清单•义务消防员名单•疏散方向指示•紧急集合点位置• 消防蓄水池位置(如合用)•厂区周边备用水源及电源的位置(如使用)/工厂的车间、仓库、楼梯间、洗手间(但不仅限于)是否安装配有后备电源的应急照明?Things to remember :•普通照明灯不能替代应急灯• 应急灯应保持充电状态•断电情况下,应急灯应自动开启照明•定期测试应急灯是否可以正常工作• 应急灯有足够的亮度以穿透烟雾工厂是否建立厂内义务消防队,并为义务消防队员提供专业的第三方培训?Requirements:• 工厂应建立厂内义务消防队。
•义务消防队员至少为5 人,或者员工总人数的5% ,取其数值较大者。
• 所有义务消防队员都应接受专业的第三方提供的消防安全培训。
审核程序包括审核程序包括::审核前会议审核前会议,,设施巡设施巡察察,查阅文件查阅文件,,员工员工面谈及面谈及面谈及总结总结总结会议会议会议。
Audit procedures includes: Opening Meeting, Facility Tour, Documents review, Employee Interview and Closing Meeting.请准备请准备以下以下以下文件文件文件的正本的正本的正本予以审核予以审核予以审核,,并恳请允许复印样本并恳请允许复印样本,,谢谢谢谢!! Please prepare the original documentation listed below for verification and sample photocopying, thanks! 1. 工商营业执照 (副本)Business Registration (Official Duplicate)2. 工卡或考勤记录 (过去十二个月),包括在职与离职人员。
如果是使用电子考勤,审核员可能需要从电脑直接审阅考勤记录,审阅是会在企业职员协助下进行。
Timecards or Attendance Records (Last 12 Months), including active employees and resignation employees. If electronics time card is used, the auditor may need to review the time record directly from the computer, with the assistance from the facility staff.3. 工资表 (过去十二个月) ,包括在职与离职人员。
如果工资是通过银行转账发放,请同时提供银行转账记录。
Payroll Records (Last 12 months), including active employees and resignation employees. If wage paid by Bank Transfer, Bank Transfer record is required accordingly.4. 员工花名册及员工个人档案(含身份证复印件)Employee Roster and Employee Personnel Records (including I.D. card copy)5. 劳动合同 Labor Contract6. 社会保险收据(过去十二个月),参保人员花名册,当地参保要求文件或合格证明文件等;商业保险记录(如有),如商业保险单,商业保险收据Social Insurance Receipts (Last 12 months), Name List, Social Insurance Local Policy or Qualified Certificate, etc. Commercial insurance records (if any), e.g. Commercial Insurance Policy, Commercial Insurance Receipts7. 建筑工程消防验收意见书或消防备案记录Construction Project Fire Safety Acceptance Document/Record8. 灭火和应急疏散预案、演练记录、工伤记录等Fire Fighting and Emergency Evacuation Plan, Fire Drill Record, Work Accident Records and Work-related Injury Record9. 特种设备(如有)注册登记证(表)及检验报告,如电梯、起重机械、场(厂)内专用机动车辆、锅炉及压力容器(含气瓶,压力表及安全阀)等Special Appliance (if any) Registration Certificate and Inspection Report, such as Lift, Lifting Appliance, Inside Special motor vehicle, Boiler and Compressing Equipment (including Gas Cylinders, Gauge and Safety Valve) and etc.10. 特种设备作业人员(如有)操作证,如电梯司机、电梯安全管理员、起重机械司机、场(厂)内专用机动车辆司机、锅炉操作工、压力容器操作工等。
OMEGA社会责任验厂2020年新版审核文件清单MEGA验厂从验厂内容上主要可分为“社会责任、反恐、质量”等,通常社会责任审核,为突袭验厂,待通知期为三周,该时间段内任何一天审核员都有可能会来到工厂。
OMEGA验厂过程中主要关注车间现场消防安全、职业健康、文件资料方面,会集中关注不一致的问题。
OMEGA验厂审核员有可能在车间找资料。
OMEGA社会责任验厂审核文件清单:1、Business License/ Certificate of Registration 营业执照副本;2、Factory map/ floor plan (If any) 工厂平面图(如有);3、Payroll records of past 12 months with employees’ signature 过去12 个月的工资表(含员工签名);4、Piece rate records of past 12 months (If applicable)计件工人过去12 个月的计件记录(如适用);5、Attendance records of past 12 months 过去12 个月的考勤记录;6、Official overtime waiver/ Comprehensive Working Hour System permit (If applicable)当地劳动局批发的加班批文或综合工时批文(如适用);7、Production records of past 12 months and the other related records(i.e. Daily production records, daily QC report, warehouse material in/out records, etc.)过去12 个月生产运作记录及其它生产相关记录(如:生产日报表,品管日报表,仓库收发料记录等);8、Social insurance documents (payment receipt, registration certificate, list of participating employees, waiver approved by Social Insurance Department etc.) 社保文件(已购买社会保险的收据,社保登记证,社保参保人员名单,社保局出具的社保批文等);9、Leave policy and records, including maternity leave, annual leave, work injury leave, sick leave,marriage leave and funeral leave etc.假期政策及记录,包括产假,年假,工伤假, 病假,婚假和丧假等;10、Employee casual leave records 员工事假记录;11、Employee resignation/ termination record 员工辞职/辞退记录;12、Written policies/ procedures, which may include 书面政策/程序:Child Labor Policy 童工政策;Recruitment Procedure 招聘程序;Employee Grievance Procedure and Records 员工申诉程序及记录;Anti‐discrimination Policy 不歧视政策Force Labor Policy 强迫劳工政策;Harassment & Abuse 胁迫与骚扰;Freedom of Association Policy 工会与自由结社政策;Disciplinary Policy and Disciplinary Records 惩诫政策及纪律处罚记录;Health & Safety Policy 健康与安全政策;Environment Policy 环保政策;13、Employee roster, employee personnel files, labor contracts and age proof documents 员工花名册,员工人事档案,劳动合同及个人身份证明复印件;14、Juvenile Workers (age 16-18) registration, health check report and job assignment records (If applicable)未成年工(16-18 周岁)的劳动局备案登记, 体检报告及岗位安排记录(如适用);15、Employee handbook and factory rules 员工手册及厂纪厂规;16、Health & Safety Representative training record, certificate or equivalent 健康安全负责人培训记录、证书或类似证明文件;17、Employees orientation and health & safety training records, includes but not limited to fire safety,chemical safety, machine safety, electric safety, PPE, occupational disease, etc. 员工入职培训及职业健康安全培训记录,如消防安全、化学品安全、机器设备安全、电气安全、个人防护用品、职业病防治等;18、Completion check and acceptance certificate / registration records for building construction 房屋建筑工程竣工验收报告/ 备案表;19、Fire fighting equipment maintenance and inspection records 消防器材保养及检查记录;20、Fire inspection certificate and report issued by Fire Department or third party consultant firm (If any)当地消防部门或有资质的第三方发放的消防验收证书/记录(如有);21、Emergency evacuation procedure and fire drill report with photos 紧急疏散程序,消防演习报告及照片;22、Employee work injury and accident records/reports 工伤记录/报告;23、Certificate of trained first aid personnel 急救人员培训证书;24、Certificate and license of in-house doctors and nurses (If applicable)驻厂医护人员的资质证书/执照(如适用);25、Chemical list and inventory records, Material Safety Data Sheet (MSDS) 化学品清单及仓存记录, 化学品安全技术说明书;26、Hazardous elements (i.e. air quality, noise, etc.) evaluation report for workplace 工作场所职业危害因素(如空气质量, 噪声等)评价报告;27、Occupational health examination report of employees (If applicable)危险岗位工人的职业病体检记录(如适用);28、Operating instruction for heavy machinery operator (If applicable)重型机器的操作指导书(如适用);29、Blade policy and record (If applicable)利器管制程序及记录(如适用);30、Special equipment registration, regular inspection reports and operators’ licenses (e.g. boiler,pressure vessels, elevator, lifting machine, in-house motor vehicle, etc.) (If applicable) 特种设备的登记证, 检测报告及其操作人员的操作证(如:锅炉,压力容器,电梯,起重机械,厂内机动车辆等)(如适用);31、Special operation licenses (i.e. electrician, welding operation, etc.) 特种作业操作证,(如电工,电焊工等);32、Inspection records for electrical wiring/ devices 电气线路/装置检查记录;33、Canteen food catering service license (if applicable) 食堂食品经营许可证/餐饮服务许可证(如适用);34、Kitchen staff health check certificate (If applicable) 厨房员工健康证(如适用);35、Environment impact evaluation report/ form/ registration and the approval, pollutant discharge permit and monitoring report. 环境影响评估报告书/ 报告表/ 登记表以及批复, 排污许可证及监测报告等;Environment impact evaluation report and Acceptance check & permit for radiation equipment (if any) 辐射设备的环评报告,验收及安全许可证(如适用);36、Hazardous waste handling contract and transport records 危险废弃物处理合同及转移记录;37、Registration of union, union contract and collective bargaining agreement (If applicable) 工会登记,工会合同及集体谈判协议(如适用);38、Business license of labor dispatch company, contract signed with labor dispatch company, dispatched workers' personal files, ID copies, payroll and attendance records, labor contracts, social insurance payment evidence, etc. (if applicable) 劳务派遣单位的营业执照,与劳务派遣单位签订的合同,劳务派遣工人的人事档案,身份证复印件,工资,考勤记录,劳动合同,社保缴费凭证等(如适用);39、Machinery repair/ maintenance records 设备维修保养记录;40、Drinking water test report (if applicable) 饮用水测试报告(如适用);41、Sub-Contractor List 分包商清单;42、Others upon request 其他要求文件。
Required Document List for Social Compliance audit社会责任审核文件清单1.Business license / 营业执照2.Tax registration license/税务登记证anization structure code permit /组织结构代码证4.Construction completion acceptance permit/ 建筑竣工验收合格证明5.Custom (import and export) permit / (海关进出口许可证(若工厂有出口许可权)6.Fire permit / 消防许可证 (或消防大队提供的消防验收合格证明)7.Social insurance wavier & Recent social insurance receipt (3 months)/社保局合格或达标证明 / 购买社会保险的收据(三个月)8.Hygiene license for kitchen / Health examination card 厨房卫生许可证/ 厨工健康证 (工厂若有食堂需提供此项)9.Employees’ personal file / 员工人事档案bor contact / 厂方与员工签署之劳动合同11.Working hours & Payroll records / 工资表及考勤记录 (过去十二个月已发放工资的月份开始计算)prehensive working hours wavier/ 当地劳动部门批准的加班批文13.Fire drills records & first aider certificate/ 消防演习记录/急救员资格证书14.Employees’handbook & Benefit policy / 员工手册及有关福利制度15.Employees’ health examination card /员工体检报告(如果有未成年工或从事有毒物品作业的成年)16.Special equipment registration for elevator, boiler & forklift etc./特种设备使用证明(如:电梯、锅炉、叉车等)17.Professional certificate for special equipment for elevator, boiler &forklift driver etc. / 特种设备操作工证(如:电梯工、锅炉 工、叉车工等)18.Material Safety Data Sheet for Chemicals / (工厂使用的所有危险化学品的《物质安全数据表》 (若工厂有使用)19.Factory floor plan / 厂房平面图20. Local minimum wage standard from local government dept. / 当地最低工资标准24.Pollutant discharge permit/排污许可证25.Environmental permits and environmental impact assessments /环评报告26.Environmental check and acceptance report/环保竣工验收报告23.Policy and practice on Health & Safety, including management training/健康与安全政策,包括培训管理27.Dangerous chemical waste handling qualification,records/ 危险废弃物处理记 录,供应商资质证明文件备注:备注:审核员在现场可能查看与公司运作有关的其它相关文件与记录。
1 No. SA Audit Document List社会责任审核文件清单Yes No N/A 1Floor plan / Production Process Flow Chart厂区平面图 / 生产工艺流程图2Business license营业执照3Name list of workers工人花名册(全厂工人名册包括正式员工/非全日制工/派遣工/承包商工人/劳务工/外劳等,12个月内离职工人名册)4Payroll records of past 12 months (Signed Payroll Record / Bank Transfer Recordfor Full-time Employees / Part-time Employees / Dispatch workers / Serviceworkers/ contract workers/Migrant workers, Piece Rate Record)最近12个月工资记录(在册员工/离职员工/非全日制工/派遣工/劳务工/承包商工人(如保安,清洁工,厨工等)/外劳签名工资表或银行转帐凭证,计件记录)5Attendance records related to above payroll and attendance record of recentunpaid month对应以上工资表的12月工时记录以及最近未发薪月的工时记录6Comprehensive Working Hour System Approval and related attendance records综合计时批文及相关工时记录(12个月内有效批文对应的所有工时记录均应提供)7Payment receipt of social insurance schemes & income tax / Registration form最近12个月社会保险和个人所得税之缴费凭证,收据 / 人员申报单8Records of paid annual leave有薪年假记录9Factory regulations (Recruitment, Reward, Disciplinary, Wage, Hour, Benefit etc.)厂规或员工手册(招聘,奖惩,考评,工资,工时,福利制度等)10Personnel files with ID Copy for all types of worker工人入职登记表附身份证复印件 (体检表-如有)11Labor contracts of employee (Dispatch agreements), labor service contracts雇员劳动合同(劳务派遣协议), 劳务协议12Leave applications员工请假表(最近12个月)13Law & regulation summary and update法律法规汇总与更新14Health examination / registration of juvenile workers未成年工体检证明/劳动部门登记表15Trade Union / Worker organization工会委员名单,章程,会议记录(或其他员工组织,未建立工会则不需提供)16Grievance procedure and record申诉投诉程序和记录17Disciplinary Procedure and record纪律处分程序和记录18Occupational disease hazard factors tests车间职业健康危害因素监测报告19Temperature monitoring & control record车间温度监控记录20O-chart of safety committee, safety procedures, emergency preparedness安全委员会架构图,工厂安全制度,紧急事故处置预案(灭火和应急疏散预案,危险化学品事故应急预案)21Safety training record - Principal responsible person and safety productionmanagement personnel主要负责人和安全生产管理人员安全培训记录22First aid responder certificates急救员证书2 No. SA Audit Document List社会责任审核文件清单Yes No N/A 23Fire drill records / Dangerous Chemical spill response drill records消防演习记录(最近两个年度演习记录照片-厂房/宿舍)危险化学品事故应急演习记录24Production building and dormitory (1) Fire acceptance check report / filling record;Inspection for Completed Building Construction Projects; (3) Planning permit oftemporary construction; (4) Property ownership certificate or lease contract厂房/宿舍等 (1) 建筑物消防验收合格证/备案 (2) 建筑工程竣工验收报告 / 合格证明(3) 临时建筑规划许可证 (4) 房产证或租赁合同25Injury records / Injury procedure工伤记录 / 工伤处理程序26SDS / Inventory for hazardous substances / chemicals化学品危险品清单及物料安全资料卡27Safety training records (Fire safety, Job safety, Machinery, PPE, Chemical)安全培训记录 (消防安全/岗位安全/机器设备/个体防护装备/化学品使用等)28Occupational health examination records职业病危害健康检查/体检报告29PPE instruction & qualification / Fire safety equipment type approval certificate个人防护装备的产品说明书和认证,消防设备型式认可证书等30Special Operation Certificate / Special Equipment Operator Certificate特种作业操作证 / 特种设备作业人员证(电工/焊工/锅炉工/压力容器操作/厂内机动车操作工/起重机作业工等)31Registration / Safety Inspection documents for Special equipment特种设备档案(电梯/锅炉/压力容器/压力管道/厂内机动车/起重机等使用许可证或定期安检报告)32Machinery maintenance program and record机器设备维护保养程序/记录33Electric wiring maintenance record电气线路维护记录34Food catering license / Food operation license for the canteen in factory食堂餐饮服务许可证 / 食品经营许可证35Health Certificate of food handler/Radiation work permit食堂厨工健康证 / 放射工作人员证36Environmental documents环保文件(环评登记表或报告表或报告书/环评批复/竣工验收报告/排污许可证/危废回收商资质证明/危废转移合同/危废交运联单/辐射安全许可证等)37Subcontractor information外发商/分包商信息 (厂名/电话/地址/联系人/工序)38Production records生产记录(生产日报表, 仓库收发记录, 质量检查记录等)39Work permit, Work-type residence permits, Contract, Personnel file for Migrantworker / Employment agent license & contract外籍劳工的工作许可和工作居留,合同及人事档案,与中介公司的资质以及合同40Time recording system / CCTV system & record考勤系统/闭路电视监控系统41Policy and commitment on respecting Human Rights尊重人权的政策和承诺42Social compliance Procedures社会责任符合性程序文件(禁止使用童工,保护未成年工,反骚扰歧视,禁止强迫劳工,尊重自由结社和集体协商,健康安全环保等)43Designated personnel for Social Compliance人权/社会责任管理负责人任命书44Social compliance internal audit社会责任内审记录345International recognized system certifications社会责任管理体系相关证书(如有)46 Labour Agency’s certificate/contract劳务派遣机构的资质/工厂与派遣机构的协议(如适用)47 Subcontracting Management Procedure/records外发商管理程序及记录48 Land use license土地使用政策/土地使用相关法规收集。
(COC Audit)社会责任审核所需文件清单一、工厂概况部分1、公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布2、公司组织架构图3、厂区/厂房平面图4、营业执照二、人事行政管理部分5、员工手册/厂纪厂规及处罚记录6、宿舍规章制度7、招工指引/程序/招聘人员的培训记录8、人事记录/员工入厂登记/花名册9、劳动合同和补充合同10、未成年工体检/岗位安排11、未成年工名单//登记证/工作安排规定12、请假单13、离职记录14、奖惩记录/警告信15、工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责/工人投诉处理程序及记录三、工时工资福利部分16、工作时间记录(12个月)17、休假记录(有薪年假/女工产假/婚丧假)18、综合计时批文/加班批文19、当地政府最低工资文件20、工资表(12个月)、银行转账记录21、几件记录、最近一年生产运转记录及其他生产相关记录22、工资扣除/罚款记录23、深灰保险缴费凭证和参保符合性批文/社保登记证/社保购买花名册四、健康安全卫生部分24、公司的健康安全政策/规章制度25、高级管理层代表任命书26、安全委员会27、健康安全风险评估28、健康安全培训和意识培训29房屋建筑工程竣工验收报告/备案表30、建筑消防验收合格证/报告31、饮用水质量测试报告32、灭火器、警铃、烟感、消防栓、喷淋定期检测报告33、安全主任资格证34、保安守则/保安上岗证35、书面的消防演习记录(含照片)以及书面的火灾疏散计划36、急救人员资格证书37、医护人员执业资格证书38、工伤医疗事故处理记录/再发生预防措施39、电梯等起重设备:使用登记证/验收/年检合格证40、锅炉,压力容器使用登记证/年检合格证41、特种作业人员(叉车/电工/电焊工/司炉工等)资格(操作)证书42、电器设施检查、维修记录43、化学品清单/化学危险品仓许可(储存物控记录)44、安全防范应急措施/物料安全数据表45、危险废弃物处理合同/转移记录46、化学危险品仓管员上岗培训证书47、工作场所职业危害因素(空气质量/噪声等)评价报告48、职业健康体检总结报告、个体报告49、食品经营许可证/食堂员工健康证50、厨房和餐厅的虫害控制程序五、环境51、环境评估报告书/环境影响评估报告表/环境影响评估登记表,环评批复,建设项目竣工环境保护验收(三同时),排污许可证等其他批复52、环境紧急预案53、负责环保的管理层代表的书面任命书54、环保意识培训和记录55、废气、废水、噪音排放的监测报告56、危险废弃物清单、危险废弃物处理的合同、转移联单57、能源调查、评估58、能源效率计划六、59、反贿赂的培训记录60、安全委员会开会记录和章程61、工厂收集的有效的且更新的法规童工未成年工禁止强迫劳动健康安全工会、员工委员会和自由结社禁止歧视惩戒工作时间工资和福利环境保护62、工厂书面政策和程序禁止童工和童工补救措施未成年的保护政策禁止强迫劳动有关健康安全风险预防和补救的内部政策或程序动火作业许可证程序电器安全程序危险化学品安全贮存和处理的书面程序自由结社保护员工代笔、工会拥护者或工会代表免遭报复的书面政策和程序歧视惩戒规定工作时间(包括加班要求),休息和假期工资和福利环境保护反贿赂惩戒福利健康和安全环保培训歧视和骚扰商业诚信63、分包商(如有)社会责任评估记录64、其他文件(如必要)。