上市公司内幕信息知情人员登记表

华塑控股股份有限公司内幕信息知情人登记制度第一章 总则第一条为进一步规范华塑控股股份有限公司（以下简称「公司」）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）》等有关法律法规及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。

第二条董事会是负责公司内幕信息管理工作的机构，董事会秘书负责组织实施董事会关于内幕信息管理的工作，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。

董事会办公室具体负责公司内幕信息登记备案的日常管理工作。

公司董事会秘书和董事会办公室负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。

第三条未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。

对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘、其他储存介质等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。

第四条公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、各控股子公司和参股公司等及相关人员都应做好内幕信息的保密工作，配合内幕信息知情人的登记备案工作。

第二章 内幕信息及内幕信息知情人第五条本制度所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。

本制度所称尚未公开是指公司尚未在证监会指定的信息披露媒体或网站上正式公开。

第六条本制度所称内幕信息包括但不限于：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（十二）公司分配股利或者增资的计划；（十三）公司股权结构的重大变化；（十四）公司债务担保的重大变更；（十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；（十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（十七）上市公司收购的有关方案；（十八）中国证监会认定的对证券交易价格有显着影响的其他重要信息及该会规定的其他事项。

51上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号重组内幕信息知情人名单登记1上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号重组内幕信息知情人名单登记上市公司申请重大资产重组停牌的，应当在停牌后五个交易日内向我部提供如下文件：（一）按照《上市公司重大资产重组管理办法》第四十条的要求提交交易进程备忘录；（二）按照本备忘录附件一《上市公司重大资产重组内幕信息知情人登记表》的要求，填报下列范围内的法人和自然人名单：1、上市公司及其董事、监事、高级管理人员；2、上市公司的控股股东，及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）；3、本次重大资产重组的交易对方，及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人），若交易对方为公司控股股东，则按本款第2项的要求填报；4、为本次重大资产重组方案提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证等各环节的相关专业机构，及其法定代表人（负责人）和经办人；5、前述1至4项自然人的配偶、子女和父母。

（三）结合本次重大资产重组的交易进程，并按照本备忘录附件一《上市公司重大资产重组内幕信息知情人登记表》的要求，填报下列范围内，且在本次重大资产重组申请停牌前能直接或者间接获取本次重组信息知情人名单：1、除公司控股股东以外的其它持有上市公司5%以上股份的股东和公司的实际控制人，及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）；2、公司控股股东或实际控制人、本次重组交易对方和上市公司控股的公司，及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）；3、由于所任工作职务可以获取本次重组相关信息的人员；4、参与本次重大资产重组方案筹划、制定、论证、决策、审批等各环节的相关单位法定代表人（负责人）和经办人；5、上市公司依规需要向有关单位报送文件涉及本次重大资产重组方案的，有关单位的负责人和经办人；6、前述1至5项自然人的配偶、子女和父母。

（四）上市公司按本备忘录要求向我部提交“上市公司重大资产重组内幕信息知情人登记表”的同时，还应当通过本所网站“上市公司专区-在线填报-内幕信息知情人登记表-重大资产重组”在线填报相关信息。

中国证券监督管理委员会公布《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》的公告文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2022.01.05•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2022〕17号•【施行日期】2022.01.05•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券,公司正文中国证券监督管理委员会公告〔2022〕17号现公布《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》,自公布之日起施行。

中国证监会2022年1月5日上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度第一条为完善上市公司内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和规章，制定本指引。

第二条本指引所称内幕信息知情人，是指《证券法》第五十一条规定的有关人员。

第三条本指引所称内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及上市公司的经营、财务或者对上市公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。

第四条内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。

第五条上市公司应当根据本指引，建立并完善内幕信息知情人登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前内幕信息知情人的登记管理作出规定。

第六条在内幕信息依法公开披露前，上市公司应当按照规定填写上市公司内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。

内幕信息知情人应当进行确认。

证券交易所根据内幕交易防控需要，对内幕信息知情人档案填报所涉重大事项范围、填报的具体内容、填报人员范围等作出具体规定。

xxxxxx股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度第一章总则第一条为了进一步完善xxxxxx股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司治理准则》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规和规范性文件及《xxxxxx股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条公司内幕信息登记管理工作由董事会统一领导和管理。

董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。

董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。

第三条董事会秘书协助董事长具体管理并通过证券部实施公司内幕信息登记备案日常工作。

第四条证券部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案工作的日常办事机构，统一负责证券监管机构、上海证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东接待、咨询（质询）、服务工作。

第五条未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。

第六条公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

第七条公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门和子公司都应配合做好内幕信息知情人登记管理工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

公司各部门、分子公司应将防止内幕交易管理纳入相关业务的管理工作中。

第八条本制度适用于公司本部、子公司、重要参股公司以及本制度所规定的其他内幕信息知情人。

第二章内幕信息知情人及内幕信息第九条本制度所称内幕信息的知情人包括：（一）公司的董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的其他人。

上市公司定期报告工作备忘录第4号——关于做好上市公司年报内幕信息知情人档案登记及报送工作的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2012.01.17•【文号】上市公司定期报告工作备忘录第4号•【施行日期】2012.01.17•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文上市公司定期报告工作备忘录（第四号）关于做好上市公司年报内幕信息知情人档案登记及报送工作的通知各上市公司：为加强年报编制期间内幕信息的监督管理，上市公司应按照下表所列年报内幕信息知情人档案格式做好2011年年度报告内幕信息知情人的登记工作。

年报披露前存在对外报送信息的，公司应将所报送的外部单位相关人员作为内幕信息知情人进行登记，并于其年报披露后十个工作日内将对外报送的内幕信息知情人相关情况报本所备案。

2011年度利润分配预案存在高比例送股及资本公积转增股本（每10股合计送转5股及以上）的公司，如本所认为需要，公司也应于其年报披露后十个工作日内将内幕信息知情人相关情况报本所备案。

年报内幕信息知情人的报送通过本所网站“上市公司专区”进行，具体填报路径为"在线填报-内幕信息知情人登记表-定期报告"。

在完成全部定期报告内幕信息知情人信息的提交后，上市公司通过点击“填完了”按钮并接受“提交”来表示所有内幕信息知情人信息已提交完毕。

上市公司应在完成在线填报的同时向本所提交书面承诺函：保证所填报内幕信息知情人信息内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。

上海证券交易所二○一二年一月十七日附件：上市公司年报内幕信息知情人档案格式报送日期：。

中国证券监督管理委员会公布《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》的公告文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2022.01.05•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2022〕17号•【施行日期】2022.01.05•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券,公司正文中国证券监督管理委员会公告〔2022〕17号现公布《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》,自公布之日起施行。

中国证监会2022年1月5日上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度第一条为完善上市公司内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和规章，制定本指引。

第二条本指引所称内幕信息知情人，是指《证券法》第五十一条规定的有关人员。

第三条本指引所称内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及上市公司的经营、财务或者对上市公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。

第四条内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。

第五条上市公司应当根据本指引，建立并完善内幕信息知情人登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前内幕信息知情人的登记管理作出规定。

第六条在内幕信息依法公开披露前，上市公司应当按照规定填写上市公司内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。

内幕信息知情人应当进行确认。

证券交易所根据内幕交易防控需要，对内幕信息知情人档案填报所涉重大事项范围、填报的具体内容、填报人员范围等作出具体规定。

信息披露业务备忘录第34号――内幕信息知情人报备相关事项（深圳证券交易所公司管理部2011年3月15）为规范上市公司内幕信息知情人的备案业务工作，根据有关法律、法规、规章、规范性文件和本所相关规则，制定本备忘录。

一、本备忘录所称内幕信息知情人，是指内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员，具体包括：（一）可以接触、获取内幕信息的公司内部相关人员，包括但不限于公司及其控股子公司董事、监事、高级管理人员，公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员，财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等由于所任公司职务而知悉内幕信息的人员。

（二）可以接触、获取公司内幕信息的外部单位相关人员，包括但不限于持有公司5%以上股份的自然人股东，持有公司5%以上股份的法人股东的董事、监事、高级管理人员，实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，交易对手方和其关联方及其董事、监事、高级管理人员，会计师事务所、律师事务所、财务顾问、资信评级机构等证券服务机构的从业人员，依法从公司获取有关内幕信息的外部单位人员，参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的外部单位人员，由于亲属关系、业务往来关系等原因知悉公司有关内幕信息的人员。

（三）《证券法》第七十四条和中国证监会规定的其他人员。

二、上市公司董事、监事、高级管理人员的信息报备按照《信息披露业务备忘录第10号——董事、监事和高级管理人员信息申报与<声明及承诺书>报备》等规定进行备案，其他需要备案的人员按照本备忘录规定报备。

三、上市公司发生下列情形之一的，应当在向我所报送相关公告文件（如定期报告、董事会决议等）时，同时报备相关《内幕信息知情人员登记表》（见附件），包括但不限于：（一）公司拟披露年报、半年报；（二）公司董事会审议通过高送转的利润分配、资本公积金转增股本预案；前述“高送转”是指：每10股获送的红股和资本公积金转增的股数合计在6股以上（含6股）。

（三）公司董事会审议通过再融资预案；（四）公司董事会审议通过重大资产重组预案或者方案；（五）公司获悉控股股东或实际控制人拟发生变更；（六）公司董事会审议通过股权激励草案；（七）公司发生重大投资、重大对外合作等可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的其他事项；（八）公司披露重大事项前，公司股票已经发生了交易异常的情况；（九）中国证监会或本所认定的其他情形。

健民药业集团股份有限公司内幕知情人登记制度第一章总则第一条为了进一步规范健民药业集团股份有限公司(以下简称“公司”)内幕信息管理行为,加强公司内幕信息保密工作,维护信息披露的公平原则,防范内幕信息知情人员滥用知情权进行内幕交易,公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》上海证券交易所等有关法律法规的规定,制定本制度。

第二条公司内部信息登记备案工作由公司董事会负责,董事会秘书组织实施。

董事会办公室为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门，在董事会秘书的领导下做好内幕信息保密工作，证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（询问）、服务工作。

第三条未经董事会批准或董事长同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。

公司依法报送或披露信息，严格按照证券监管有关规定进行。

第四条公司董事、监事及总经理、副总经理等高级管理人员和公司各部门、各子公司应做好内幕信息的保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

第二章内幕信息及内幕信息知情人范围第五条本制度所指内幕信息是是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及上市公司的经营、财务或者对上市公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

（一）根据《证券法》第八十条规定，发生可能对公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件包括但不限于：1、公司的经营方针和经营范围的重大变化；2、公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；3、公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；5、公司发生重大亏损或者重大损失；6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化；7、公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；8、持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；9、公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；10、涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；11、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；12、国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

江苏琼花高科技股份有限公司内幕信息知情人登记和报备制度（经2010年4月20日第三届董事会第二十五次临时会议审议通过）第一章 总则第一条 为规范江苏琼花高科技股份有限公司(以下简称“公司”)的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本制度。

第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。

第三条 公司证券部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东接待、咨询(质询)、服务工作。

第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。

第二章 内幕信息及内幕人员的范围第五条 内幕信息的认定标准：本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉，涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种在交易活动中的价格有重大影响的，尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的信息，包括但不限于：(一)公司经营方针或者经营范围发生重大变化。

(二)公司经营环境发生重大变化。

(三)公司重大投资行为和重大购置财产（含对外并购）的决定。

(四)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响。

(五)公司对外提供重大担保，或公司债务担保的重大变更。

(六)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任。

(七)公司遭受重大损失。

(八) 公司发生重大经营性或者非经营性亏损。

(九) 公司月度经营成果及尚未披露的季度、半年度及年度财务报告。

(十) 公司分配股利或者增资的计划。

(十一) 公司盈利预测。

(十二) 董事会就发行新股、发行债券或可转换公司债券、再融资方案、股权激励方案形成相关决议。