2020年从资资格考试《发布证券研究报告业务(证券分析师)》模拟卷(第3套)

2019-2020年云南省资格从业考试《发布证券研究报告业务(证券分析师)》考前复习题[三十三]一、单选题-1/知识点：章节测试在2015年财务年度，下列属于流动负债的有（）。

I 公司应付2016年到期的应付账款Ⅱ公司应付的当月员工工资Ⅲ公司应付2016年中到期的短期借款Ⅳ ?公司应付的2017年到期的贷款A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.II、Ⅲ、IVD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ二、单选题-2/知识点：章节测试证券或组合的收益与市场指数收益（）。

A.不相关B.线性相关C.具有二次函数关系D.具有三次函数关系三、单选题-3/知识点：章节测试衡量基金绩效的指标有多种，其中属于风险调整收益指标的是（）。

A.年化收益率B.加权收益率C.特雷诺比率D.平均收益率四、单选题-4/知识点：章节测试根据各个算法交易中算法的主动程度不同，可以把不同算法交易分为（）三大类。

I?自动型算法交易Ⅱ被动型算法交易Ⅲ主动型算法交易Ⅳ ?综合型算法交易A.Ⅱ、Ⅲ、IVB.I、Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ五、单选题-5/知识点：章节测试D公司2013年经营现金净流量为1355万元。

部分补充资料如下：2013年净利润4000万元，计提坏账准备5万元，提取折旧1000万元，待摊费用摊销100万元，处置固定资产收益为300万元，固定资产报废损失100万元，对外投资收益100万元。

存货比上年增加50万元，应收账款比上年增加2400万元，应付账款比上年减少l000万元。

根据以上资料，计算D公司的营运指数为（）。

A.0．18B.0．2C.0．28D.0．38六、单选题-6/知识点：章节测试回归分析是期货投资分析中重要的统计分析方法，而线性回归模型是回归分析的基础。

线性回归模型的基本假设是（）。

I 被解释变量与解释变量之间具有线性关系Ⅱ随机误差项服从正态分布Ⅲ各个随机误差项的方差相同Ⅳ各个随机误差项之间不相关A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ七、单选题-7/知识点：章节测试根据股价移动规律，股价曲线形态可以分为（）。

2022年证券从业资格考试《证券投资顾问》模拟试题（三）及答案解析(总分：120, 考试时间:180分钟)1、单项选择题1.技术分析的要素包括（）。

Ⅰ．价格Ⅱ．成交量Ⅲ．时间Ⅳ．空间(1分)AⅠ．Ⅱ．ⅢBⅠ．Ⅱ．ⅣCⅠ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣDⅠ．Ⅱ【正确答案】C【答案解析】证券市场中，价格、成交量、时间和空间是技术分析的要素。

2.下列属于证券投资顾问业务基本原则的有（）。

Ⅰ．依法合规Ⅱ．诚实信用Ⅲ．公平维护客户利益Ⅳ．审慎原则(1分)AⅠ．ⅢBⅡ．ⅢCⅡ．ⅣDⅠ．Ⅱ．Ⅲ【正确答案】D【答案解析】证券投资顾问业务的基本原则是依法合规、诚实信用、公平维护客户利益。

3.前景理论从心理行为学出发，将人的决策过程分解为两个阶段，分别是（）。

Ⅰ．编辑阶段Ⅱ．调查阶段Ⅲ．评价阶段Ⅳ．决策阶段(1分)AⅠ．ⅢBⅡ．ⅢCⅡ．ⅣDⅢ．Ⅳ【正确答案】A【答案解析】前景理论从心理行为学出发，将人的决策过程分解为两个阶段，即编辑阶段和评价阶段。

4.资本市场线以预期收益和标准差为坐标轴的平面上，表示风险资产的最优组合与一种无风险资产再组合的组合线。

下列各项中属于资本市场线方程中参数的有（）。

Ⅰ．市场组合的期望收益率Ⅱ．无风险证券收益率Ⅲ．市场组合的标准差Ⅳ．风险资产之间的协方差(1分)AⅠ．Ⅱ．ⅢBⅡ．Ⅲ．ⅣCⅠ．Ⅱ．ⅣDⅠ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ【正确答案】A【答案解析】P的期望收益率；σP为有效组合P的标准差；E(rM)为市场组合M的期望收益率；σM为市场组合M的标准差；rF为无风险证券收益率。

5.一项养老计划为受益人提供40年养老金，第一年为20000元，以后每年增长3%，年底支付，若贴现率为10%，则这项计划的现值是（）元。

(1分)A742588．81B265121．57C1200315．23D727272．73【正确答案】B【答案解析】6.货币随着时间的推移而发生的增值是（）。

(1分)A货币期末价值B货币将来价值C货币时间价值D货币投资价值【正确答案】C【答案解析】货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的增值。

2020年9月证券从业资格基础知识练习题及答案三套2020年9月证券从业资格基础知识练习题及答案（一）一、单项选择题1.证券公司应至少有( )名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

A.5B.3C.2D.12.在美国发行的外国债券被称为( )。

A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.无国籍债券3.证券发行市场又被称为( )。

A.初级市场B.二级市场C.流通市场D.次级市场4.( )的颁布实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。

A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金管理暂行办法》C.《开放式证券投资基金试点办法》D.《证券投资基金运作管理办法》5.关于地方政府债券.下列论述正确的是( )。

A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”6.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按( )的分类。

A.发行方式B.嵌人式衍生产品C.收益保障性D.联结的基础产品7.下列选择中.属于欧洲债券的是( )。

A.猛犬债券B.龙债券C.斗牛士债券D.武士债券8.下列不属于基金交易费的是( )。

A.经手费B.证管费C.过户费D.审汁费9.债券基金的收益受市场利率的影响正确的是( )。

A.市场利率下调时，收益上升B.市场利率下调时，收益下降C.市场利率上调时，收益上升D.市场利率上调时.收益不变10.可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。

A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票二、组合型选择题1.下列对股票基金认识正确的有( )。

Ⅰ.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%以上的基金资产投资于股票的.为股票基金Ⅱ.各国政府对股票基金的监管都十分严格.不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不超过基金资产净值的一定比例.以防止基金过度投机和操纵股市Ⅲ.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值Ⅳ.按基金投资的标的划分.可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ2.货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括( )。

2020年证券从业资格考试试题：证券市场基础知识（冲刺第三套）单项选择题(本大题其60小题．每小题0．5分．其30分。

以下各小题所给出的四个选项中．只有一项最符合题目要求．不选、错选均不得分。

)1、中国金融期货交易所实行（）制度。

A．全面结算会员B．结算会员C．交易结算会员D．交易会员2、下列各项中，违背控股股东行为规范的是（）。

A．控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益B．证券公司的控股股东及其关联方能够与其所控股的证券公司发生业务竞争C．未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员D．证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开3、下列关于股票流动性的叙述，错误的是（）。

A．流动性是指股票能够通过依法转让而变现的特性B．如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强C．在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D．价格恢复水平越强，股票的流动性越弱4、金融债券的期限以（）较为多见。

A．短期B．中期C．长期D．永久期5、当前，与我国证券市场直接相关的全国银行问债券市场的债券远期交易接受（）的监管。

A．中国人民银行B．中国银监会C．上海证券交易所D．国务院证券委员会6、公司不以任何资产作担保或抵押而发行的债券是（）。

A．信用公司债券B．保证公司债券C．抵押公司债券D．信托公司债券7、证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是（）。

A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准B．对证券的上市交易申请行使审核权C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权8、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务是（）。

A．按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B．负责ADR的注册和过户C．负责保管ADR所代表的基础证券D．负责对公司管理监督9、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）。

2020年证券从业资格《证券分析师》试题及答案（卷三）1.关于圆弧形态，下列各项中表述正确的是()。

A.圆弧形态又被称为圆形形态B.圆弧形态形成的时间越短，今后反转的力度可能就越强C.圆弧形态形成过程中，成交量的变化没有规律D.圆弧形态是一种持续整理形态正确答案:A解析:A项，圆弧形又称为碟形、圆形或碗形等;B项，圆弧形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强;C项，在圆弧顶或圆弧底形态的形成过程中，成交量的变化都是两头多、中间少;D项，圆弧形态是反转突破形态的一种。

2.关于喇叭形态的特征，下列说法不正确的是()。

A.喇叭形源于投资者的非理性，但在投资意愿不强、气氛低沉的市道中，该形态也可能形成B.喇叭形一般是下跌形态，暗示升势将到尽头C.在成交量方面，整个喇叭形态形成期间都会保持不规则的大成交量，否则难以构成该形态D.喇叭形走势的跌幅是不可量度的，一般说来，跌幅都会很大正确答案:A解析:A项，喇叭形源于投资者的非理性，因而在投资意愿不强、气氛低沉的市道中，该形态不可能形成。

3.关于技术分析方法中的楔形形态，正确的表述是()。

A.楔形形态是看跌的形态B.楔形形态形成的过程中，成交量的变化是无规则的C.楔形形态一般被视为特殊的反转形态D.楔形形态偶尔会出现在顶部或底部而作为反转形态正确答案:D解析:与旗形和三角形稍微不同的是，楔形偶尔也出现在顶部或底部而作为反转形态。

这种情况一定是发生在一个趋势经过了很长时间、接近于尾声的时候。

4.与趋势线平行的切线为()。

A.速度线B.角度线C.压力线D.轨道线正确答案:D解析:轨道线又称通道线，是在已经得到趋势线后，通过第一个峰和谷画出的趋势线的平行线，作用是限制股价的变动范围。

5.实际股价形态中出现最多的一种形态是()。

A.双重硕(底)形态B.喇叭形以及V形反转形态C.头肩形态D.圆弧顶(底)形态正确答案:C解析:头肩形态是实际股价形态中出现最多的一种，也是最著名和最可靠的反转突破形态。

2020年证券从业资格考试试题：证券投资分析（临考提分卷三）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。

共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将准确选项的代码填入括号内)1、收益现值法的主要指标不包括（）。

A．净现值B．收益额C．收益期限D．折现率2、某公司2020年经营现金净流量为2400万元，净利润为1800万元，非经营收益为600万元，非付现费用为400万元，该公司的营运指数为，收益质量。

（）A．1．5好B．1．5差C．0．86好D．0．86差3、金融工程技术一般不用于（）。

A．个人理财B．金融工具交易C．投资管理D．风险管理4、以下不属于波浪理论应考虑的因素有（）。

A．形态B．比例C．空间D．时间5、（）是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。

A．可转换证券的投资价值B．可转换证券的转换价值C．可转换证券的理论价值D．可转换证券的市场价值6、下列关于市场占有率的说法中，错误的是（）。

A．市场占有率反映公司产品的高技术含量B．市场占有率是指某公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例C．公司的市场占有率能够反映公司在同行业中的地位D．公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率7、（）中国证监会颁布实施了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。

A．2002年11月B．2006年2月C．2006年4月D．2006年8月8、国内生产总值的表现形态，不包括（）。

A．价值形态B．收入形态C．产品形态D．支出形态9、已知在以均值为纵轴、以标准差为横轴的均值一标准差平面上由证券A和证券B构建的证券组合将位于连接A和B的直线或某一条弯曲的曲线上，并且（）。

A．不同组合在连线上的位置与具体组合中投资于A和B的比例无关B．随着A与B的相关系数P值的增大，连线越弯曲C．A与B的组合形成的直线或曲线的形状由A与B的关系决定D．A与B的组合形成的直线或曲线的形状与投资于A和B的比例相关10、下列关于公司利益相关人中，（）通过密切注重公司的财务状况，分析财务报表，得出公司短期和长期偿债水平的判断，以决定是否需要追回抵押和担保。

2020年证券从业资格考试试题及答案：基础知识（第三套）一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1.对于股份有限公司申请股票上市理应符合的条件的描述，错误的是( )。

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B.公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上C.公司股本总额很多于人民币 5000万元D.公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载C2.我国国库券转让市场的全面放开是在( )年。

A.1991B.1987C.1988D.1990D3.公司未补充的亏损达实收股本总额1/3时，理应在2个月内召开( )。

A.股东年会B.临时股东大会C.董事会会议D.监事会会议B这是我国《公司法》第一百零一条的规定。

4.对契约型基金理解准确的是( )。

A.又称为单位信托基金B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东D.依据基金公司章程营运基金A5.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。

A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论A6.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。

A.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务C7.从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的( )。

A.账簿B.法律凭证C.债券D.股票B证券是法律凭证，而不限于债券或者股票;债券不是账簿。

8.下列相关金融期货叙述不准确的是( )。

A 。

金融期货必须在有组织的交易所实行集中交易B.在世界各国，金融期货交易至少要受到 1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求C.金融期货交易是非标准化交易D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度C9.当前发行的国际债券中最重要的是( )。

2020年证券分析师胜任能力考试《发布证券研究报告业务》真题汇编及答案详解第1题选择题(每题0.5分，共40题，共20分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、某完全垄断市场，产品的需求曲线为：Q-1800-200P，该产品的平均成本始终是1.5，生产者只能实行单一价格，则市场销量为()。

A、1000B、350C、750D、1500答案：C解析：市场需求曲线Q-1800-200p市场反需求曲线P(q)-9-(1/200)q成本函数c(q)-1.5q求maxp(q) q-c(q) -9q-(1/200) q*q-1.5q-7.5q-(1/200) q²q-7502、根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定，投资分析师的行为不包括()。

A、合理的分析和表述B、信息披露C、禁止引用他人研究成果D、在做出投资建议和操作时，应注意适宜性答案：C解析：投资分析师执业行为操作规则有：(1)在做出投资建议和操作时，应注意适宜性.(2)合理的分析和表述。

(3)信息披露。

(4)保存客户机密、资金以及证券。

3、根据波浪理论，一个完整的循环应包括( )个波浪。

A、8B、3C、5D、2答案：A解析：波浪理论把股价的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌比作波浪的上下起伏，认为股票的价格运动规律与波浪起伏的规律是相同的，只要数清楚各个浪就能准确地预见牛市、熊市的变更。

上升5浪，下降3浪。

4、下列属于财政政策的手段是()。

A、公开市场业务B、利率调整C、放松银根D、转移支付答案：D解析：财政政策手段主要包括国家预算、税收、国债、财政补贴、财政管理体制、转移支付制度等。

这些手段可以单独使用，也可以配合协调使用。

其它三个是货币政策。

5、今年年初，分析师预测某公司今后2年内(含今年)股利年增长率为6%，之后，股利年增长率将下降到3%并将保持下去，己知该公司上一年末支付的股利为每股4元，市场上同等风险水平的股票的预期必要收益率为5%。

2020年从资资格考试《发布证券研究报告业务考试须知：1、考试时间：180分钟。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。

4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。

5、答案与解析在最后。

姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.一般而言，资本资产定价模型的应用领域包括( )。

Ⅰ 资产估值Ⅱ 资金成本预算Ⅲ 资源配置Ⅳ 预测股票市场的变动趋势A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.Ⅱ、Ⅲ、IVD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2.支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，很大程度是由于( )。

A.机构主力斗争的结果B.支撑线和压力线的内在抵抗作用C.投资者心理因素的原因D.证券市场的内在运行规律3.有价证券的价格是以一定的市场利率和预期收益为基础计算得出的( )。

B.现值C.有效利率D.复合利率4.投资者甲持有某三年期债券，面额为100元，票面利率10%，2012年12月31日到期，到期一次还本付息。

2011年6月30日，投资者甲将该债券卖给乙。

若乙要求12%的最终收益率，则其购买价格应为( )元。

(按单利计息复利贴现)A.103．64B.109．68C.112．29D.116．075.下列关于跨期套利的说法，不正确的是( )。

A.利用同一交易所的同种商品但不同交割月份的期货合约的价差进行交易B.可以分为牛市套利、熊市套利、蝶式套利三种C.牛市套利对于不可储存的商品并且是在不同的作物年度最有效D.若不同交割月份的商品期货价格间的相关性很低或根本不相关，进行牛市套利是没有意义的6.下列各类公司或行业，不适宜采用市盈率进行估值的有( )。

I 成熟行业Ⅱ 亏损公司Ⅲ 周期性公司Ⅳ 服务行业A.I、ⅡB.I、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7.“权益报酬率”指的是( )。

Ⅰ.销售净利率Ⅱ.净资产收益率Ⅲ.资产净利率Ⅳ.净值报酬率B.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ8.如果期货价格超出现货价格的程度远远低于持仓费，套利者适合选择( )的方式进行期现套利。

2020年证券分析师胜任能力考试《发布证券研究报告业务》真题汇编1. 【单选题】外汇占款是指( )收购外汇资产而相应投放的本国货币。

A. 受资国商业银行B. 出资国中央银行C. 出资国商业银行D. （江南博哥）受资国中央银行正确答案：D参考解析：外汇占款是指受资国中央银行收购外汇资产而相应投放的本国货币。

2. 【单选题】某投资者将500万元投资于年息8%，为期4年的债券（按年复利计息，到期一次还本付息），此项投资终值最接近( )万元。

A. 780.68B. 860.42C. 650.82D. 680.24正确答案：D参考解析：FV=PV·(1+Ⅰ)^n =500*（1+8%）4=680.24 万元。

3. 【单选题】在企业综合评价方法中，成长能力、盈利能力与偿债能力之间比重的分配大致按照( )来进行。

A. 2:5:3B. 5:3:2C. 3:5:2D. 3:2:5正确答案：A参考解析：一般认为，公司财务评价的内容主要是盈利能力，其次是偿债能力，此外还有成长能力。

它们之间大致可按5：3：2来分配比重。

4. 【单选题】下列各项中，影响证券市场长期走势的唯一因素是( )A. 居民收入B. 宏观经济C. 财政政策D. 投资者对股价的预期正确答案：B参考解析：宏观经济因素是影响证券市场长期走势的唯一因素。

5. 【单选题】《证券法》规定，在证券交易活动中做出的虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以( )的罚款。

A. 3万元以上20万元以下B. 5万元以上30万元以下C. 20万元以上200万元以下D. 1万元以上10万元以下正确答案：C参考解析：违反本法第五十六条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

6. 【单选题】根据债券终值求现值的过程被称为( )A. 转换B. 映射C. 贴现D. 回归正确答案：C参考解析：根据货币的终值求现值的过程称为贴现。

2020年等级考试《发布证券研究报告业务考试须知：1、考试时间：180分钟。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。

4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。

5、答案与解析在最后。

姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.Black-Scholes模型的假设前提有( )。

Ⅰ、该期权是欧式期权Ⅱ、允许卖空证券Ⅲ、不存在税收和交易成本Ⅳ、在衍生证券的期限内，证券不支付红利A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2.某人按10%的年利率将1000元存入银行账户，若每年计算2次复利(即每年付息2次)，则两年后其账户的余额为( )。

A.1464．10元B.1200元C.1215．51元D.1214．32元3.在布莱克一斯科尔斯一默顿期权定价模型中，通常需要估计的变量是( )。

A.期权的到期时间B.标的资产的价格波动率C.标的资产的到期价格D.无风险利率4.投资者在判断与决策中出现认知偏差的原因主要有( )。

I 人性存在包括自私等弱点Ⅱ 人性存在包括趋利避害等弱点Ⅲ 投资者的认知中存在诸如有限的短时记忆容量等生理能力方面的限制Ⅳ 投资者的认知中存在诸如不能全面了解信息等生理能力方面的限制A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5.在计算利息额时，按一定期限，将所生利息加入本金再计算利息的计息方法是( )。

A.单利计息B.存款计息C.复利计息D.贷款计息6.某投资者以700元的价格买入某企业发行面额为1000元的5年期贴现债券，持有3年后试图以8%的持有期收益率将其卖出，则卖出价格应高于( )元。

A.793．83B.816．48C.857．34D.881．807.关于β系数的含义，下列说法中正确的有( )。

Ⅰ β系数绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越弱Ⅱ β系数为曲线斜率，证券或组合的收益与市场指数收益呈曲线相关Ⅲ β系数为直线斜率，证券或组合的收益与市场指数收益呈线性相关Ⅳ β系数绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强A.I、ⅡB.I、ⅢC.Ⅱ、IVD.Ⅲ、IV8.下列对信用违约互换的说法错误的是( )。

2020年证券从业资格《金融市场基础知识》模拟试题及答案（一）一、单项选择题1.“新三板”指的是()。

A.中小板市场B.创业板市场C.全国中小企业股份转让系统D.区域性股权交易市场2.深证成分股指数由()家成分股组成。

A.300B.400C.500D.6003.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。

A.蓝筹股B.红筹股C.法人股D.外资股4.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。

B.资产价值C.实际价值D.清算资金5.标准普尔500指数以1941—1943年为基期，基期指数定为()。

A.10B.100C.1000D.100006.下列对公司型基金的说法中，正确的是()。

A.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人7.关于证券交易所，下列说法不正确的是()。

A.各国的证券交易均不以盈利为目的B.证券交易所不决定证券的价格C.证券交易所提供了证券交易的场所D.证券流通的途径除了通过证券交易所交易外还可以在场外交易场所进行8.信用评级的程序不包括()。

B.策略实现C.评定等级D.结果反馈与复评9.公司债券的发行期限一般为()年，以()年为主。

A.3~20；10B.3~20；5C.3~10；5D.3~10；1010.下列关于债券贴现率的确定的说法，不正确的是()。

A.债券的贴现率也被称为必要回报率B.真实无风险收益率理论上由社会资本平均回报率决定C.价格风险和流动性风险之和称为名义无风险收益率D.无风险收益率一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示二、组合型选择题1.证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。

Ⅰ.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人Ⅱ.设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ.变更公司章程中的一般条款Ⅳ.变更业务范围或者注册资本B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2.集合资产管理计划募集的资金可以投资于()。

2020年证券从业资格考试试题：证券投资分析（实战卷三）一、单选选择题(本大题共60小题．每小题0．5分．共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中．只有一个选项符合题目要求．请将准确选项的代码填入括号内。

不填、错填均不得分。

)1、（）是公司法人治理结构的基础。

A．股权结构B．股东大会制度C．董事会D．独立董事2、证券组合管理方法对证券组合实行分类所依据的标准之一是（）。

A．证券组合的期望收益率B．证券组合的风险C．证券组合的投资目标D．证券组合的分散化水准3、某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高，那么这个行业最有可能处于生命周期的（）。

A．成长期B．成熟期C．幼稚期D．衰退期4、 2002年3月11日，基于经济世界化与中国加入WTO的新形势，原国家发展计划委员会、原国家经济贸易委员会及原对外贸易经济合作部联合修订并发布的（）及其附件成为我国现行产业政策中的重要组成部分。

A．《外商投资产业指导目录》B．《国家产业政策纲要》C．《我国十年产业政策规划》D．《中国产业政策大纲》5、下列各项中，道氏理论认为（）最重要。

A．B．价C．收盘价D．开盘价6、关于圆弧形态，下列各项中表述准确的是（）。

A．圆弧形态又被称为圆形形态B．圆弧形态形成的时间越短，今后反转的力度可能就越强C．圆弧形态形成过程中，成交量的变化没有规律D．圆弧形态是一种持续整理形态7、行业分析法中，调查研究法的优点是（）。

A．只能对于现有资料研究B．能够获得最新的资料和信息C．能够预知行业未来发展D．能够主动地提出问题并解决问题8、某投资者拥有由两个证券构成的组合，这两种证券的期望收益率、标准差及权数分别为如下表所示数据，那么，该组合的标准差（）。

A．等于25%B．小于25%C．可能大于25%D．一定大于25%9、考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（）时，表明行业由成熟期进入衰退期。

2020年资格考试《发布证券研究报告业务考试须知：1、考试时间：180分钟。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。

4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。

5、答案与解析在最后。

姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.下列衍生产品中，只在交易所交易的是( )。

A.期货B.掉期C.期权D.远期2.以下构成跨期套利的是( )。

A.买入A交易所5月铜期货合约，同时卖出A交易所7月铜期货合约B.买入A交易所5月铜期货合约，同时买入B交易所5月铜期货合约C.买入A交易所5月铜期货合约，同时买入A交易所7月铜期货合约D.买入A交易所5月铜期货合约，同时卖出B交易所5月铜期货合约3.关于利率，下面说法正确的是( )。

Ⅰ.经济持续繁荣增长时，利率会下降Ⅱ.利率是债务人使用资金的代价，债权人出让资金的报酬Ⅲ.利率可分为存、贷款利率，国债利率，回购利率，同业拆借利率Ⅳ.利率会影响人们的储蓄、投资和消费行为A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.下列属于资产配置三大层次的是( )。

Ⅰ 全球资产配置Ⅱ 大类资产配置Ⅲ 行业风格配置Ⅳ 公司风格配置A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、IVC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5.依据内涵价值计算结果的不同，期权可分为( )。

A.看涨期权和看跌期权B.商品期权和金融期权C.实值期权、虚值期权和平值期权D.现货期权和期货期权6.下列关于证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告时，应当遵循的说法中不正确的是( )。

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度B.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语C.证券公司、证券投资咨询机构应采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论D.证券公司、证券投资咨询机构可对投资者作出证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺7.一般来说，( )的产品需求价格弹性较大。

2020年11月证券从业资格考试押题：证券投资分析(第三套)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。

共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将准确选项的代码填入括号内)1、技术分析指标MACD是由异同平均数DIF和正负差DEA丽部分组成，其中（）是辅助。

A．DIFB．EMAC．DEAD．EMA-DEA2、技术分析的基础是（）。

A．证券价格沿趋势移动B．市场行为涵盖一切信息C．历史会重演D．市场是弱式有效的市场3、波浪理论首先应考虑的因素是（）。

A．形态B．比例C．时间D．价量4、把职业投资分析师定义为“从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据实行评价或应用的个人”的是（）组织。

A．ASFAB．AIMRC．EFFASD．FLAAF5、波浪理论最核心的内容是以（）为基础的。

A．K线理论B．指标C．切线D．周期6、通过对公司现金流量表的分析，能够了解（）。

A．公司资本结构B．公司盈利状况C．公司偿债水平D．公司资本化水准7、下列关于证券分析师的行为，准确的是（）。

A．证券分析师在报刊发表投资咨询文章时，能够使用笔名B．证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证C．证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖D．证券分析师理应根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量8、关于有上影线和下影线的阳线和阴线，下列说法准确的是（）。

A．说明多空双方力量暂时平衡，使市场暂时失去方向B．上影线越长，下影线越短，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于多方占优C．上影线越短，下影线越长，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于空方占优D．上影线长于下影线，利于空方；下影线长于上影线，则利于多方9、可转换证券的转换贴水的计算公式是（）。

A．可转换证券的转换贴水=可转换证券的转换价值+可转换证券的市场价格B．可转换证券的转换贴水=可转换证券的投资价值+可转换证券的市场价格C．可转换证券的转换贴水=可转换证券的转换价值－可转换证券的市场价格D．可转换证券的转换贴水=可转换证券的市场价格－可转换证券的转换价值10、在宏观经济分析中，总量分析法是（）。