iatf16949年度内审审核方案

Year No: 2020管理体系年度内部审核计划■ IATF16949:2016■ ISO 9001：2015QC080000：2015ISO 14001:2015拟制高和均审核批准品管部2020年1月10日一、审核说明┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈3二、内部审核员资格及审核组成员┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈4三、质量管理体系内部体系/过程/产品审核规划┈┈┈┈┈┈┈ 5四、体系审核计划┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈6五、过程审核计划┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈7六、产品审核计划┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈8一、审核说明1审核目的为确保质量和有害物质管理体系持续有效运行，使其充分符合ISO9001、IATF16949标准的要求，开展相应的审核活动，评价本厂质量管理体系是否有效，是否需要采取纠正及预防措施。

2审核依据2.1IATF16949:2016汽车生产件及服务件组织的质量管理体系要求；2.2GB/T19001:2015 质量管理体系要求；2.3公司质量管理体系文件；2.4公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件；2.5顾客、供方等相关方的要求。

3审核范围3.1XXXXXXXXX制造所涉及的所有过程，包括体系审核、产品审核、过程审核；3.2审核场所：XXXXXXX有限公司所有部门、有关过程。

4审核组成员：挑选经外部或内部组织接受相关培训的审核资质人员。

5审核频次5.1结合过程的复杂程序、质量管理体系的成熟度、区域存在的问题，原则上每年进行一次（间隔12个月）内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次，且必须按年度计划安排。

5.2当内/外部发生严重不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加，由管理代表提出增加审核频次；6审核日程：每年制定具体详细的审核日程安排计划；7审核计划和审核报告（电子版）的分发范围为各职能部门7.1内审报告和不符合报告，做为管理评审的输入，提交管理评审；7.2内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。

（2017）年度内部审核方案一.QMS质量管理体系审核
二.制造过程审核
三.产品审核
注：
1) 审核员应经培训合格，并由总经理授权。

2) 审核组长负责编制审核计划。

3) 审核采用提问和交谈、查阅文件和记录及相关资料和凭证，观察现场实际作业方法等，
采取抽样的方法搜集质量管理体系运行的客观证据，并做好审核记录。

4) 不合格的发生责任部门，应在10个工作日内提交纠正措施计划，在30个工作日内完成
纠正措施的实施并提交结果。

5) 审核组在接到提交的纠正措施后3个工作日内进行验证不合格的根本原因是否得到解决，
6) 为保证审核对工作提升的促进，针对每个审核发现的不符合项，要求审核组针对措施的
实施和整改效果进行2~3次的持续性验证，力争使问题在根本层面上得到有效和彻底的解决。

编制：审核：：批准：
日期
附表1：QMS质量管理体系审核
附表2：制造过程审核
附表3：产品审核。

IATF16949体系审核实施计划
1.审核目标和范围：
-明确审核的目标和范围，确定需要审核的过程和要素。

2.审核团队的选择：
-选择具备相关经验和技能的审核员组成审核团队。

3.审核程序和方法：
-确定审核的程序和方法，包括文件审核和现场审核等。

-制定审核活动的计划和时间表。

4.资源分配：
-确定审核所需的资源，包括人力、物力和财力等。

-确保审核团队有足够的资源来完成审核任务。

-评估文件的有效性和可行性，确定文件的改进和更新需要。

-对组织的实际运作进行审核，包括过程和控制措施等。

-与组织的工作人员进行面谈，了解他们对质量管理体系的理解程度和执行情况。

7.审核结果和报告：
-撰写审核报告，记录审核过程和结果，提出改进建议和行动计划。

8.审核后跟踪：
-与组织保持沟通，了解实施改进措施的进展情况。

-确保组织按照审核报告的要求进行改进，并对改进结果进行跟踪和评估。

9.审核总结：
-总结审核的经验和教训，提出改进体系审核的建议。

QR9.2-01 NO.20202020年质量管理体系内部审核方案IATF16949：2016编制：审核：批准：品管部2020年10月25日一、审核目的：对公司质量管理体系实施检查，以验证管理体系是否正常运行，并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。

二、审核依据：1. IATF16949：2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求2. GB/T19011-2013 idt ISO19011:2011 管理体系审核指南3. 公司质量手册、规范制度等文件化的信息；4. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件；5. 顾客、供方等相关方的要求。

三、审核范围：1.审核范围：SMT贴片加工。

包括体系审核、制造过程审核、产品审核2.审核场所： SMT车间，公司所有部门、有关过程。

四、审核组成员：挑选经内部组织接受相关培训的合格审核员《合格内审员名单》。

五、审核频次：结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题，原则上每年进行一次（间隔12个月），内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次，且必须按年度计划进行安排。

当内部/外部发生严重不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加，由管理者代表提出增加审核频次。

六、审核日程：每年制定具体详细的审核日程安排计划。

七、审核计划和审核报告（电子版）的分发范围为各职能部门。

内审报告和不符合报告，最为管理评审的重要输入，提交管理评审；内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。

八、审核报告发布日期：现场审核完成后5日内发布。

九、首、末次会议地点参加人员1、时间：首、末次会议时间按审核日程安排表执行2、参加人员：最高管理者、各部门负责人、主要管理骨干人员、内审员等十、保留每次有关审核的形成文件的信息，主要有内审计划通知、首末次会议记录、内审检查表、内审报告、内审不符合报告及改进证据。

十一、审核活动职责质量管理部门负责内审全过程的归口管理，其它部门配合。

16949质量管理体系年度审核计划一、审核目的为了确保公司的质量管理体系符合 ISO/TS 16949 标准的要求，持续有效地运行，不断提高产品质量和管理水平，特制定本年度的审核计划。

通过审核，发现质量管理体系中存在的问题和不足之处，采取相应的纠正措施和预防措施，以实现质量管理体系的持续改进。

二、审核范围本次审核涵盖公司与质量管理体系相关的所有部门和过程，包括但不限于设计开发、采购、生产制造、检验检测、销售服务等。

三、审核依据1、 ISO/TS 16949 质量管理体系标准。

2、公司的质量管理体系文件，包括质量手册、程序文件、作业指导书等。

3、相关的法律法规和客户要求。

四、审核频次和时间安排1、内部审核计划进行两次内部审核，分别在上半年和下半年进行。

第一次内部审核定于具体时间 1，为期X天。

第二次内部审核定于具体时间 2，为期X天。

2、管理评审管理评审每年进行一次，定于具体时间 3，为期X天。

3、外部审核第三方认证机构的监督审核预计在具体时间 4进行，具体时间以认证机构的通知为准。

五、审核组成员审核组组长：组长姓名审核组成员：成员姓名 1、成员姓名 2、成员姓名3……六、审核内容和要点1、质量管理体系文件的符合性和有效性检查质量手册、程序文件、作业指导书等文件是否符合 ISO/TS 16949 标准的要求。

审核文件的更新和修订情况，确保文件的及时性和有效性。

2、管理职责评估高层管理者对质量管理体系的重视程度和支持力度。

审查质量方针和质量目标的制定、分解、实施和监控情况。

3、资源管理检查人力资源的配备、培训和考核情况。

审核设备设施的维护保养和管理情况。

4、产品实现过程设计开发过程的策划、输入、输出、评审、验证和确认。

采购过程的供应商管理、采购控制和进货检验。

生产制造过程的工艺控制、生产计划、过程检验和标识追溯。

检验检测过程的检验标准、检验设备、检验记录和不合格品控制。

5、测量、分析和改进内部审核和管理评审的实施情况。

日期2017年度2018年度2019年度7、审核方案调整情况：（过程更改、内部和外部不符合及/或顾客投诉）调整原因：□过程更改、□内部不符合、□外部不符合、□顾客投诉、□其它。

调整具体情况概述：□未调整、□调整□未调整、□调整□未调整、□调整日期2018年度2019年度2020年度□未调整、□调整□未调整、□调整□未调整、□调整描述人（管理者代表）/日期：日期2018年度2019年度2020年度2018年度2019年度2020年度□未调整、□调整□未调整、□调整□未调整、□调整产品审核方案体系审核方案□有效，□无效□有效，□无效□有效，□无效调整原因：□过程更改、□内部不符合、□外部不符合、□顾客投诉、□其它。

调整具体情况概述：描述人（管理者代表）/日期：日期□有效，□无效□整体有效；□整体无效 无效说明：________________________________。

2018年审核方案有效性评审会签（各部门主管和内审员）：调整原因：□过程更改、□内部不符合、□外部不符合、□顾客投诉、□其它。

调整具体情况概述：描述人（管理者代表）/日期：8、审核方案有效性评审结论及会签：过程审核方案 签名/日期：□整体有效；□整体无效 无效说明：________________________________。

2019年审核方案有效性评审会签（各部门主管和内审员）：□有效，□无效□有效，□无效□有效，□无效□有效，□无效□有效，□无效签名/日期：□整体有效；□整体无效 无效说明：________________________________。

2020年审核方案有效性评审会签（各部门主管和内审员）：日期：7.1体系审核7.3 产品审核7.2过程审核日期：2019年审核方案有效性评审结论（最高管理者/管理着代表）：□有效、□无效日期：2018年审核方案有效性评审结论（最高管理者/管理着代表）：□有效、□无效2020年审核方案有效性评审结论（最高管理者/管理着代表）：□有效、□无效签名/日期：9、说明：审核方案有效性评审作为管理评审输入资料之一。

一.内审目的二.内审范围内审将覆盖整个质量管理体系，包括各个质量管理过程、程序、文档和相关人员。

三.内审流程1.内审准备a)确定内审周期和计划，安排内审小组成员；b)确定内审目标、范围和标准；c)汇总相关文件和记录，准备审核程序和问题清单。

2.内审执行a)审核程序：-随机选择部门和过程，进行文件审核，包括质量手册、程序和记录；-实地考察，观察工作情况，并与相关人员交流；-验证各个环节的实施情况，检查是否符合标准要求；-记录发现问题和不符合项，并与相关人员讨论。

b)问题解决：-针对发现的问题和不符合项，提出改进意见和建议；-协助相关部门解决问题，确保改进措施的有效实施。

3.内审报告a)编写内审报告，包括内审发现问题、不符合项、改进意见等；b)报告提交给相关负责人，要求负责人对不符合项和改进意见进行回复。

4.内审跟踪a)随时跟踪不符合项的整改和改进措施的执行情况；b)定期进行进展评估，确保改进措施的有效性；c)确保内审问题得到解决，并在下一次内审中进行验证。

5.内审总结与改进a)根据内审结果，总结评估质量管理体系的有效性；b)基于内审发现的问题和改进意见，制定改进计划；c)向相关部门提供改进建议，推动质量管理体系的持续改进。

四.内审计划内审将按照以下计划进行：-第一季度：审查质量手册、程序文件，评估实施情况；-第二季度：实地考察，观察工作情况，检查符合性；-第三季度：问题解决，推动改进措施的实施；-第四季度：内审跟踪和总结，制定下一年度改进计划。

五.内审要求1.内审小组应包含具备相关专业知识和经验的成员；3.内审结果应及时反馈给相关负责人，并跟踪改进措施的执行情况；4.内审报告和相关记录应保存备查。

结束语本年度内审审核方案将确保公司的质量管理体系的有效性和持续改进，并为公司提供提升质量管理能力的机会。

通过科学的内审流程，及时发现和解决问题，不断提高质量管理水平，使公司在市场竞争中脱颖而出。

16949年度审核方案一、审核目的为了确保公司的质量管理体系符合 IATF 16949 标准的要求，持续有效地运行，提高产品质量和客户满意度，特制定本年度的审核方案。

二、审核范围本次审核涵盖公司与汽车产品相关的设计、开发、生产、安装和服务等所有过程和活动。

三、审核依据1、 IATF 16949:2016 质量管理体系标准。

2、公司的质量手册、程序文件、作业指导书等质量管理体系文件。

3、适用的法律法规和顾客要求。

四、审核组成员审核组长：＿____审核员：＿____、＿____、＿____五、审核时间安排1、首次会议：具体日期和时间2、现场审核：具体日期区间3、审核组内部会议：具体日期和时间4、末次会议：具体日期和时间六、审核方式1、采用抽样的方法，对各个过程和活动进行检查。

2、通过查阅文件、记录、与相关人员面谈、现场观察等方式收集审核证据。

七、审核内容1、组织环境公司内外部环境因素的识别和评价。

相关方需求和期望的确定和监视。

2、领导作用最高管理者对质量管理体系的承诺和支持。

质量方针的制定、沟通和贯彻。

组织的职责、权限和沟通。

3、策划风险和机遇的识别和应对措施的制定。

质量目标的制定、分解和监视。

变更的策划和管理。

4、支持资源的提供，包括人力资源、基础设施、过程运行环境等。

能力、意识和培训。

沟通和信息交流。

文件化信息的管理。

5、运行产品和服务的要求确定和评审。

设计和开发过程。

外部提供的过程、产品和服务的控制。

生产和服务提供的控制。

标识和可追溯性。

顾客或外部供方的财产。

产品防护。

交付后的活动。

6、绩效评价监视、测量、分析和评价。

内部审核。

管理评审。

7、改进不合格和纠正措施。

持续改进。

八、审核要点及抽样计划1、组织环境审核要点：查看公司是否进行了内外部环境因素的识别和评价，是否制定了相应的应对措施。

检查相关方需求和期望的清单，确认是否对其进行了监视和评审。

抽样计划：抽取X个部门，检查其环境因素识别和评价的记录。