供应商审查表

供应商审批表审批表一、供应商信息供应商名称：联系人：联系电话：联系地址：成立时间：经营范围：注册资金：二、供应商背景调查1.企业资质（1）企业注册证件是否齐全？（2）是否具备合法经营资格？（3）是否存在经营异常记录？（4）是否存在严重违法违规行为？2.财务状况（1）近三年财务报表是否完整？（2）营业收入是否稳定增长？（3）资产负债情况如何？（4）是否有经营风险？3.信用状况（1）是否有良好的信用记录？（2）是否有相关行业荣誉证书或认证？（3）有否存在违约情况或纠纷记录？（4）是否存在社会负面舆情？三、供应商能力评估1.生产能力（1）拥有自主研发能力吗？（2）是否有稳定的供应链体系？（3）生产设备和工艺是否先进？（4）是否有质量保证和售后服务？2.供货能力（1）能否按时保障供货？（2）是否有灵活的供货模式？（3）是否有足够的库存储备？（4）供应链是否可追溯？3.技术实力（1）是否有专业的技术人员团队？（2）是否有独特的技术优势？（3）是否能满足特殊需求或定制要求？（4）是否有知识产权保护意识？四、供应商风险评估1.市场竞争（1）所在行业竞争态势如何？（2）是否面临产品同质化竞争？（3）是否有新产品研发计划？2.原材料供应风险（1）原材料是否容易受到价格波动影响？（2）原材料供应是否具备多样性？（3）是否存在原材料短缺的风险？3.管理风险（1）是否建立了健全的内部管理制度？（2）是否存在人员流动或关键岗位空缺问题？（3）目前是否有负面新闻报道？五、供应商价值评估1.产品质量（1）产品是否符合国家或行业标准？（2）产品是否通过国家质检认证？（3）是否有质量返修或退换货的问题？2.价格竞争力（1）产品价格是否具有市场竞争力？（2）与同类产品相比，价格如何？3.合作案例（1）是否有与其他企业的成功合作案例？（2）是否有稳定的客户群体？总结：基于以上供应商信息的审查，我们对该供应商进行了全面评估，综合考量了其企业资质、财务状况、信用状况、供应商能力、供应商风险以及供应商价值等方面。

供应商审核表
审核项目和评分
1．质量管理部门及体系
1.1 管理部门明确并制定了关于质量的方针、目标和有效政策。

1.2 管理部门规定支援质量方针、质量目标和质量体系的组织机构。

1.3 有不断衡量和改进自身能力而制定的系统：
1.4 把质量策划作为制定和落实质量体系的重要基础。

1.5 对故障成本进行评估是改进质量工艺水平的重要手段
1.6 有合适和充分的培训来保证质量管理工作的有效性
2．纠正与预防控制2.1 测量设备的控制
2.2 在生产的所有阶段，正确处理不合格产品，并采取纠正措施：
2.3 生产过程对生产材料和产品按质量状况进行标识：
2.4 供应商用适当的统计控制工艺以推动工艺改进并增加一次通过产品：
2.5 进行最终检验和包装审核以确定产品可以发出
3．设计控制
3.1 建立了对所有图纸、规范、程序和工作说明的更改与修订进行控制
3.2 新产品更新系统
3.3 新产品研发控制
4．工艺控制
4.1 供应商用控制计划和流程图详细说明为保证达到质量要求：
4.2 供应商有书面作业指导书，在涉及关键特性的所有操作中得到贯彻：
4.3 制定并落实了有效的预防性设备维修保养系统
5．产品实现过程控制
5.1 存在一个系统来确保原始合同和合同修改能按用户要求执行
5.2 进行采购材料控制以确保采购材料符合要求
5.3 供应商有系统的产能分析来确保有能力满足顾客对生产和保有能力的要求
5.4 生产现场有利于生产组织，有利于降低生产者劳动强度。

5.5 搬运、存储、包装和交货
6．风险控制
6.1 环境风险控制
6.2 职业健康安全控制
6.3财务风险控制。

供应商质量管理体系审核表供应商基本情况1、公司名称:______________________________________________________________________________2、公司地址:____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________3、电话号码:____________________________________传真号码:_________________________________4、网 址:____________________________________电 邮:_________________________________5、生产建筑面积: 平方米 其 它: 平方米6、员工总数： 人，其中工程技术人员 人，品管人员 人，生产人员 人。

7、主要部门负责人：总 经 理 业务部/市场部 开发部/工程部 资财部/物控部 品 管 部 生 产 部8、主要产品：9、主要设备：10、主要的客户和为其提供的产品（列举2-3家）11、公司成立于哪一年： 创始人：12、公司营业额：去年： 今年计划：13、公司有无获得质量管理体系认证？如有，请说明哪一年？获得哪一家认证机构？什么样的证书？： 14、有受过哪些主要客户的审核：审核员:________________ 审核日期: ___________________一、适用范围适用于所有新的和现有的供应商有关质量体系评审。

二、评分标准a) 如果该厂商质量管理体系审核的总评价得分率为70%以上,则判该厂商质量管理体系合格。

b) 如果审核的总评价得分率为60%以上,可判为初步合格,同时要求该厂商回复改善要求报告,并对该厂商进行持续的不定期审核直至其达到a)项要求。

供应 商 审核表 （ 经 营 管 理 ）注：得分 =标准分值×评价档；评价档分为： 1 档 =100%：认为优良，要继续保持； 2 档=80%，认为良好，但有改善空间； 3 档=60%，认为一般，强烈要求改善； 4 档=0%序项目No 内容号1是否有合理健全的研发组织标评得审核要点现状准 价 备注分档分有专职的研发部门或者机构，且至少明确设计、工艺，标准化三大部分的职能，各岗位职责明确研发人员是否配置合理？是 2否具有相应的资质？3是否具有基本的研发手段？贵公司所供产品在行业中是否具有领先地位？能否提供 4行业内排名数据 （第三方机构统计）？是否有相关地区， 行业荣誉证 5书主要已（拟）供货产品是否真 6有相应的专利证书？研发资 主要已（拟）供货产品的历史71源与能供货情况如何？力有三维设计能力，且采用pro-E ，评价档为 1 档；有三维设计能力，但 没有采用 pro-E ，评价档次为 2 档；至少有 cad ，评价档为 3 档有企业信誉见证资料，有国家级地 区，行业荣誉证书，评分档为1 档1.主要产品有发明专利， 评价为 1 档2.主要产品有实用新型、 外观设计专 利，评价为 2 档3.无专利，评价不得高于 3 档1.给与三一公司同行业标杆企业或者其他行业领先企业长期供货，评价为 1 档2.有过供货历史记录，但现在未供货，须提供相关材料说明原因1.产品有行业权威认证，包括产 主要已（拟）供货产品在行业品技术等级，资质、可靠性等， 评价等级为 1 级8 领 域是 否 获得 行 业 权威 认2. 若没有行业权威认证，评价不 可？得高于 2 档，且评价为 2 档，需要届时说明原因 1.配备齐备，且设备先进，评价为 1 档2.配备齐备，且设备简单但 研发设计所需合理的硬件设能满足设计需求， 评价为 2 9档备资源是否齐全？3.达不到产品研发设计的基本要求，评价为 4 档 4.其他评价为 3 档试验设备齐备，满足型式 10 产品试验设备是否配备齐全试验，性能试验，功能试验等要求是否有配合客户同步开发新有，记录详实，且新产品11都是采用该种研发模式产品的记录？评分主要已（拟）供货产品是否具1备产品标准资料？产品是否符合标准？是否具有产品型式试验的相2应标准文件？1.符合，包括国家标准、行业标准、企业标准，评价为 1 档2.不符合，评价为 4 档1.有，内容详实合理，可操作性和可试验性强，评分档为 1 档2.有，内容详实，可操作性和可实验性一般，评分档为 2 档3.有，内容一般，评分档为 3 档研发程序与文3456常规检验标准是否齐全、合检验标准完整详实，没有遗漏理？型式试验，常规试验等有原始检验记录文件内容是否完整，记录保存，且产品试验记录必合理？须证明该产品为合格技术文件中是否明确所有的有完善的管理规定，且能提供关键性能指标、质量特征等相关原始文件和证明材料（参数）要求？研发设计过程中，关键技术久方法简捷有效，易于操作，且攻不破时，是如何有效处理容易受控，研发过程控制程序的？是否有相应的研发过程完善控制程序？1.有标杆研究对象，且能详实的标杆研究资料，评价2件是否以三一公司或其他同行7业及相近行业优秀企业的研发作为标杆学习对象？是否能提供产品图册和主要8已（拟）供货产品的样品？是否能提供产品图册和主要9已（拟）供货产品的样品？是否有程序文件可以保证所10有客户认可的工程变更已实施？评分为 1 档2.有标杆研究对象，且能提供标杆研究的基本资料，评价为 2 档3.没有或者暂无标杆研究对象，评价为 3 档1.能，评价档为 1 档2.不能，评价档为 4 档1.能提供产品图册和产品样品，评价档为 1 档2.能提供产品图册或者产品样品，评价档为 2 档3.不能，评价档为 1 档1.有，且完全按程序要求执行（更改后会进行型式试验、会签）2.有但不够完善，且完全按程序要求执行（订单下达前需要会签）3.无相关程序，但实际作业流程能保障（如生产跟踪单注明）综合得分：审查人：审查日期：序标评得No内容审核要点现状准价项目备注号分档分质量方有无制定质量方针，编制质量有质量方针和目标，可操作的计划11计划并具体的实施？安排，定期进度跟踪记录和反馈针质量管2理文件管3理新产品4管理2有无设定目标分解与结果评有详细目标分解，对应的结果评价？价和追溯，后续工作计划评分是否已通过 iso9000 或者汽车机械产品及零部件必须通过1iso9000 认证，其他通过任意一个is14969 体系认证？即可有专门部门。

供应商审核表
管理
审核方式评分标准
得分本次审核得
分：#DIV/0!
结论本次审核评级特别说明
1)供应商进行体系审核时，有“※”标注的为必审条款，未标注条款可以根据需要选择适用； 2)当环保不符合要求时，作为不合格处理。

3）审核记录应可追溯，审核的项目记录需描述清楚。

流程：采购部组织工程、品质等部门进行实际考察或审核记录于此表→审核小组评估→采购部归档。

审核
结
果审核小组
自评小组DXC 小组
16.11特种设备：锅炉、压力容器、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、厂内专用机动车辆，是否有按安全技术规范的定期检验要求，进行定期检验？未经定期检验或者检验不合格的特种设备，是否有停止使用？※
审核说明（1）供应商自评：供应商安排合适的人员根据本审核表内容，逐项进行检查评分、记录、汇总，并回传到我司采购部。

（2）林积为审核：由我司派出审核小组（采购、品质、工程等）根据本审核表内容对贵司进行审核。

（1）1分：没有文件规定，没有实际执行；（2）2分：没有文件规定，有实际执行（需有记录证据，下同）；
（3）3分：有文件规定，实际执行不够完善；（4）4分：有文件规定，实际执行比较完善；（5）5分：文件规定全面，实际执行效果突出。

汇总原则
（1）若有的审核项目不适合贵公司，可在备注中注明，不参与评分，但以我司审核员的最终判定为准；
（2）得分=审核项目的得分总和÷审核项目的总分×100 注：不参与审核的项目不计算在内。

评鉴项目: 经营体系评分等级评鉴要点说明1是否确立明确的经营理念与经营方针﹐并在公司内所有阶层传达﹐执行?2基于现状的分析和对未来的期望, 是否有制定明确的业务远景﹐策略以及未来的发展目标?3是否有根据公司策略目标对交付给客户的产品﹐提供的服务﹐公司相关制程控制和改善等制定相应的质量或绩效指针﹐并使用适当的方法和手段,定期进行监测?对于未达标指标是否有使用适当的方法和手段进行改善?4是否有建立合同与订单评审管理系统以确保客户要求被准确的转化为公司内部要求?该系统中是否考虑到报价﹐采购协议﹐ 采购订单﹐内部计划和规格的要求?该要求是否被文件化?合同变更信息是否被记录﹐且被正确的传达给内部供应链和相关职能部门?评鉴项目: 生管5是否建立完整的生产制度及生产组织管理系统?6是否对生产计划之排配, 执行和达成状况进行管控?是否对未达成之状况进行原因分析﹐并提出相应的纠正与改善措施行动?7是否有适当的流程以保证当客户订单变更(如增加, 减少, 或取消)时, 能有效并快速反应?8当客户有紧急的订单需求时, 是否有优先的产品生产排程计划?9生产线员工是否经过公司之操作培训上岗作业?10是否有制定生产异常处理程序文件和建立异常处理机制?评鉴项目: 采购与交货11是否有文件化的采购作业管理流程?12采购订单中是否包含客户的相关需求﹐如﹕外观﹐尺寸﹐性能﹐环保（ROHS/无卤/REACH ）管理,交期管理等?13是否有足够的运输能力, 确保能及时供货?14是否有对装运及准时交货进行有效追踪的流程,并能满足客户特别的交货要求15是否有相关机制确保客户所有要求被满足和被适当文件化,并且已将这些要求传递给下级供货商?16是否有一个包括从需求信息接收到订单排配到产品交付或补货的所有阶段的执行过程？该过程是否包括下游供货商？17仓库是否建立完整的仓库操作系统 (窗体+流程)?18仓库是否适合存储交付盛泰之成品或半成品?评鉴项目: 质量系统管理19质量方针, 目标, 责任 (组织)是否划分清楚, 并在公司所有阶层和公司内传达?20是否有最新的书面的质量方针并且有证据表明此质量方针在组织内部的所有阶层都已被传达﹑理解且执行?21是否有根据质量方针制定相应的质量目标﹐并将此目标分解到各部门﹐并定期对质量的达成状况进行检讨?22是否有定期对公司的质量方针﹐质量目标以及质量管理系统的适应性﹐符合性及有效性进行评审?23是否建立公司组织架构图﹐ 并对组织中的责任及职权已明确界定和沟通?24是否有定期对质量管理系统进行内部稽核?内部稽核员的资格是如何定义的?内部稽核结果是否有向管理层进行报告﹐并对不符合项采取跟进行动?25是否有通过设计评估﹐稽核﹐进料检验﹐制程检验﹐产品认证与测试﹐客户抱怨﹐产品不良等各种资源的输入﹐制定相应的改善及预防措施系统文件?26公司是否有通过ISO9000质量管理体系认证或其他相关体系认证如无﹐是否有制定相关的推行计划?27是否运用先进质量管理技朮如﹕QC七大手法,SPC等来进行质量管控?28是否有针对全体员工制定质量教育训练计划﹐并按计划进行训练?培训计划中是否包括包括质量意识﹐质量手法﹐质量技朮等?29是否有相关的沟通渠道便于员工反馈质量信息﹐质量意见﹐建议等?评鉴项目: 文件及数据管制30是否有相应的文件控制作业管理程序用于整个组织接收﹐建立﹑审核﹑核准﹑发行和分发﹐回收﹐销毁质量体系文件和数据?31是否有建立书面化的记录管理程序用来管制所需的记录之识别、储存、索引、保护、保存期限及处理?32各相关作业岗位使用的文件版本在使用场所是否可被取得,且文件为最新版本?33是否有接收与转化客户版文件﹐图纸﹐数据﹐软件等的流程﹐文件?34是否建立工程文件管制程序确保相关文件被正确使用?35是否建立客户要求变更或内部变更之管理流程﹐并按流程作业?编号评估得分 (0 to 1)备注稽核记录/缺点说明深圳市******有限公司公司名称:地址:产品:评审日期:评审得分:评审结论:评审组成员会签:评审组长签字:审核/日期:批准/日期:。

文件编号供应商名称：（填写供应商公司名称）评分标准优（90-100）；良（80-89）中（70-79）；合格（60-69）不合格（50-59）（信息化产品包括但不限于：IT基础设施、基础软件、应用软件、信息安全等；信创产品优先）②行业认可能力获厂家授权产品数量≥10（优）获厂家授权产品数量≥7（良）获厂家授权产品数量≥4（中）获厂家授权产品数量≥2（合格）要求：换算为授权产品数量评比厂家1个产品=4个产品授权供应商1个授权=1个产品授权获得产品生产厂家评选优质代理商，且合作服务超过10年的；（优）获得产品生产厂家评选优质代理商，且合作服务超过7年的；（良）获得产品生产厂家评选优质代理商，且合作服务超过4年的；（中）获得产品生产厂家评选优质代理商，且合作服务超过2年的；（合格）供应商审查评审表（此评分项①公司规模公司注册资金(M)：M≥5000万；（优）5000万＞M≥3000万；（良）3000万＞M≥1000万；（中）500万及以上的。

（合格）提供进入全国500强企业、欧美企业、上市公司、本地国企供应商库且为头部或长期合作供应商的。

成为10家企业（上述标准）优质供应商的；（优）成为7家企业（上述标准）优质供应商的；（良）成为4家企业（上述标准）优质供应商的；（中）成为2家企业（上述标准）优质供应商的。

（合格）获得厂家对供应商做以下授权的：一级代理商；（优）二级代理商；（良）三级代理商；（中）四级代理商。

（合格）评分人签字（评分人签字）注意：1、每个评分细项的4档分别对应“优”、“良”、“中”、“合格”，如低于第四档，则为“不合格”。

2、综合得分75分及以上且所有评分项平均分都在60分及以上的审定结果为“建议入库”，否则为“不建议入库”结论：建议入库 不建议入库（综合得分75分以上的建议入库③合作实力审查日期：（填写审查时间）取平均分值取平均分值评审表（供货类）（此处设计文件编号）打分根据数额选择（优、良、中、合格）打分，分值在评分标准中取值根据数量选择（优、良、中、合格）打分，分值在评分标准中取值根据年限时间选择（优、良、中、合格）打分，分值在评分标准中取值平均分取平均分值综合得分（均分）建议入库（综合得分75分以上的建议入库）根据数量选择（优、良、中、合格）打分，分值在评分标准中取值根据等级选择（优、良、中、合格）打分，分值在评分标准中取值日期（填写日期）。

供应商体系自检表
拟制: 审核: 批准: .
拟制时间：年月日
供应商体系自检表
一、操作标准：
华为可以根据需要和检查重点，按照本《供应商体系自检表》，选择部分体系、部分要素或所有发给供应商自检。

供应商应对照每个相应要素逐个自检，每个要素自检评分标准如下：
1、没有做到，也没有证据支持：0分
2、少部分做到，有证据支持，但没有例行化：1分
3、大部分做到，并且例行化，并且证据充足：3分
4、完全做到，并且例行化，并且证据充足：4分
5、假如不涉及，请用“NA”在“记事”栏中标明。

各要素的实际执行情况，请在“记事”栏中描述和说明。

二、体系自检表：（涉及三大部分：质量、环境和社会责任、职业安全与健康）
1、质量体系自检表
2、环境体系自检表
3、社会责任、职业健康与安全体系自检表
供应商自检结果综述。