IATF16949内部审核方案范例

IATF16949内部审核方案范例1.引言2.目的3.范围4.审核程序4.1审核计划创建内部审核计划是内部审核的第一步。

该计划应包括审核的时间表、地点、审核的范围和目标等信息。

审核计划需要在审核周期开始之前得到组织管理层的批准。

4.2配置审核团队4.3执行审核内部审核应遵循以下步骤：a)进行审核前准备工作，包括审核计划、文件准备和审核人员培训。

b)进行审核过程中的文件和记录的审查。

c)进行现场审核，包括对相关流程和操作的观察、与相关人员的交流和问题提问等。

d)收集并分析审核结果，包括发现的问题、不合规项以及潜在的改进机会。

e)编写审核报告，提供审核结果、总结和建议。

f)与相关人员分享审核结果，并讨论改进措施的实施。

4.4审核后处理审核后处理是指在审核结束后，组织需要根据审核结果采取相应的行动。

这包括纠正和预防措施的实施，以及对质量管理体系的不断改进。

5.记录和报告内部审核的记录和报告对于追踪整个内部审核过程的进展和结果至关重要。

审核报告应包括以下内容：a)审核的范围和目标。

b)审核过程和方法的描述。

c)审核中发现的问题和不合规项的列表。

d)潜在的改进机会。

e)审核的总结和建议。

6.审核的频率和变更内部审核的频率应根据组织的需要和特定情况进行调整。

一般来说，内部审核应至少每年进行一次，以确保质量管理体系的有效性。

如果组织发生了重大变更，例如进行了新的设备投资或制订了新的工作流程，内部审核的频率可能需要相应增加。

7.审核的改进组织应根据内部审核的结果和建议，持续地改进质量管理体系。

这包括持续改进流程、规程和记录，以及培训和提高内部审核员的能力。

8.总结。

审核报告1、审核开始日期：2018/12/23 08:002、审核结束日期：2018/12/24 17:003、受审核部门：最高管理层、采购、销售、生产、技术、质量、综合等部门4、审核组成员：5、审核目的评定公司质量管理体系的运行是否符合IATF16949-2016的标准要求，确定质量活动及其结果的符合性和有效性，寻找质量体系活动中存在的不足，改善质量管理体系运行质量。

6、审核范围质量手册所覆盖的产品的设计、开发、生产和服务过程及涉及的部门、场所。

7、审核依据：1、IATF16949-2016《质量管理体系要求》；2、现行有效的质量管理体系质量手册、程序文件、工艺文件；3、有关法律、法规、标准和规定；4、相关汽车产品合同和要求。

内部审核综述一、审核内容：IATF16949-2016质量管理体系标准的全部条款要求及产品设计、生产、服务全过程的质量控制。

二、审核情况和评价：审核组按计划对技术、采购、生产、质量、销售、和综合办等6个部门以及最高管理层进行了审核，审核范围涉及IATF16949-2016标准全部过程的所有项目，采取文件查阅与现场检查的方法进行审核，开具的2个不符合项报告，做出了审核评价意见。

公司最高领导层和各级管理人员具有较强的质量意识，重视体系建设和产品质量管理工作，较好的履行了质量管理职责和承诺，紧紧围绕质量体系的要求，公司质量方针和质量目标开展质量管理体系工作。

公司的质量方针与公司经营宗旨相适应，质量目标被分解到各职能部门。

通过宣传、教育、培训等方式使员工充分理解公司质量方针和目标，使得公司质量方针和目标符合标准要求与公司实际，持续适宜并且有效。

质量管理体系文件符合IATF16949-2016《质量管理体系要求》，并有效实施。

按间隔的时间策划或计划的规定要求实施了内审和管理评审，制定了持续改进计划。

公司不断加大基础和设施投入，生产、生活环境得到进一步提高和改善。

在满足公司生产、生活物质需要的同时，也满足生产和产品质量需要，对设备、设施按计划进行维护保养，为生产、生活提供了有力的保障。

QR9.2-01 NO.20202020年质量管理体系内部审核方案IATF16949：2016编制：审核：批准：品管部2020年10月25日一、审核目的：对公司质量管理体系实施检查，以验证管理体系是否正常运行，并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。

二、审核依据：1. IATF16949：2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求2. GB/T19011-2013 idt ISO19011:2011 管理体系审核指南3. 公司质量手册、规范制度等文件化的信息；4. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件；5. 顾客、供方等相关方的要求。

三、审核范围：1.审核范围：SMT贴片加工。

包括体系审核、制造过程审核、产品审核2.审核场所： SMT车间，公司所有部门、有关过程。

四、审核组成员：挑选经内部组织接受相关培训的合格审核员《合格内审员名单》。

五、审核频次：结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题，原则上每年进行一次（间隔12个月），内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次，且必须按年度计划进行安排。

当内部/外部发生严重不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加，由管理者代表提出增加审核频次。

六、审核日程：每年制定具体详细的审核日程安排计划。

七、审核计划和审核报告（电子版）的分发范围为各职能部门。

内审报告和不符合报告，最为管理评审的重要输入，提交管理评审；内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。

八、审核报告发布日期：现场审核完成后5日内发布。

九、首、末次会议地点参加人员1、时间：首、末次会议时间按审核日程安排表执行2、参加人员：最高管理者、各部门负责人、主要管理骨干人员、内审员等十、保留每次有关审核的形成文件的信息，主要有内审计划通知、首末次会议记录、内审检查表、内审报告、内审不符合报告及改进证据。

十一、审核活动职责质量管理部门负责内审全过程的归口管理，其它部门配合。

IATF16949-2016内部审核方案
2019年度有效，无效有效，无效有效，无效
2017年度
整体有效；
整体无效无效说明：。

2017年审核方案有效性评审会签（各部门主管和内审员）：
日期：
2017年审核方案有效性评审结论（最高管理者/管理着代表）：有效、无效
签名/日期：
2018年度
整体有效；
整体无效无效说明：。

2018年审核方案有效性评审会签（各部门主管和内审员）：
日期：
2018年审核方案有效性评审结论（最高管理者/管理着代表）：有效、无效
签名/日期：
2019年度
整体有效；
整体无效无效说明：。

2019年审核方案有效性评审会签（各部门主管和内审员）：
日期：
2019年审核方案有效性评审结论（最高管理者/管理着代表）：有效、无效
签名/日期：
9、说明：审核方案有效性评审作为管理评审输入资料之一。

文件制修订记录1.0目的：验证质量/环境管理体系中的各要项是否被正确的实施，以适时发掘问题，并采取矫正措施，以维持各项作业之有效性。

2.0范围：包含质量/环境管理体系审核,产品审核,过程审核有关之规定事项与实施部门，皆为审核之对象。

3.0权责：3.1 管理代表: 负责审核人员指派,审核结果审核。

3.2审核组长:负责审核计划之拟定和审核效果结案。

3.3审核员:负责审核之执行和审核改善效果确认。

4.0定义：4.1 内部体系审核:指一项内部系统化及独立性之查验,查对各项质量活动和相关之结果是否与程序相符,以及规划是否有付诸实施,且适宜地达到质量环境目标.4.2 过程审核:用于检查生产制造过程是否符合产品质量要求,生产制造过程是否受控和其是否有能力的活动.4.3 产品审核:是在产品检验之后,交付之前进行的检验和试验,产品审核的对象是合格品,主要针对产品的外观、尺寸、功能、包装、标签等进行的产品质量审核。

5.0作业内容：5.1 审核小组组成：由管理代表或总经理指派次年度审核组长及审核人员5.2审核员资格：5.2.1内部审核员：受过厂内或厂外之内部审核训练课程合格者；5.2.2 产品审核员：A. 受过厂内或厂外之内部审核训练课程合格者。

B. 受过相关制程训练课程或具该产品产业之相关经验至少一年以上者。

5.2.3 过程审核员：A. IPQC审核人员：受过相关制程训练课程或通过厂内之制程审核合格者。

B. 品管工程师：受过厂内或厂外之内部审核训练课程合格者；受过相关制程训练课程或通过厂内之制程审核鉴定或具该制程之相关经验至少一年以上者。

5.2.4 相关审核员不得参与对自己部门的内部审核。

5.2.5 合格内审人员应记入《内审内符合名册》。

5.3 内部审核5.3.1系统审查：A. 审核小组组成：由审核组长排定次年度审核小组人员，再呈签至管理代表或总经理。

B. 审核频率每年至少一次，次年度内部审核计划于当年度管理评审中讨论，并考虑如发生内部 / 外部异常或客户抱怨时，得视情况增加审核频率。

XXX有限公司XX年质量管理体系内部审核实施计划IATF16969：2016编制：XXXX年XX月XX日一、审核目的：对公司质量管理体系实施检查，以验证管理体系是否正常运行，并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。

二、审核依据：1. IATF16949：2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求2. GB/T19011-2013 idt ISO19011:2011 管理体系审核指南3. 公司质量手册、规范制度等文件化的信息；4. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件；5. 顾客、供方等相关方的要求。

三、审核范围：1.审核范围：XXX2.四、审核组成员：挑选经内部组织接受相关培训的合格审核员《合格内审员名单》。

五、审核频次：结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题，原则上每年进行一次（间隔12个月），内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次，且必须按年度计划进行安排。

当内部/外部发生严重不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加，由管理者代表提出增加审核频次。

六、审核日程：七、审核计划和审核报告（电子版）的分发范围为各职能部门。

内审报告和不符合报告，最为管理评审的重要输入，提交管理评审；内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。

八、审核报告发布日期：现场审核完成后5日内发布。

九、首、末次会议地点参加人员1、时间：首、末次会议时间按审核日程安排表执行2、参加人员：最高管理者、各部门负责人、主要管理骨干人员、内审员等十、保留每次有关审核的形成文件的信息，主要有内审计划通知、首末次会议记录、内审检查表、内审报告、内审不符合报告及改进证据。

十一、审核活动职责质量管理部门负责内审全过程的归口管理，其它部门配合。

审核组长主持内审会议、审核活动、审核及不符合报告编制发布、不符合改进的验证等。

证据验证关闭后递交质量部门保管存档备查第二天文件编号XXX。

IATF16949内部质量体系审核报告目录1.年度内部质量体系审核计划表2.内审实施方案3.内部审核日期安排表4.内审首/末次会议签到表5.质量体系内审检查表6.行动计划7.不合格项分布表8.内部质量审核不符合项报告9.內部质量体系审核报告2017年度内部质量体系审核计划表时间过程月份1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12市场营销C1 ▲报价及项目确定C2▲订单管理C3 ▲设计开发C4 ▲产品制造C5 ▲产品交付C6 ▲顾客反馈处C7 ▲基础设施管S1 ▲监视和测量资源管理S2▲人力资源管理S3▲文件记录管理S4▲采购控制S5 ▲生产设备管理S6▲工装管理S7 ▲产品防护S8 ▲产品服务和放行S9▲不合格品控制S10▲顾客满意度测量S11▲分析评价M3 ▲领导作用M1 ▲策划M2 ▲改进管理过程M6▲管理评审M5 ▲内部审核M4 ▲△计划实施▲已经实施编制：*** 日期：2017/4/25 批准：*** 日期：2017/4/25内审实施方案一、评审目的内审检查体系运行、质量手册、程序文件的符合性和质量体系文件有效性、组织结构和职责权限是否与体系相适应、有关质量计划和纪录表格是否齐全、质量体系文件的实施情况、体系运行情况是否正常，认真查找体系运行中的不符合项，分析原因并采取纠正措施，进一步完善质量体系。

确保质量管理体系的正常运行及持续改进，总结质量管理体系全面运行以来的相关工作，系统评估公司质量保证体系的符合性、有效性和适应性，确定公司质量管理体系建设的下一步工作。

二、评审依据1. ISO9001-2015、IATF16949-2016标准2. 公司质量管理文件、程序文件、各工艺指导书有效版本3.国家相关法律法规三、评审范围1.质量体系的全部要素，覆盖除安全仪器计量检定、标准物质配制以外的所有项目，涉及部门：综合部、品质部、技术部等。

2.公司汽车产品四、审核组成员A组：质量负责人***B组：管理负责人**五、时间安排内审时间：2017年5月16日内部审核日期安排表审核日期审核时间受审核过程受审核方审核组1-118:30内审组首次会议，对内审工作进行部署。

文件编号文件版次文件页次6.0 程序/Procedure 6.2.1 年度内审计划编制：6.2.1.1 质量部每年底编制下 门。

过程审核、产品6.2.1.2 当出现体系换版、生 当增加对应的内部6.2.1.3 对于公司前三大汽车6.2.2 内审实施计划编制： a)审核的目的、范围 b)审核依据的标准及 c)审核组成员协调及 d)审核日程安排； e)审核报告发布日期文件名称A/0Internal Audit Process Documents 第 2 页 共 4 页Input Process OutputOwner Activity LOGO6.1 内审人员资格认定6.1.1 公司管理层应委任内审小组组长、内审员。

6.1.2 产品审核、过程审核、体系审核组长及内审员的资格要求:6.1.2.1体系审核员应接受以下方面的培训和评估： IATF 16949:2016 技术规范；相关的核心工具(如APQP 、SPC 、MSA 、FMEA 、PPAP)； 顾客特殊要求；汽车行业过程审核方法。

6.1.2.2 参与下列等同于一个审核日的练习活动，以成为培训的一部分： 案例研究审核和/或审核角色扮演/模拟和/或现场审核。

6.1.2.3 《内审员清单》由质量部负责汇总维护,总经理批准。

6.1.3 过程和产品的审核可以由合适的工程师来进行，可以来自相关部门，且需要接受全面的 质量管理审核员培训。

6.1.4 内审组长除具备内审员资格要求外，还需要具备项目安排能力及良好的沟通能力。

6.1.5 进行内审员培训时，培训专员应对培训师的能力与资质进行确认，确保符合IATF16949： 2016的标准要求，并保存培训师的资质证明资料。

6.2 审核计划6.2.1.4 体系负责人应根据风险、内外部绩效趋势和过程关键程度在过程审核计划中确定审核 方案的优先级。

6.2.1.5 内审计划中应包含对公司软件开发能力以及内审方案有效性的评估确认。

16949质量管理年度审核方案实例一、审核目的为了确保公司的质量管理体系符合 IATF 16949 标准的要求，持续有效地运行，提高产品质量和客户满意度，特制定本年度的审核方案。

通过审核，发现质量管理体系中的不足之处，采取纠正措施，促进质量管理体系的不断完善和持续改进。

二、审核范围本次审核涵盖公司所有与质量管理体系相关的部门和过程，包括但不限于设计开发、采购、生产、销售、售后服务等。

三、审核依据1、 IATF 16949 质量管理体系标准。

2、公司的质量管理体系文件，包括质量手册、程序文件、作业指导书等。

3、适用的法律法规和客户要求。

四、审核组组成审核组组长：＿____审核组成员：＿____、＿____、＿____五、审核时间安排本次审核计划在具体月份进行，预计审核时间为X天。

具体时间安排如下：1、首次会议：具体日期和时间2、现场审核：具体日期部门 1：具体时间部门 2：具体时间……3、审核组内部会议：具体日期和时间4、末次会议：具体日期和时间六、审核方式1、采用抽样的方法，对质量管理体系的运行情况进行检查。

2、通过查阅文件、记录，与相关人员面谈，现场观察等方式收集审核证据。

七、审核内容1、质量管理体系文件的符合性和有效性。

检查质量手册、程序文件、作业指导书等是否符合 IATF 16949 标准的要求。

审查文件的更新和修订情况，确保文件的现行有效。

2、管理职责高层管理者对质量管理体系的重视程度和参与情况。

质量方针和质量目标的制定、分解、实施和监控情况。

3、资源管理人力资源的配备、培训和考核情况。

基础设施和工作环境的管理情况。

4、产品实现产品设计开发过程的控制，包括设计输入、输出、评审、验证和确认。

采购过程的控制，包括供应商的选择、评价和管理。

生产过程的控制，包括生产计划、工艺控制、设备管理、检验和试验等。

产品防护和交付过程的控制。

5、测量、分析和改进顾客满意度的测量和分析。

内部审核和管理评审的实施情况。

日期2017年度2018年度2019年度7、审核方案调整情况：（过程更改、内部和外部不符合及/或顾客投诉）调整原因：□过程更改、□内部不符合、□外部不符合、□顾客投诉、□其它。

调整具体情况概述：□未调整、□调整□未调整、□调整□未调整、□调整日期2018年度2019年度2020年度□未调整、□调整□未调整、□调整□未调整、□调整描述人（管理者代表）/日期：日期2018年度2019年度2020年度2018年度2019年度2020年度□未调整、□调整□未调整、□调整□未调整、□调整产品审核方案体系审核方案□有效，□无效□有效，□无效□有效，□无效调整原因：□过程更改、□内部不符合、□外部不符合、□顾客投诉、□其它。

调整具体情况概述：描述人（管理者代表）/日期：日期□有效，□无效□整体有效；□整体无效 无效说明：________________________________。

2018年审核方案有效性评审会签（各部门主管和内审员）：调整原因：□过程更改、□内部不符合、□外部不符合、□顾客投诉、□其它。

调整具体情况概述：描述人（管理者代表）/日期：8、审核方案有效性评审结论及会签：过程审核方案 签名/日期：□整体有效；□整体无效 无效说明：________________________________。

2019年审核方案有效性评审会签（各部门主管和内审员）：□有效，□无效□有效，□无效□有效，□无效□有效，□无效□有效，□无效签名/日期：□整体有效；□整体无效 无效说明：________________________________。

2020年审核方案有效性评审会签（各部门主管和内审员）：日期：7.1体系审核7.3 产品审核7.2过程审核日期：2019年审核方案有效性评审结论（最高管理者/管理着代表）：□有效、□无效日期：2018年审核方案有效性评审结论（最高管理者/管理着代表）：□有效、□无效2020年审核方案有效性评审结论（最高管理者/管理着代表）：□有效、□无效签名/日期：9、说明：审核方案有效性评审作为管理评审输入资料之一。

IATF16949内部审核方案一、目的：为确保公司建立实施的IATF16949:2016、ISO9001：2015质量管理体系要求能充分性、有效性和符合性的进行运行，通过内部审核进行评价，特制定此方案。

二、适用范围：适用于公司展开的体系审核、制造过程审核及产品审核和对外供方进行的体系审核。

三、职责：1.体系：负责根据总公司的内部审核计划及审核方案要求，制定内部审核方案；2.质量总负责人：负责对内部审核方案的审批，并确定审核组长及审核员；3.审核组长：负责制定审核方案的实施计划，4.审核员：负责对实施计划的实施；5.各部门：负责应对审核工作，积极配合内审，确认管理体系的持续有效运行，并对审核小组工作给予支持。

四、审核方案的分类：审核方案分为：质量体系审核、制造过程审核、产品审核、二方审核五、质量体系审核方案：1.审核目的：对质量体系进行系统、独立的检查和评价，以验证质量活动和有关结果是否符合计划安排的要求；以及对供应商产品的过程进行审核，使过程达到受控和有能力，以保证对顾客所有要求的符合程度。

2.审核范围：IATF16949:2016&ISO9001:2015体系标准要求；公司质量手册、程序文件所涉及的部门和全部要素。

3.审核依据：a) IATF16949:2016&ISO9001:2015质量管理体系标准；b) 公司新版质量手册、质量体系运行程序文件、控制计划\作业标准等；c) 相关产品的技术规范、法律法规；d) 顾客要求（特定要求）。

4.审核方式及说明：a) 采用IATF要求的过程审核方式，并结合听、查、看的方式进行现场审核；b）任何过程、方针目标、职责权限、内部沟通、人力资源管理、基础设施、工作环境、外来文件与记录控制、持续改进都会在相关部门进行审核；c) 生产现场均会涉及到不合格品控制，标识和可追溯性控制审核；d) 重点关系风险、内部绩效、顾客满意度、顾客抱怨、重要过程。

5.审核频次及优先级：按以下评分要求进行确定：项目评价内容评分标准（分）3 2 1过程风险1是否接受过顾客投诉或退货接受过退货接受过投诉未接受过投诉和退货2上一年审核（一、二三方）开过不符合项报告被开过严重不符合或同个过程超过两个一般不符合被开过一般不符合项未被开过不符合项外部绩效趋势3顾客或相关方对我公司的评价趋势趋势向下趋势平缓趋势向上内部绩效趋势4 该绩效指标趋势变化KPI值未达到目标KPI值达到目标KPI值超过目标评分说明：a)单项得3分或总分大于8分的，每年审核一次且优先审核（如SP COP MOP同时需审核，则先审核MOP再审COP，最后审SOP）；总分6-8分的，每两年审核一次；小于等于5分的，每三年审核一次.b)三个日历年必须全过程审核，审核应覆盖所有过程/场所/班次c)每年年初制定年度审核计划时，按公司上年度的情况按本表进行评价，根据评价的结果制定体系审核计划，若过程运行中出现单项得3分情况，将调整审核计划。

IATF16949内部审核过程文件（参考）文件页次6.0 程序/Procedure6.2.1 年度内审计划编制：6.2.1.1 质量部每年底编制下一年度的《年度内审计划》，提交管理者代表批准后下发至相关部门。

过程审核、产品审核、体系审核每年至少各进行一次。

6.2.1.2 当出现体系换版、生产流程变更、过程不稳定、重大质量事故或重大顾客投诉时可适当增加对应的内部审核次数。

6.2.1.3 对于公司前三大汽车客户必须有产品列入产品审核或过程审核计划中。

6.2.2 内审实施计划编制：a)审核的目的、范围、日期； b)审核依据的标准及文件；c)审核组成员协调及分工（内审员不能审核本部门）；d)审核日程安排；e)审核报告发布日期及发放范围。

确定如下事项：审核范围、审核过程责权对应表、缺陷等级质量水平评定、检查项目等；6.3.3 过程审核：FMEA 、PPAP 、SPC 、APQP 、MSA 、车间平面布置图、项目计划等。

Internal Audit Process Documents第 2 页共 4 页InputProcess Output OwnerActivity6.1 内审人员资格认定6.1.1 公司管理层应委任内审小组组长、内审员。

6.1.2 产品审核、过程审核、体系审核组长及内审员的资格要求:6.1.2.1体系审核员应接受以下方面的培训和评估：IATF 16949:2016 技术规范；相关的核心工具(如APQP 、SPC 、MSA 、FMEA 、PPAP)；顾客特殊要求；汽车行业过程审核方法。

6.1.2.2 参与下列等同于一个审核日的练习活动，以成为培训的一部分：案例研究审核和/或审核角色扮演/模拟和/或现场审核。

6.1.2.3 《内审员清单》由质量部负责汇总维护,总经理批准。

6.1.3 过程和产品的审核可以由合适的工程师来进行，可以来自相关部门，且需要接受全面的质量管理审核员培训。

6.1.4 内审组长除具备内审员资格要求外，还需要具备项目安排能力及良好的沟通能力。