三一重工股份有限公司第三届监事会第十三次会议决议公告

证券代码：600031 股票简称：三一重工 公告编号：临2007-32三一重工股份有限公司第三届董事会第八次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第八次会议于2007年10月23日以通讯表决的方式召开,会议应参加表决的董事8人，实际参加表决的董事8人，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

会议审议并通过以下决议：一、审议通过了《三一重工股份有限公司2007年第三季度报告》二、审议通过了《三一重工股份有限公司关于专项治理的整改报告》三、审议通过了《关于调整董事会下属薪酬与考核委员会召集人的议案》根据《上市公司治理准则》和公司《董事会议事规则》规定，董事会下属薪酬与考核委员会应由独立董事担任召集人。

公司董事会决定薪酬与考核委员会主任委员（召集人）由独立董事王善平先生担任。

四、审议通过了《董事会议事规则修改的议案》公司按照《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》的要求修订了《董事会议事规则》。

1、原《董事会议事规则》第六条修改为：“有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议：（一）代表十分之一以上表决权的股东提议时；（二）三分之一以上董事联名提议时；（三）监事会提议时；（四）董事长认为必要时；（五）二分之一以上独立董事提议时；（六）经理提议时；（七）证券监管部门要求召开时；（八）本公司《公司章程》规定的其他情形。

”2、原《董事会议事规则》第十三条修改为：“董事原则上应当亲自出席董事会会议。

因故不能出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，书面委托其他董事代为出席。

委托书应当载明：（一）委托人和受托人的姓名；（二）委托人对每项提案的简要意见；（三）委托人的授权范围和对提案表决意向的指示；（四）委托人的签字、日期等。

委托其他董事对定期报告代为签署书面确认意见的，应当在委托书中进行专门授权。

三一重工股份有限公司联合资信评估股份有限公司主体：AAA无担保主承销商/簿记管理人:中国农业银行股份有限公司联席主承销商：交通银行股份有限公司联席主承销商：招商银行股份有限公司本企业发行本期债务融资工具已在交易商协会注册，注册不代表交易商协会对本期债务融资工具的投资价值作出任何评价，也不表明对债务融资工具的投资风险做出了任何判断。

凡欲认购本期债券的投资者，请认真阅读本募集说明书全文及有关的信息披露文件，对信息披露的真实性、准确性和完整性进行独立分析，并据以独立判断投资价值，自行承担与其有关的任何投资风险。

本企业及时、公平地履行信息披露义务，董事会已批准本募集说明书，本企业及全体董事、监事、高级管理人员或履行同等职责的人员保证募集说明书信息披露的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性和及时性承担个别和连带法律责任。

董事、监事、高级管理人员或履行同等职责的人员不能保证所披露的信息真实、准确、完整的，应披露相应声明并说明理由。

全体董事、监事、高级管理人员已按照《公司信用类债券信息披露管理办法》及协会相关自律管理要求履行了相关内部程序。

企业负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本募集说明书所述财务信息真实、准确、完整、及时。

受托管理人(如有)承诺严格按照相关法律法规、自律规则指引和受托管理协议的约定，履行受托管理职责，忠实守信、勤勉尽责，切实维护持有人利益。

本企业或本企业授权的机构已就本募集说明书中引用中介机构意见的内容向相关中介机构进行了确认，中介机构确认募集说明书所引用的内容与其就本期债务融资工具发行出具的相关意见不存在矛盾，对所引用的内容无异议。

若中介机构发现未经其确认或无法保证一致性或对引用内容有异议的，企业和相关中介机构应对异议情况进行披露。

凡通过认购、受让等合法手段取得并持有本期债务融资工具的，均视同自愿接受本募集说明书对各项权利义务的约定。

三一重工股份有限上市公司治理结构研究报告班级：13工商管理4班学号：************ 姓名：刘晓晴一、公司简介（一）总体情况三一集团有限公司始创于1989年。

自成立以来，三一集团秉持“创建一流企业，造就一流人才，做出一流贡献”的企业宗旨，打造了业内知名的“三一”品牌。

2007年，三一集团实现销售收入135亿元，成为建国以来湖南省首家销售过百亿的民营企业。

2008年和2009年，尽管受金融危机影响，三一仍然延续了以往的增长。

2010年，三一集团销售超过500亿。

2011年7月，三一重工以215.84亿美元的市值，首次入围FT全球500强，成为唯一上榜的中国机械企业。

目前集团拥有员工7万余名。

三一集团主业是以“工程”为主题的机械装备制造业，目前已全面进入工程机械制造领域。

主导产品为混凝土机械、筑路机械、挖掘机械、桩工机械、起重机械、非开挖施工设备、港口机械、风电设备等全系列产品。

其中混凝土机械、桩工机械、履带起重机械为国内第一品牌，混凝土泵车全面取代进口，国内市场占有率达57%，为国内首位，且连续多年产销量居全球第一。

三一是全球最大的混凝土机械制造商，也是中国最大、全球第六的工程机械制造商。

近年来，三一连续获评为中国企业500强、工程机械行业综合效益和竞争力最强企业、福布斯“中国顶尖企业”、中国最具成长力自主品牌、中国最具竞争力品牌、中国工程机械行业标志性品牌、亚洲品牌50强。

三一集团的核心企业三一重工于2003年7月3日上市，是中国股权分置改革首家成功并实现全流通的企业。

三一集团是由三一重工业集团有限公司整体变更设立的。

经有限公司2000年10月28日股东会决议通过,三一重工业集团有限公司所有资产、债务和人员全部进入股份有限公司。

有限公司以2000年10月31日为基准日经审计的净资产18000万元,按1：1的比例折为18000万股,由原有限公司股东三一控股有限公司、湖南高科技创业投资有限公司、锡山市亿利大机械有限公司、河南兴华机械制造厂和娄底市新野企业有限公司按其在原有限公司的权益比例持有,其中三一控股持有17380.93万股,高创投公司持有334.64万股,亿利大公司持有167.33万股,兴华厂持有89.24万股,新野公司持有27.86万股,分别占股份公司总股本的96.56%、1.86%、0.93%、0.50%和0.15%。

证券代码：600031 证券简称：三一重工公告编号：2013-015
三一重工股份有限公司
关于选举职工监事的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

鉴于三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会任期已届满，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，公司召开了2013年第一届职工代表大会，选举李道成先生担任公司第五届监事会职工监事（简历详见附件1）。

李道成先生将与公司2012年度股东大会选举产生的两名非职工代表监事共同组成公司第五届监事会。

特此公告
三一重工股份有限公司监事会
二〇一三年六月七日
附件1：第五届监事会职工监事简历。

三一、中联资产及租赁公司相关情况三一、中联集团资产及租赁公司相关情况三一集团一、资产公司相关情况：1、湖南中发资产管理有限公司注册地点在长沙经济技术开发区注册资本：1888万元主营业务：工程机械、汽车（不含小轿车）、其它机械设备及配件的销售、代理、设备租赁、投资及资产管理。

湖南中发资产管理有限公司于202X年3月18日成立，业务范围遍及三一产品的销售区域。

根据三一重工与湖南中发资产管理公司（简称中发公司）签署的协议，三一重工委托中发公司办理三一重工客户向银行申请工程机械按揭贷款购买三一重工生产的工程机械设备的手续，按揭业务手续费由中发公司向客户收取。

相关人员都归属资产公司。

其采取的措施是在合同中加入特别约定：如果借款人连续三个月未偿还借款本息，银行有权将债权一次性转让给第三人，第三人对债务人在法律允许的范围内可采取任何方式的追偿，且诉讼地点设定为第三人的法人所在地，借款人对此没有任何异议。

实际操作：中发公司帮助欲购买三一重工生产的工程机械的借款人向银行贷款，在借款人逾期不还的情况下，银行会要求中发公司向银行支付借款人所欠银行本金及利息，银行将对借款人的债权转让给中发公司，中发公司受让债权后向债务人催讨。

银行在收款后将借款合同和抵押合同等相关文件交给中发公司，由中发公司向人民法院提起诉讼，向借款人追索欠款，行使抵押权等。

公司负责人蒋建荣：三一集团融资管理部总经理、湖南中发资产管理有限公司总经理，高级信用管理师，湖南省信用管理师鉴定专家委员。

湖南省劳动厅信用管理师鉴定专家小组成员；负责三一集团信用管理工作，管理近200亿元信用货款，具有丰富的工程机械企业融资及信用管理实战经验。

三一重工与湖南中发共同承担因客户逾期付款按揭贷款业务的回购义务。

2、昆山中发资产管理有限公司注册地点在昆山开发区注册资本：831万元昆山中发资产管理有限公司成立于202X年11月，是三一集团全资子公司，专职负责三一集团融资业务及代理商债权管理。

证券代码：600031 证券简称：三一重工公告编号：2013-013三一重工股份有限公司关于调整为子公司提供担保的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司第四届董事会第二十九次会议审议通过的《关于为子公司提供担保的议案》，本议案是对公司董事会第二十八次会议审议的《关于为子公司提供担保的议案》的修订。

为满足所属子公司日常生产经营需要，公司决定在担保总额度内调整对各子公司的担保额度，具体调整如下：将原预计为“三一国际发展有限公司”提供100亿元担保，调整为分别为“三一国际发展有限公司”提供69亿元担保，为“三一美国有限公司”提供20亿元担保，为“三一德国有限公司”提供5亿元担保，为“三一南美进出口有限公司”提供3亿元担保，为“三一重工印度私人有限公司”提供3亿元担保。

调整后，公司为子公司提供的担保总额不变。

具体如下：一、担保情况概述为满足所属子公司日常生产经营需要，本公司拟在2013年为所属子公司的银行融资提供总额不超过262.4亿元连带责任担保，具体情况如下：上述担保额度的有效期为自公司2012年年度股东大会审议通过之日至公司2013年年度股东大会召开之日。

上述担保额度可循环使用，在担保额度有效期内的任一时点公司实际提供的担保余额不超过262.4亿元。

公司在担保总额度内可以根据各子公司的实际需求调整对各子公司的实际担保额度。

本议案尚需股东大会审批。

二、被担保人基本情况1、三一国际发展有限公司（1）注册地址：香港新界上水龙琛路39号上水广场1001室（2）注册资本：21580万美元（3）经营范围：开展投资、在欧洲销售产品的维修服务、新产品试制、装配加工及配套设施等业务（4）与本公司的关系：全资子公司（5）财务状况：截止到2012年12月31日，公司的资产总额11,627,050千元，负债总额10,249,113千元。

证券代码：600031 证券简称：三一重工公告编号：2013-011三一重工股份有限公司第四届董事会第二十九次会议决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十九次会议于2013年6月7日以通讯表决的方式召开。

会议应参加表决的董事12人，实际参加表决的董事12人。

会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：一、审议通过了《关于董事会换届选举非独立董事的议案》鉴于公司第四届董事会任期届满，根据《公司法》等有关法律法规以及《公司章程》的规定，公司将进行董事会换届选举。

经公司董事会提名委员会的资格审查，并征询董事候选人本人意见后，公司董事会拟提名梁稳根先生、唐修国先生、向文波先生、易小刚先生、梁在中先生、黄建龙先生为公司第五届董事会非独立董事候选人（简历详见附件1）。

本议案尚需提交公司2012年度股东大会审议。

表决结果： 12 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

二、审议通过了《关于董事会换届选举独立董事的议案》鉴于公司第四届董事会任期届满，根据《公司法》等有关法律法规以及《公司章程》的规定，公司将进行董事会换届选举。

经公司董事会提名委员会的资格审查，并征询独立董事候选人本人意见后，公司董事会拟提名蒋民生先生、冯宝珊女士、许定波先生为公司第五届董事会独立董事候选人（简历详见附件2）。

独立董事候选人的任职资格和独立性尚需上海证券交易所审核。

本议案尚需提交公司2012年度股东大会审议。

表决结果： 12 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

三、审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》（详见上海证券交易所公告）本议案尚需提交公司2012年度股东大会审议。

表决结果： 12 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

四、审议通过了《关于召开2012年度股东大会的议案》（详见上海证券交易所公告）根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司第四届董事会第二十八次会议、第二十九次会议审议的部分议案涉及股东大会职权，需提交公司股东大会审议，公司第四届董事会决定于2013年6月28日召开2012年度股东大会。

证券代码：600031 证券简称：三一重工公告编号：2020-037三一重工股份有限公司关于2019年年度股东大会增加临时提案的公告一、股东大会有关情况1.股东大会类型和届次：2019年年度股东大会2.股东大会召开日期：2020年6月12日3.股权登记日二、增加临时提案的情况说明1.提案人：三一集团有限公司2.提案程序说明公司已于2020年5月23日公告了股东大会召开通知，单独或者合计持有29.96%股份的股东三一集团有限公司，在2020年6月2日提出临时提案并书面提交股东大会召集人。

股东大会召集人按照《上市公司股东大会规则》有关规定，现予以公告。

3.临时提案的具体内容鉴于公司第七届董事会第九次会议已于2020年6月2日审议通过《关于注册发行应收账款债权资产支持票据的议案》，现提请将该项议案内容提交公司2020年6月12日召开的2019年年度股东大会审议。

三、除了上述增加临时提案外，于2020年5月23日公告的原股东大会通知事项不变。

四、增加临时提案后股东大会的有关情况。

(一)现场会议召开的日期、时间和地点召开日期时间：2020年6月12日15点0 分召开地点：湖南省长沙市长沙县三一产业园行政中心一号会议室(二)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间：自2020年6月12日至2020年6月12日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(三)股权登记日原通知的股东大会股权登记日不变。

(四)股东大会议案和投票股东类型1、各议案已披露的时间和披露媒体公司已分别于2020年4月24日、2020年5月23日、2020年6月4日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站披露第七届董事会第六次会议、第七届董事会第八次会议、第七届董事会第九次会议决议公告及相关议案的公告。

三一重工股份有限公司独立董事意见根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》以及《公司章程》等有关规定，作为三一重工股份有限公司（以下称“公司”）独立董事，我们认真审阅相关材料，基于独立、客观判断的原则，现对公司第四届董事会第二十九次会议审议的有关事项发表独立意见如下：一、《关于董事会换届选举非独立董事的议案》的独立意见经审阅公司第五届董事会非独立董事候选人的个人履历、教育背景、工作经历以及社会关系等资料，非独立董事候选人不存在《公司法》第一百四十七条、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》第八条不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，符合《公司法》、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》和《公司章程》等有关规定，具备履行董事职责的任职条件及工作经验。

本次非独立董事候选人的提名和表决程序符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定，我们同意将该议案经董事会批准之后提交公司股东大会审议。

二、《关于董事会换届选举独立董事的议案》的独立意见经审阅公司第五届董事会独立董事候选人的个人履历、教育背景、工作经历以及社会关系等资料，独立董事候选人不存在《公司法》第一百四十七条、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》第八条不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，符合《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》和《公司章程》等有关规定，具备履行独立董事职责的任职条件及工作经验。

本次独立董事候选人的提名和表决程序符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定，我们同意将该议案经董事会批准之后提交公司股东大会审议。

三、《为子公司提供担保的议案》的独立意见公司2013年为所属子公司提供总额不超过264.2亿元人民币的银行融资担保。

我们认为：为满足全资或控股子公司的资金需求，公司为其融资担保有利于保证子公司的日常经营，增强其融资能力，降低财务费用。