合同管理与法务管理制度

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公司法务管理制度

第一章 总 则

第一条 为把XXXXX有限公司（以下简称"公司"）的各项经营管理活动纳入法制化管理轨道，规范公司法律事务管理工作，保护公司的合法权益，根据有关法律法规的规定，特制定本细则。

第二条 本规定适用于公司及子公司，以下简称“公司”。

第三条 公司设立法务部负责公司法律事务管理工作，是公司的法律事务咨询与涉法事务的专职处理部门，负责处理公司的相关法律事务，包括监督公司规章制度建立、办理诉讼及非诉讼案件，协助起草和审查合同，法律知识培训，对公司的经营管理行为提供法律上的可行性、合法性、法律风险性分析。

第四条 公司各部门及子公司必须严格执行本规定，积极履行各项职责，做好法律事务 管理工作，对违反本规定造成公司损失，涉嫌构成犯罪的，将依法追究其刑事责任。

第二章 规章制度监督管理

第五条 公司各职能部门及子公司根据公司经营管理的实际情况拟定本部门规章制度，应向公司法务部审查备案。

第六条 规章制度起草部门根据讨论或征求的意见对规章制度草案修改后，将规章制度草案连同征求的意见等资料送法务部，由法务部出具审查意见法务部对规章制度草案就下列主要方面进行审查：

（一）规章制度是否符合法律、法规的基本原则，是否符合国家政策；

（二）规章制度草案与公司现行规章制度是否协调，如果要改变现行规章制度的，理由和依据是否充分；

（三）规章制度草案体例结构、条款、文字等是否符合规章制度的要求。

第七条 规章制度打印成文后，应转送一份给法务部登记备案。

第三章 合同管理

第八条 本规定所称合同是指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

第九条 公司及子公司与其他平等主体（自然人、法人、其他组织）及公司系统内相互之间设立、变更、终止民事权利义务关系的合同依照本制度进行管理。

中酱集团

文件编号 ZJJT/FW-0001

版 次 第一版

法务管理制度 页 码 第1页 共6页

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1 1.目的

通过对公司的法律事务工作进行梳理，规范公司法务工作的相关程序，规避公司经营中的法律风险，为公司经营和项目开发提供法律支持，特制定本制度

2.适用范围

2.1本制度适用于公司及下属各子公司如下内容范围：

2.1.1涉公司法律、法务文件的拟订、审核工作；

2.1.2公司所有非诉讼类法律事务工作，包括：参与项目收购、法律问题咨询、出具法律意见、纠纷处理以及法律知识培训；

2.1.3公司全部诉讼、仲裁案件的起诉、应诉、执行工作。

3.具体职责

3.1 负责公司法律纠纷、诉讼的处理及跟踪；

3.2 负责拟制公司法律文件、负责合同文本的法律审核、提供合同或文件相关事实信息；

3.3 负责为公司重大经营决策、对外商务谈判、危机事件以及公司各部门日常经营活动等提供法律支持，出具法务意见；

3.4 参与公司重大决策及与日常经营活动相关的法律文书的起草和修订工作；

3.5 参与项目公司并/收购、项目合作开发，配合各部门相关合同的草拟、修改与审核；

3.6 负责审核公司各项规章制度，确保公司规章制度的合法、规范；

3.7开展食品安全，知识产权等相关法律、法规等规范性文件的收集和相关知识的培训工作；

3.8负责外聘律师的选择、评估与衔接；

3.9法律、法务信息管理；

3.10负责公司法律风险体系及风险管理评估。

4.法律文件审核

4.1 原则上公司对外涉及法律文件在正式发出前，必须经公司法务部审核，但以下情况除外：

4.1.1、按照固定程序向政府部门报批报建的文件，视情况一般不需审核；

4.1.2、业务流程内一般性的文书；

4.1.3、与公司之间一般性的往来文件通常不需审核；

4.1.4、社交、礼仪性质的文书。

4.2 公司采用的规范性格式范本合同、协议以及其它书面文件，必须事先经公司法务部审核。

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1 法务管理制度

为打造企业 “依法治企、依法经营、依法维权”的合规文化，构建企业全员参与的法律风险防范体系，提高企业法律风险的识别、防范和处置能力，建立完善“事前预防，事中监督为主，事后救济为辅”的法务工作机制，现根据国家有关法律规定和公司管理制度，制定本法律事务管理规定。

第一部分 工作职责

第一条 集团法务管理中心（含地产建设集团内设法务部）统一监督和管理全公司范围内法律事务工作。

第二条 集团法务管理中心负责：

1.组织学习、贯彻、执行国家法律法规，依法维护公司合法权益。

2.建立、健全公司合规文化培育机制。结合公司业务需求，定期组织实施业务人员法律知识培训。定期开展公司案例自查自纠活动。

3.参与公司重大经营活动（投资、融资、并购、重组）的前期调研，为项目决策提供专业性法律意见支持，参与后期合同的谈判、起草、签订工作。

4.制定、修订公司合同管理制度、合同范本，定期检查合同签订、履行、管理情况。

5.代表公司处理商事、刑事案件。

6.参与公司日常经营合同的审核。

7.聘请和管理外部律师。

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2 第二部分 法律事务上报

第三条 各产业集团（门店、分公司）在发生涉法纠纷事件时，须在事件发生之日起3日内将所涉及事件按法律事务联络人—店长（分公司负责人）—区域负责人—集团法务管理中心的流程，以签呈单的形式，通过OA办公平台上报。

第四条 上报的公文内容主要包括：所涉法律事务的基本事实情况、相关材料、目前进展、初步解决方案。

第五条 集团法务管理中心接收后由负责人指派具体承办人，承办人在接案后1日内填写收案登记表并统一分配案号。

第六条 案件结案后由承办人将结案报告及法律文书归档，并将结案报告抄报产业集团分管常委。

第三部分 法律事务联络人、责任人及责任考核

第七条 各门店（分公司）办公室负责人为本单位的法律事务联络人，负责本单位的日常法律事务与法务人员工作对接，配合法务人员开展案件证据收集和纠纷处理谈判。

企业法务的合同管理

作为一名混迹于企业多年的法务工作者，借此小述一下自己工作总结的一些经验，与大家分享，互相交流。每个初入企业法务行业的人应该都是从合同审核开始的，因为作为法律专业毕业生，书面的合同审查是最容易入手的，仅从合同条款审查就能体现出自己的专业水平，同时，合同管理是初入企业的法务切入企业业务的便捷途径。

看过很多企业法务的文章，无一例外的大家都认为合同管理是企业法务的第一大工作，因为合同管理在企业法务的工作中占比是最大的，同时，这也是一项重复性很高的工作。虽然比较枯燥，但是我认为如果形成一个体系，对于法务工作的开展也是益处良多的。

一、规范的合同范本

合同范本可以避免大量的重复工作，这应该是最大的一个优点了。每个企业的业务都是偏向某个方向的，比如商贸公司合同主要是买卖合同，建筑商主要是建设合同，出租业主要是租赁合同，金融业借贷合同居多。所以制定针对性的业务的合同范本便免去了大量的起草及审查工作，利用合同范本可以在个别条款有针对性的修改，大大提高效率。

合同范本代表了一个企业的形象，固定版本的带有企业LOGO的合同文本一定程度上会带给合作者一种信赖感。如果一个企业今天签合同一个样子，明天又找来一个版本，我想经常合作的人都会感到该企业做事情就是即兴发挥，临单一脚，对于长期合作会感到深深的忧虑，对于企业的规范性及实力也会有所怀疑。

合同范本是要不断更新的，定期针对发现的漏洞不断完善合同文本。合同不能完全消除风险，但是不断完善的合同是能够最大限度的降低风险的。我所在的企业有诸多子公司，业务类似，但各个公司的合同版本各不相同，即使同一个公司也有不一样的版本，感到杂乱无章，审查起来也比较费力，因为每个版本都是初次见面，都要认真从第一条看到最后一条。所以我制定了统一的合同版本，然后每年针对上一年在审查合同时发现的漏洞问题更新一次。比如对于经常会出现中途解约的合同，就必须在合同中详细约定合同解除条款，避免因突然的违约解除合同造成的风险。目前公司的合同版本统一格式，并且条款也较完善，这种根据公司实际情况制定的合同文本是网络上下载的合同文本替代不了的。

法务部管理制度

本制度由园区本部法务部制定

目录

1．法务人员（部）职责

2．企业法律事物管理

3．企业合同（协议）管理

4．企业规章制度管理

5．企业其他法律性文件管理

6．企业外聘法律中介机构管理

7．企业诉讼与仲裁案件管理

8．企业非诉讼（仲裁）事务管理

9．奖惩措施

10．附则

为规范企业法律事务管理，保障企业安全经营，防范和化解企业在

经营中的法律风险，维护企业合法权益，特根据本企业的具体情况制定

本制度。

1法务人员（部）职责

1.1完善，健全企业法务管理体系，指导，协调企业法律事务处

理，保证其合法性，规范性和一致性，确保公司的法权益不受损害，以

达到公司利益最大化和风险的最小化。

1.2起草审核企业中的各类合同，建立完善的合同管理制度，包括

合同会签、签订权限授予、示范文本制作、合同登记、合同履行等，保

障和促进各项经济活动的顺利进行，及时解决合同履行过程中出现的争

议，做好合同变更，补充和解除手续。

1.3起草，修改和审核企业出具的承诺书，保证函，声明等具有法

律效力、可能承担法律则仍的各种书面文件。

1.4制作，审核公司各类劳动合同文本，协助公司人事部门协调劳

动关系并及时做好劳动合同续订和解聘的相关法律工作；起草、制定员

工竟业禁止协议和商业保密协议；协助人力资源部门协调并及时解决各

类劳动争议。

1.5参与公司重大合同，项目谈判，配合其他部门做好招标事务，

进行法律论证，出具法律意见。

1.6代理公司处理各类诉讼、非诉讼、仲裁案件；提出解决方案，

根据事实和法律，积极维护企业权益。

1.7负责企业知识产权的申请，维护，保障企业在商标。专利，著

作权和商业秘密等方面的权益。

1.8及时办理企业工商注册、登记、变更等事务，保障企业的有序发展，避免可能存在的法律风险。

1.9其他法律事务。

2．企业法律事务管理

2.1企业法务人员（部）根据企业的实际情况制定相应的制度，

如：合同制度，工作制度等。

2.2企业在经营管理活动中涉及的法律事务，业务部门须告知法务人

1 云南建工第六建筑工程有限公司

法律事务管理制度

第一章 管理制度总则

第一条 管理制度概述

为防范市场风险与法律风险，提高公司经济效益，减少因合同签订、履行过程中发生的纠纷以及公司日常工作中出现的法律事务，依据中华人民共和国《公司法》、《合同法》、《建筑法》及相关法律法规，结合我公司实际情况及相关规定，特制定本管理制度。

第二条 管理制度适用范围

1、公司对外签订的所有建设工程施工合同、劳务分包合同、专业分包合同、物资设备采购供应合同、物业管理合同、买卖合同、租赁合同、借款合同等，均适用本管理制度。

2、公司日常经营中发生的法律纠纷问题处理，包括：协商、和解、仲裁、诉讼等。

3、公司日常经营中涉及法律事务的重要商务谈判、合同签订谈判及各类其他协议等。

4、公司法律事务部工作职责规定的其他法律事务。 2 第三条 公司法律事务管理机构

公司法律事务部是公司法律事务管理机构，负有以下职能：

1、参与修订和完善公司合同管理制度，指导下属单位及其他业务部门制订合同管理实施办法，参与制订公司自用合同的格式文本，会同公司有关部门对重大、重要合同进行评审并出具审查意见，监督、检查各部门合同签订、履行、管理情况，参与合同纠纷的调查处理，制定解决方案。

2、负责组织有关合同管理、诉讼法等法律知识的讲座和培训；

3、负责解答合同签订、履行等方面、日常经营工作中法律问题的咨询；

4、负责代理公司及时处理发生的各类诉讼、仲裁纠纷；

5、协助公司合同文本和案件卷宗归档工作。

6、公司法律事务部工作职责规定的其他法律事务。

第二章 法律事务工作规定

第四条 合同管理规定

1、合同的起草：一般合同由各级经办人自行拟稿，合同内容包括标的（指货物、劳务、工程项目等），数量和质量，价款或酬金，履行的期限、地点和方式、违约责任、解决争议的方法等主要条款；公司对外签订的合同，有格式文本的，应使用格式文本签约，由经办人按合同纸上的要求填写；严禁口头协议和非 3 正规书面形式。任何有疑问和异议的应及时向公司法律事务部咨询；重要合同由法律事务部会同业务部门共同制订。

法务管理制度

为打造企业 “依法治企、依法经营、依法维权”的合规文化，构建企业全员参与的法律风险防范体系，提高企业法律风险的识别、防范和处置能力，建立完善“事前预防，事中监督为主，事后救济为辅”的法务工作机制，现根据国家有关法律规定和公司管理制度，制定本法律事务管理规定。

第一部分 工作职责

第一条 集团法务管理中心（含地产建设集团内设法务部）统一监督和管理全公司范围内法律事务工作。

第二条 集团法务管理中心负责：

1.组织学习、贯彻、执行国家法律法规，依法维护公司合法权益。

2.建立、健全公司合规文化培育机制。结合公司业务需求，定期组织实施业务人员法律知识培训。定期开展公司案例自查自纠活动。

3.参与公司重大经营活动（投资、融资、并购、重组）的前期调研，为项目决策提供专业性法律意见支持，参与后期合同的谈判、起草、签订工作。

4.制定、修订公司合同管理制度、合同范本，定期检查合同签订、履行、管理情况。

5.代表公司处理商事、刑事案件。

6.参与公司日常经营合同的审核。

7.聘请和管理外部律师。

第二部分 法律事务上报

第三条 各产业集团（门店、分公司）在发生涉法纠纷事件时，须在事件发生之日起3日内将所涉及事件按法律事务联络人—店长（分公司负责人）—区域负责人—集团法务管理中心的流程，以签呈单的形式，通过OA办公平台上报。

第四条 上报的公文内容主要包括：所涉法律事务的基本事实情况、相关材料、目前进展、初步解决方案。 第五条 集团法务管理中心接收后由负责人指派具体承办人，承办人在接案后1日内填写收案登记表并统一分配案号。

第六条 案件结案后由承办人将结案报告及法律文书归档，并将结案报告抄报产业集团分管常委。

第三部分 法律事务联络人、责任人及责任考核

第七条 各门店（分公司）办公室负责人为本单位的法律事务联络人，负责本单位的日常法律事务与法务人员工作对接，配合法务人员开展案件证据收集和纠纷处理谈判。

第四章 法务管理制度

4.1合同管理制度

4.1.1总则

1、集团范围内所有合同必须采用书面形式，严禁口头协议和非正式书面协议。

2、集团合同实行范本化管理，范本合同根据实际业务需求进行制定、修改、完善；合同洽谈、签订以范本合同为基础。

3、集团合同管理实行全程动态管理，以信息反馈、跟踪监控、风险预防和及时解决为合同管理的核心，各部门的根本任务是保证合同按约定履行，最大程度保障我司利益，实现我方与合作方的双赢。

4、集团合同管理实行严格的授权制度，合同洽谈、签订、履行过程中所有相关文件、资料除公司另有规定、合同另有约定及总裁另有批示外，任何人不经授权不得签字，任何文件无公司印章不得外发。

5、强调合同履行过程中的证据收集和保全意识。集团公司所有员工必须保证按合同约定履行义务，保证合同履行过程中形成的相关资料齐备、证据齐全。任何人不得违反合同，不得放弃或损毁对我方有利的证据，不得隐瞒、损毁任何对方提供或确认的文件。

6、本管理办法适用于集团范围内各公司、各部门签订和履行的所有经济合同，劳动合同管理按人事管理相关规定执行。

7、本管理办法中的“合同”包括所有合同、协议、补充协议、备忘录、成交确认等体现双方就权利义务履行和责任承担达成一致意见、愿意共同遵守执行的文件。

4.1.2范本合同

1、范本合同的制定

（1）集团法务部负责制定范本合同，报总裁批准后转发各公司、各部门使用。

（2）范本合同应包括：合同封面、适用范围或使用须知、合同正文，按适用范围、制定时间、修改次数编号。

（3）各公司、各部门根据业务实际情况提报范本合同制定需求，经分公司总经理（适用于各公司）、集团主管副总裁（适用于集团各部门）批准后转法务部。各公司、各部门要求制定范本合同应：

A：针对多次重复性进行的工作（年使用合同次数预计三次及以上）或针对集团经营范围内某项业务种类；

B：提供详细的相关资料和情况说明（包括技术附件、业务说明、拟使用范围说明等）。

法务管理制度

为打造企业 “依法治企、依法经营、依法维权”的合规文化，构建企业全员参与的法律风险防范体系，提高企业法律风险的识别、防范和处置能力，建立完善“事前预防，事中监督为主，事后救济为辅”的法务工作机制，现根据国家有关法律规定和公司管理制度，制定本法律事务管理规定。

第一部分 工作职责

第一条 集团法务管理中心（含地产建设集团内设法务部）统一监督和管理全公司范围内法律事务工作。

第二条 集团法务管理中心负责：

1.组织学习、贯彻、执行国家法律法规，依法维护公司合法权益。

2.建立、健全公司合规文化培育机制。结合公司业务需求，定期组织实施业务人员法律知识培训。定期开展公司案例自查自纠活动。

3.参与公司重大经营活动（投资、融资、并购、重组）的前期调研，为项目决策提供专业性法律意见支持，参与后期合同的谈判、起草、签订工作。

4.制定、修订公司合同管理制度、合同范本，定期检查合同签订、履行、管理情况。

5.代表公司处理商事、刑事案件。

6.参与公司日常经营合同的审核。

7.聘请和管理外部律师。

第二部分 法律事务上报

第三条 各产业集团（门店、分公司）在发生涉法纠纷事件时，须在事件发生之日起3日内将所涉及事件按法律事务联络人—店长（分公司负责人）—区域负责人—集团法务管理中心的流程，以签呈单的形式，通过OA办公平台上报。

第四条 上报的公文内容主要包括：所涉法律事务的基本事实情况、相关材料、目前进展、初步解决方案。

第五条 集团法务管理中心接收后由负责人指派具体承办人，承办人在接案后1日内填写收案登记表并统一分配案号。

第六条 案件结案后由承办人将结案报告及法律文书归档，并将结案报告抄报产业集团分管常委。

第三部分 法律事务联络人、责任人及责任考核

第七条 各门店（分公司）办公室负责人为本单位的法律事务联络人，负责本单位的日常法律事务与法务人员工作对接，配合法务人员开展案件证据收集和纠纷处理谈判。

单位名称 ***** 密级 一般

文件编号 *****/ZH-FW-DA-2016001

文件名称 法务档案管理制度 版本编号 第一版，第0次修改

页 数 8页

1目的

1.1为了规范企业的档案管理，便于档案的查阅，并确保文件档案的安全性特制定本制度。

2适用范围

2.1本制度适用于*****合同档案；商标、专利等知识产权档案；诉讼档案；公司内部与综合部法务发生联系的往来文件如：通知、决定、会议纪要、内部联络单、申请、财务报表、凭证等；外协单位及外部单位、机构发给我司的函件、通知、决定等。

3管理职责

3.1综合部法务负责*****上述档案的统一管理，并指定档案管理专员具体负责相关文书、资料档案的接收、收集、整理、立卷、副本制作、保管工作，档案管理直接责任人为综合部法务负责人。

4主要内容

4.1档案的分类

档案类别 档案

级别 基本范围 保管责任部门 保管

地点 延续保存期限 密级

合同 公司 各类合同、协议 综合部法务 档案室 十年 秘密、机密、绝密

知识产权 公司 商标、专利、著作权 综合部法务 档案室 永久 机密 诉讼 公司 各类诉讼材料 综合部法务 档案室 十年 秘密

内部往来 部门 公司内部与综合部法务发生的外来文件 综合部法务 档案室 三年 一般

外部往来 公司 外协单位及外部单位、机构与综合部法务文件往来 综合部法务 档案室 三年 一般

4.2档案接收、整理、归档

4.2.1所有档案一律由综合部法务档案管理人员接收、整理、归档

4.2.2档案管理人员在接收相关档案时应当建立书面台账，由档案移交人签字确认，并且每月将书面台账转换为电子台账。

4.2.3业务部门不得私自存放合同、商标、专利、著作权等档案原件，原件在具体业务完成七日内应当提交综合部法务档案管理人员处并在相关台账上登记签字。

4.2.4档案管理人员在接收档案时应当审核档案的完整性，对于档案材料不完整、不真实的，应当当场说明，并要求整改，对于可以先行保存的部分档案应当先行放在临时保管柜，并且及时要求并追回其他相关材料以便归档。具体业务部门在档案管理人员要求下应当于三个工作日内整理齐全相关档案提交综合部法务，对于丢失档案的，应承担相关责任。

采购法务与合同管理

课程内容大纲

第一章：现代企业呼唤采购合同增值活动

1. 为什么采购合同是重要的？

2. 采购的杠杆作用

3. 采购的国际化新趋势及作业模式

4. 国内及全球商务经营的差异

5. 六种驱动供应环境的力量

6. 现代企业需要合同管理及合同增值实现

7. 经典案例分析：全强500强某美资企业的合同管理流程企业内部纠纷

第二章：认识合同，合同法及其对组织的重要性

什么是合同？

1. 合同是契约吗？

2. 一个人可以形成合同吗？

3. 日常的传真及邮件是合同吗？

4. 合同的类型

5. 合同关系的不适用性

6. 合同的主条款与提示性条款

7. 如何区分合同的标的与标的物？

8. 标的，劳务与工程项目

9. 价格是所有合同的主要条款吗？

10. 什么叫合同的默示条款?

11. 给付义务与随付义务有分别吗？

12. 格式合同的范围

12A. 案例分析：刘嘉玲结婚与王菲的借钱纠纷

合同的成立和撤销

13. 合同成立的要件

14. 什么叫要约？

15. 要约有哪些构成要件？

16. 要约邀请有什么特点呢？

17. 为什么合同签署需要承诺？

18. 承诺生效时合同成立吗

19. 承诺应该由谁来做出呢？

20. 不同法系对于承诺与要约的不同？

21. 什么叫合同的对价？

22. 不同法系的国家对合同的看法

23. 无效合同的概念和特征

24. 合同部分的无效影响其它的部分吗？

25. 如何行驶合同的撤销权？

26. 可撤销合同的法律特征

27. 合同的撤销权与变更权有什么分别？

28. 附条件和附期限合同

29. 合同无效或被撤销的法律后果

29A.案例分析：吉祥服装厂的售后合同纠纷

合同的履行

30. 适当履行和情况变更履行的分别？

31. 什么叫合同履行的抗辩权？

32. 如何先履行抗辩权？ 33. 合同不履行有什么法律后果吗？

法务管理制度

为打造企业 “依法治企、依法经营、依法维权”的合规文化，构建企业全员参与的法律风险防范体系，提高企业法律风险的识别、防范和处置能力，建立完善“事前预防，事中监督为主，事后救济为辅”的法务工作机制，现根据国家有关法律规定和公司管理制度，制定本法律事务管理规定。

第一部分 工作职责

第一条 集团法务管理中心（含地产建设集团内设法务部）统一监督和管理全公司范围内法律事务工作。

第二条 集团法务管理中心负责：

1.组织学习、贯彻、执行国家法律法规，依法维护公司合法权益。

2.建立、健全公司合规文化培育机制。结合公司业务需求，定期组织实施业务人员法律知识培训。定期开展公司案例自查自纠活动。

3.参与公司重大经营活动（投资、融资、并购、重组）的前期调研，为项目决策提供专业性法律意见支持，参与后期合同的谈判、起草、签订工作。

4.制定、修订公司合同管理制度、合同范本，定期检查合同签订、履行、管理情况。

5.代表公司处理商事、刑事案件。

6.参与公司日常经营合同的审核。

7.聘请和管理外部律师。

第二部分 法律事务上报

第三条 各产业集团（门店、分公司）在发生涉法纠纷事件时，须在事件发生之日起3日内将所涉及事件按法律事务联络人—店长（分公司负责人）—区域负责人—集团法务管理中心的流程，以签呈单的形式，通过OA办公平台上报。

第四条 上报的公文内容主要包括：所涉法律事务的基本事实情况、相关材料、目前进展、初步解决方案。

第五条 集团法务管理中心接收后由负责人指派具体承办人，承办人在接案后1日内填写收案登记表并统一分配案号。

第六条 案件结案后由承办人将结案报告及法律文书归档，并将结案报告抄报产业集团分管常委。

第三部分 法律事务联络人、责任人及责任考核

第七条 各门店（分公司）办公室负责人为本单位的法律事务联络人，负责本单位的日常法律事务与法务人员工作对接，配合法务人员开展案件证据收集和纠纷处理谈判。

1 法务管理制度

第一章 总则

第一条 为把公司各部门及各子公司的各项经营管理活动纳入法制化管理轨道，规范公司法律事务管理工作，保护公司的合法权益，根据有关法律法规的规定，特制定本细则。

第二条 本规定适用于公司各部门及各子公司，以下简称“公司”。

第三条 公司设立法务部负责公司法律事务管理工作，是公司的法律事务咨询与涉法事务的专职处理部门，负责处理公司的相关法律事务，包括监督公司规章制度建立、办理诉讼及非诉讼案件，协助起草和审查合同，法律知识培训，对公司的经营管理行为提供法律上的可行性、合法性、法律风险性分析。为配合公司及时履行信息披露义务，法务部应在知悉公司订立重大合同、公司提起诉讼及非诉讼、收到与诉讼及非诉讼有关的文件后及时反馈集团公司总部处理。

第四条 公司各部门及各子公司必须严格执行本规定，积极履行各项职责，做好法律事务管理工作，对违反本规定造成公司损失的，特别涉嫌构成犯罪的，将依法追究其刑事责任。

第二章 规章制度监督管理

第五条 公司各职能部门及各子公司根据公司经营管理的实际情况拟定本部门规章制度，应向公司法务部审查备案。

第六条 规章制度起草部门根据讨论或征求的意见对规章制度草案修改后，将规章制度草案连同征求的意见等资料送法务部，由法务部出具审查意见，法务部对规章制度草案就下列主要方面进行审查： 2 （一）规章制度是否符合法律、法规的基本原则，是否符合国家政策；

（二）规章制度草案与公司现行规章制度是否协调，如果要改变现行规章制度的，理由和依据是否充分；

（三）规章制度草案体例结构、条款、文字等是否符合规章制度的要求。

第七条 规章制度打印成文后，应转送一份给法务部登记备案。

第三章 合同管理

第八条 本规定所称合同是指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

一、 制度目的

规范公司法务工作的相关程序，规避公司经营风险。

二、 适用范围

1) 公司全部诉讼、仲裁案件的起诉、应诉、执行工作；

2) 公司法律文件的拟订、审核工作；

3) 公司所有非诉讼类法律事务工作，包括：参与项目收购、法律问题咨询、出具法律意见、纠纷处理以及法律知识培训。

三、 术语/定义

对外法律文件：指以公司名义向公司外的任何一方或几方作出的涉及财产、公司商业秘密、知识产权、权利义务、要约承诺以及其它与公司财产、名誉、经营管理相关的会产生法律经济风险的书面文件。

四、 职责规划

4.1 合规部

1) 负责公司法律纠纷、诉讼的处理及跟踪；

2) 负责公司合同文本的法律审核；

3) 负责为公司重大经营决策、对外商务谈判、危机事件以及各部门日常经营活动提供法律支持，出具法律意见；

4) 参与公司重大决策及与日常经营活动相关的法律文书的起草和修订工作；

5) 参与项目公司并/收购、项目合作开发，负责相关合同的草拟、修改与审核；

6) 负责审核公司各项规章制度，确保公司规章制度的合法、规范；

7) 开展房地产相关法律、法规等规范性文件的收集和相关知识的培训工作；

8) 负责外聘律师的选择与评估；

9) 法律信息管理；

10) 负责公司法律风险体系及风险管理准则、规范的研究与制定；

4.2 诉讼涉案部门

1) 参与诉讼案件工作，履行相关职责；

2) 提供有关的证据资料并给予专业技术支持；

3) 指定固定的案件专项负责人或联系人，承担必要的执行或执行配合工作；

4.3 法律文件经办部门

1) 拟制法律文件；

2) 提供合同或文件相关事实信息；

3) 对公司法务人员审核修改后的法律文件进行修正定稿。

五、 管理规定

第一节 总 则

第一条 通过对万科地产控股有限公司的法律事务工作进行梳理，规范公司法务工作

的相关程序，规避公司经营中的法律风险，为公司经营和项目开发提供支持。

法务管理制度

为打造企业“依法治企、依法经营、依法维权”的合规文化，构建企业全

员参与的法律风险防范体系，提高企业法律风险的识别、防范和处置能力，建立完善“事前预防，事中监督为主，事后救济为辅”的法务工作机制，现根据国家

有关法律规定和公司管理制度，制定本法律事务管理规定。

第一部分工作职责

第一条集团法务管理中心（含地产建设集团内设法务部）统一监督和管理全公司范围内法律事务工作。

第二条集团法务管理中心负责：1.组织学习、贯彻、执行国家法律法规，依法维护公司合法权益。

2.建立、健全公司合规文化培育机制。结合公司业务需求，定期组织实施业

务人员法律知识培训。定期开展公司案例自查自纠活动。3.参与公司重大经营活动（投资、融资、并购、重组）的前期调研，为项目

决策提供专业性法律意见支持，参与后期合同的谈判、起草、签订工作。4.制定、修订公司合同管理制度、合同范本，定期检查合同签订、履行、管

理情况。5.代表公司处理商事、刑事案件。

6.参与公司日常经营合同的审核。

7.聘请和管理外部律师。

第二部分法律事务上报

第三条各产业集团（门店、分公司）在发生涉法纠纷事件时，须在事件发生之日起3日内将所涉及事件按法律事务联络人—店长（分公司负责人）—区域

负责人—集团法务管理中心的流程，以签呈单的形式，通过OA办公平台上报。第四条上报的公文内容主要包括：所涉法律事务的基本事实情况、相关材

料、目前进展、初步解决方案。第五条集团法务管理中心接收后由负责人指派具体承办人，承办人在接案后1日内填写收案登记表并统一分配案号。

第六条案件结案后由承办人将结案报告及法律文书归档，并将结案报告抄报产业集团分管常委。

第三部分法律事务联络人、责任人及责任考核

第七条各门店（分公司）办公室负责人为本单位的法律事务联络人，负责

本单位的日常法律事务与法务人员工作对接，配合法务人员开展案件证据收集和纠纷处理谈判。

第八条各门店（分公司）负责人为本单位法律事务责任人，对日常经营中

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单位名称 ***** 密级 一般

文件编号 *****/ZH-FW-DA-2016001

文件名称 法务档案管理制度 版本编号 第一版，第0次修改

页 数 8页

1目的

1.1为了规范企业的档案管理，便于档案的查阅，并确保文件档案的安全性特制定本制度。

2适用范围

2.1本制度适用于*****合同档案；商标、专利等知识产权档案；诉讼档案；公司内部与综合部法务发生联系的往来文件如：通知、决定、会议纪要、内部联络单、申请、财务报表、凭证等；外协单位及外部单位、机构发给我司的函件、通知、决定等。

3管理职责

3.1综合部法务负责*****上述档案的统一管理，并指定档案管理专员具体负责相关文书、资料档案的接收、收集、整理、立卷、副本制作、保管工作，档案管理直接责任人为综合部法务负责人。

4主要内容

4.1档案的分类

档案类别 档案

级别 基本范围 保管责任部门 保管

地点 延续保存期限 密级

合同 公司 各类合同、协议 综合部法务 档案室 十年 秘密、机密、绝密

知识产权 公司 商标、专利、著作权 综合部法务 档案室 永久 机密 2

诉讼 公司 各类诉讼材料 综合部法务 档案室 十年 秘密

内部往来 部门 公司内部与综合部法务发生的外来文件 综合部法务 档案室 三年 一般

外部往来 公司 外协单位及外部单位、机构与综合部法务文件往来 综合部法务 档案室 三年 一般

4.2档案接收、整理、归档

4.2.1所有档案一律由综合部法务档案管理人员接收、整理、归档

4.2.2档案管理人员在接收相关档案时应当建立书面台账，由档案移交人签字确认，并且每月将书面台账转换为电子台账。

4.2.3业务部门不得私自存放合同、商标、专利、著作权等档案原件，原件在具体业务完成七日内应当提交综合部法务档案管理人员处并在相关台账上登记签字。

4.2.4档案管理人员在接收档案时应当审核档案的完整性，对于档案材料不完整、不真实的，应当当场说明，并要求整改，对于可以先行保存的部分档案应当先行放在临时保管柜，并且及时要求并追回其他相关材料以便归档。具体业务部门在档案管理人员要求下应当于三个工作日内整理齐全相关档案提交综合部法务，对于丢失档案的，应承担相关责任。