工作目标：建立集团公司风险防范体系，进行法务、合同、审计和风险控制的管理，有效防范风险，保障公司经营安全。
1.按照上市公司内部控制指引要求，结合公司管理实际，建立并完善内部风险控制体系、管理流程，制定统一的风险管理政策和制度。
2.通过法务、合同、审计、风险控制的管理，有效防范风险，提高公司的风险控制水平。
3.完善风险辨识、评估以及风险管理策略制定等风险管理职能。
4.持续开展风险管理活动，完善风险管理报告体系。
5.完成领导交办的其他风险控制专项工作
1.根据集团战略目标和经营计划，制订适合本集团的风险
管理体系、制度、办法及程序。
2.搜集、分析、整理内外环境的不利因素，同行业企业与
本企业发生过的不利事件，结合风险管理绩效及内控评价
结果，查找管理中的薄弱环节，完善并确定风险辨识的方风险管理
法、风险分类框架。
3.辨识、描述各活动中可能发生的风险，确定风险评价方
法，开展风险评估。
4.深入分析、评价风险属性，检查已有的风险管理措施对
风险的管理程度，确定重大风险。
5.提出各风险可能采取的管理、应对措施及实施的成本与
收益，选择实施的管理举措，制定风险管理方案。
6.检查与监控风险管理方案的实施。
7.依据年度风险管理评估方案，开展风险管理评价，形成
阶段性和年度风险管理评价报告。
8.建立重要管理及业务流程、风险控制点的管理人员的岗
前风险管理培训制度。
1 .诉讼事务管理
(1)采集、组织有利于公司的证据材料，代表公司处理
诉讼、仲裁法律事务，维护公司合法权益;
(2)建议合适的代理律师事务所资料库，对其进行比较，
并形成书面建议向公司推荐，与公司礼聘的律师事务所或
者律师商议、签订代理协议。
法律事务 (3)跟踪外聘律师代理的诉讼、仲裁案件，及时向公司管理领导汇报案件发展，催促外聘律师及时高效履行代理职能。并根据其需要，采集、提供有利于公司的证据材料。
2.非诉法律事务管理
(1)根据需要, 从法律专业角度参预公司经营活动的谈
判;
(2)根据需要，依据有关法律、法规和事实拟订保证我
方合法利益的有关协议文件;
(3)根据需要,参预公司招标活动，从法律专业角度对招标文件提出专业意见;
(4)参预公司证券事务，负责与之相关的法律工作;
(5)接受委托，担任各种非诉事务代理人。
(6)及时进行汇报，对相关法律问题提出解决建议。
3.法律风险管理
(1)根据需要，能够针对公司各项经营活动可能面临的法律风险，制作出法律风险评价报告，以供决策;
(2)能够有效协助处理突发法律事件。
4.合同管理
(1)为公司重要合同的分析、评价、拟订、审核、谈判
提供专业意见，从法律专业角度保证公司利益;
(2)对合同的争议、变更、索赔等事宜，从法律专业方面赋予指导和监督。
5.法律档案管理
及时完整采集公司各类法律文档材料。正确分类、建立目录、方便查找。
6.法律信息管理
及时、全面掌握与公司经营活动有关法律、法规、司法解释等新增或者变更事项，并通过有效渠道在公司内部传达。
财务审计
管理1.根据集团战略目标和经营计划，制订适合本集团的内控管理、财务审计监督模式，制定集团财务审计的各项规章制度及管理办法。
2.制定年度财务审计工作计划并组织实施。通过系统而规范的审计活动，对所属公司的经济运行状况、财务状况、
管理及控制状况进行检查和评价，及时发现公司内部控制制度的薄弱环节，阻塞漏洞，有效提高风险防范能力，提高公司经营的效果和效率。审计内容主要包括所属公司对国家政策、法规以及集团发展战略的遵循情况，经营目标、预算的执行及完成情况，内部控制管理制度健全性和执行有效性等。审计方式可根据管理重点采用常规审计、专题审计等不同方式。
3.根据需要，对集团重大投资、收购重组所涉及的财务情况开展风险评价、尽职调查等相应审计、审核工作。
4.开展对所属公司责任人任期或者离任经济责任审计工作。
5.负责对集团及所属公司内部严重违反财经法纪行为、揭发检举事件的专项审计工作。
1.重大风险及时辨识和有效评估。
2.确保对重大风险的实时监控和预警。
3.对产生的重要风险信息能及时有效沟通。
4.公司具体风险的有效管理。
5.不断监督和检查内控体系的完善，出具定期评价报告。
6.已经发生的突发性风险事件的及时有效应对。
7.专业化的风险度量和风险分析，为公司重大决策提供依据。
1.公司重大风险的不能及时辨识和评估。
2.重大风险的实时监控和预警存在漏洞。
3.重要风险信息的没有及时有效沟通。
4.监督和检查内控体系不完善。
5.公司具体风险没有得到有效管理，造成损失或者其他不良后果。
6.已经发生的突发性风险事件应对失误。
7.风险度量和风险分析的专业化水平不够，不能有效履行职责。
8.诉讼、仲裁中浮现重大失误。
风险控制总部首席风险控制总监
风险控制总监
副总监、高级经理、经理
1.全面负责风险控制总部的日常管理工作。
2.按照上市公司内部控制指引、企业内部控制基本规范要求结合公司管理实际组织建立内部风险控制体系，制定内部风险控制制度并监督执行。
3.组织制定有关法务、财务及管理风险的风险控制规章制度和工作流程。
4.安排并搜集、整理有关风险信息数据，建立公司整体风险管理体系信息库。
5.参预公司重大经营活动、商务谈判、合同审核及证券事务并提出专业意见，协助相关部门并赋予专业指导。
6.安排重大投资项目审计、所属公司日常经营管理审计、公司责任人经济责任审计等工作。
7.检查、催促审计决定、意见的执行。负责处理公司所有法律纠纷处理。负责外聘律师的选择、聘用合同订立、管理和服务评价。
8.完成公司核定的风险控制指标，有效识别和控制风险。
9.组织上市公司风险控制相关培训。
1.逐步建立和完善风险辨识和有效评估体系。
2.及时揭示重大风险。
3.重要风险信息能及时有效沟通。
4.不断监督和检查的完善，出具定期评价报告。
5.公司具体风险的有效管理。
6.已经发生的突发性风险事件的及时有效应对。
7.专业化的风险度量和风险分析，为公司重大决策提供依据。
8.各项文件、审计、审核报告等审批及时、准确。
9.有序安排部门各项工作。
1.公司重大风险的不能及时辨识和评估。
2.重大风险的实时监控和预警存在漏洞。
3.重要风险信息的没有及时有效沟通。
4.监督和检查内控体系不完善。
5.公司具体风险没有得到有效管理，造成损失或者其他不良后果。
6.已经发生的突发性风险事件应对失误。
7.风险度量和风险分析的专业化水平不够，不能有效履行职责。
全日制本科及以上学历，房地产类、财务审计、工
程造价及相关专业
熟悉房地产开辟风险控制及内部审计工作
10 年以上房地产开辟风险控制及内部审计工作经
验， 5 年以上大型房地产企业同等工作经验
领导能力、判断与决策能力、沟通能力、分析解决
问题能力
风险控制总部部门总监部门副总监 (分管审计) 高级审计经理、经理
向风险控制总部总监请示、汇报工作。履行以下职责：
1.组织建立健全集团财务审计监管工作管理制度。组织制定财务审计监管工作标准和作业规范。
2.负责制定、组织实施年度财务审计监管工作计划。
3.组织对所属公司资产安全完整性，财务状况真实合法性，以及国家政策法规、公司经营目标、预算执行情况的审计检查。
4.组织对所属公司内控制度建设健全性和执行的有效性审计检查。
5.组织对所属公司主要经营责任人的经济责任审计。
6.负责协调财务审计与其他管理部门的工作关系，形成有效的信息沟通反馈机制：对涉及到工程造价及工程管理的审计项目，相关部门共同拟定审计计划，实施联合审计。
7.对在财务审计工作中发现的涉及财务、法律、合同管理、工程审计等方面的问题，召集相关中心和部门交流、通报有关情况，听取相关部门在工作中涉及财务审计方面的有关意见。
8.参预重要审计项目的实施和管理。
9.协助相关业务及部门工作，提供技术支持。
1.审计制度组织建设健全。
2.年度审计工作计划制定和组织全面、深入。
3.检查各所属公司经营目标、预算编制和执行及时、准确。
4.检查集团及所属公司内控制度建设健全性和执行有效性及时、有效。
5.参预重要审计项目的实施和管理深入、全面。
1.制度建设、工作规范的全面性、有效性不够。
2.内控管理制度不健全。
3.制定的审计计划不合理。
4.审计项目的质量、效果不佳。
5.预审审核的质量、效果不佳。
6.工作中发生重大遗漏或者疏忽。
审计、会计或者财经相关专业本科以上学历。具备高
级审计师、高级会计师职称或者注册会计师、国际注册内部审计师资格。
熟悉《公司法》、《证券法》等相关法律、法规。熟
悉企业内部审计操作方法。熟悉房地产开辟和建设
内控管理及财务管理流程。
具有 10 年以上大型企业、集团公司内部审计管理经验，有房地产工作经验者优先。
具备公正性、原则性，责任心强。具有敏锐的洞
察力和逻辑思维能力。具有良好的组织协调能力
和沟通能力，具有较强的语言和文字表达能力。
风险控制总部部门总监部门副总监 (分管法务) 法务高级经理、经理、经理助理
协助部门总监工作，履行以下职责：
1.负责诉讼事务管理。
(1)对法律事务中心承担的涉诉代理工作，在工作质量和工作时效上予以把关。
(2)根据案件性质，将其分配到中心具体人员负责。并对其工作发展进行催促。
(3)对于重大案件或者诉讼中疑难问题，组织法律事务的全
体人员进行讨论。
(4) 就外聘律师事务所的选择和工作表现向公司领导提供建议。
(5)跟踪外聘律师代理案件的发展情况，催促其更好地履行代理职务。
2.负责非诉事务管理。
3.负责法律风险管理。
4.从法律角度，参预合同管理。
5.催促、规范法律档案管理。
6.催促法律信息管理。
7.组织相关法律培训。
8.参预证券事务并提出意见，承担对法律事务的管理工作。
9.协助相关业务及部门工作，提供技术支持，全面防范法律风险。
10.催促法务人员不断提高自身业务水平。
1.在建构公司法律风险防控体系方面作用明显。
2.审核与公司的投资融资和主要业务有关的合同，对法律风险进行分析评估，对重大经营决策提出法律意见，规避法律风险。
3.开展与企业经营有关的法律咨询，规避法律风险。
4.妥善处理公司面临的诉讼、仲裁以及非诉讼法律业务，最大努力维护公司利益。
1.合同审核存在漏洞。
2.遗漏重大法律风险防控建议。
3.诉讼、仲裁中浮现重大失误。
4.发生泄密事件。
5.提供法律意见不许确。
6.证据文件材料丢失。
全日制大学法学专业大学本科以上
具有律师从业资格证书和企业法律顾问从业资格
证书、企业法律顾问执行证书
十年以上
有在大型企业从事过法律事务的经验
风险控制总部
高级风险管理经理部门总监
1.参预制订适合本集团的风险管理体系、制度、办法及程序。
2.搜集、分析、整理风险因素，结合风险管理绩效及内控评价结
果，查找管理中的薄弱环节，完善并确定风险辨识的方法、风险分类框架。
3.辨识、描述各活动中可能发生的风险，确定风险评价方法，开
展风险评估。
4.深入分析、评价风险属性，确定重大风险。
5.提出各风险可能采取的管理、应对措施，选择实施的管理举措，
制定风险管理方案。
6.检查与监控风险管理方案的实施。
7.依据年度风险管理评估方案，开展风险管理评价，形成阶段性
和年度风险管理评价报告。
8.技术支持：对公司的各项业务单位或者部门在经营过程中发现的
经营风险提供技术支持，提出专业意见，以供决策参考。
9.建立重要管理岗位的岗前风险管理培训制度。
10.完成领导交办的其他工作。
1.风险信息的搜集、反应，数据汇集的有效性。
2.重大风险及时辨识和有效评估。
3.重大风险的预警及时、监控到位。
4.制定的应对方案有效。
5.风险管理评价报告具有价值。
1.风险信息的搜集不够准确、全面、及时。数据汇集有效性不足。
2.重大风险不能及时辨识，评估有误。
3.重大风险的预警不及时。
4.制定的应对方案不合理。
5.专业化程度不够。
全日制本科及以上学历，法律、审计、企业管理相
关专业
了解房地产及建造行业的管理规范、法规及房地产
开辟全过程，具有内部审计和内部控制经验，精通
相关法律知识。
具有 5 年以上房地产公司风险管理方面的工作经
验，熟悉房地产开辟流程，具有风险研究和分析能
力。
工作严谨、沟通协调能力、分析解决问题能力、具
备良好的团队合作精神和职业操守
具有企业风险管理师证书
风险控制总部高级法律事务经理部门副总监(分管法务
1.运用法律知识，处理涉诉案件。
2.根据需要，负责非诉事务的处理。
3.从法律角度，参预合同管理。
4.指导经理开展工作。
5.根据需要，担任法律培训的讲师。
6.完成领导交办的其他工作。
1.能协助部门领导建构有效的公司法律风险防控体系。
2.起草、审核、修改合同切实发挥作用，能有效规避法律风险。
3.起草和审核公司各类业务的法律文件，能有效预防法律风险。
4.在诉讼、仲裁业务中发挥出色，有力地维护公司利益。
1.合同审核存在漏洞。
2.遗漏重大法律风险防控建议。
3.诉讼、仲裁中浮现重大失误。
4.发生泄密事件。
5.提供法律意见不许确。
6.证据文件材料丢失。
全日制大学法学专业大学本科以上
具有律师从业资格证书
五年以上
有在大型企业从事过法律事务或者大型律师事务
所执业的经验
风险控制总部法务经理副总监(分管法务)
1.运用法律知识，处理代理的涉诉案件。
2.根据需要，负责非诉事务的处理。
3.从法律角度，参预合同管理。
4.指导助理经理开展工作。
5.根据需要，担任法律培训的讲师。
6.完成领导交办的其他工作。
1.参预建构公司法律风险防控体系。
2.起草、审核、修改合同切实发挥作用，能有效规避法律风险。
3.起草和审核公司各类业务的法律文件，能有效预防法律风险。
4.在诉讼、仲裁业务中发挥出色，有力地维护公司利益。
1.合同审核存在漏洞。
2.遗漏重大法律风险防控建议。
3.诉讼、仲裁中浮现重大失误。
4.发生泄密事件。
5.提供法律意见不许确。
6.证据文件材料丢失。
全日制大学法律专业本科以上
具有律师从业资格证书
五年以上
具有从事企业或者相关机构法律事务工作的经
验
风险控制总部助理法务经理副总监(分管法务)
1.运用法律知识，协助法务经理处理涉诉案件。
2.根据需要，协助法务经理处理非诉事务。
从法律角度协助合同管理工作。
承担法律档案的采集、整理、归纳、保管工作。
承担定期采集新颁布的法律信息的工作。
加强自身业务学习，与部门同事保持交流与沟通。
7.完成领导交办的其他工作。
1.参预起草、审核、修改合同，规避法律风险。
2.案卷管理及时准确，提高工作效率。
3.参预处理公司面临的诉讼、仲裁以及非诉讼法律业务，最大努力维护公司利益。
1.遗漏或者提出错误的法律风险防控建议。
2.诉讼、仲裁中的失误。
3.案卷保管不当。
4.发生泄密事件。
全日制大学法律专业本科以上
具有律师从业资格证书
三年以上
具有从事法律事务工作的经验
风险控制总部高级审计经理部门副总监(分管审计
1.根据公司批准的年度审计计划，拟定各审计项目的具体实施方
案。
2.负责实施对所属公司进行的审计工作 (包括年度审计、根据指令开展的专项审计、任期或者离任审计等)，对审计工作质量负责，编写审计报告。
3.负责外勤审计工作的控制和管理，复核审计人员完成的审计底
稿、审计结果和审计报告。
对外勤审计员工工作进行催促、管理。
5.了解集团公司相关制度、规定，掌握审计工作标准，审核所属
公司上报的有关经济文件。
6.完成领导交办的其他工作。
1.制定具体审计工作方案，实施审计项目，能准确发现问题并提
出相应建议。
2.组织、协调、指导审计具体工作，制定审计业务操作标准和考
核标准，规范业务工作流程和档案管理等深入、全面。
3.文件审核及时、准确。
4.对审计项目进行总结、研讨、评比，负责业务培训工作情况及
时有效。
1.审计工作规范设计的全面性、有效性不够。
2.内控管理制度建立健全和执行有效性检查的渗透和效果不佳。
3.具体审计方案制定的全面性、合理性不足。
4.审计项目的质量、效果不佳。
5.预审审核的质量、效果不佳。
6.违反审计纪律。
审计、会计或者财经相关专业本科以上学历。具备
审计师、会计师中级职称，具备注册会计师、国
际注册内部审计师资格者优先。
熟悉《公司法》、《证券法》等相关法律、法规。
熟悉企业内部审计操作方法。熟悉房地产开辟和
建设内控管理及财务管理流程。
从事企业内部审计工作 5 年以上，具备审计项目
的管理能力，有房地产工作经验者优先。
具备公正性、原则性，责任心强。具有敏锐的洞
察力和逻辑思维能力。具有良好的组织协调能力
和沟通能力，具有较强的语言和文字表达能力。
风险控制总部审计经理副总监(分管审计)
1.根据项目审计实施方案及项目负责人工作安排，参加各审计项目工作，按质、按量、按时完成，并编写审计报告。
2.了解集团公司相关制度、规定，掌握审计工作标准，审核所属公司上报的有关经济文件。
3.整理归类审计工作档案
4.完成领导交办的其他工作。
1.文件审核及时、准确。
2.按时、按质(审计业务操作标准和考核标准)完成审计底稿和审计报告编制。
3.审计相关资料、文件及时完整归类存档。
1.审计项目的质量、效果不佳。
2.预算审核的质量、效果不佳。
3.违反审计纪律。
财务、会计或者审计相关专业本科以上学历。具
有注册会计师资格者优先。
熟悉审计操作规程及审计方法。熟悉内控及财务管
理流程。
从事 3 年以上内部审计或者内部控制项目工作管理
经验。有房地产工作经验者优先。
坚持原则，责任心强。具有良好的沟通能力，具
有较强的语言和文字表达能力。具有良好的逻辑
思维能力与执行能力。
风险管理部各岗位岗位职责 一、风险管理部总体职责 风险管理部是公司重要的职能部门之一，其主要职责是负责公司内部各类风险 的管理和控制，以确保公司的稳定运营和可持续发展。风险管理部需要与公司各部门密切合作，制定和实施风险管理策略，确保公司在市场竞争中具备较强的抗风险能力。 二、风险管理部岗位职责 1. 风险管理部经理 风险管理部经理是风险管理部的核心职位，主要职责包括： - 制定和实施公司整体风险管理策略和政策； - 负责风险管理部的日常管理和运营； - 领导和指导团队成员，确保团队的高效运作； - 监控和评估公司的风险状况，及时提出风险预警和应对措施； - 与公司高层管理层沟通，向其报告风险管理情况和建议。 2. 风险评估岗 风险评估岗是风险管理部的重要职位，主要职责包括： - 负责对公司内部各类风险进行评估和分析，包括市场风险、信用风险、操作 风险等； - 利用各种风险评估工具和模型，对风险进行量化和定量分析； - 根据风险评估结果，提出相应的风险管理建议，并制定相应的风险管理措施；
- 定期向风险管理部经理报告风险评估结果和建议。 3. 风险监控岗 风险监控岗是风险管理部的重要职位，主要职责包括： - 设计和建立风险监控指标体系，监控公司的风险状况； - 定期收集和整理公司各类风险数据，进行风险监控和分析； - 及时发现和报告异常的风险情况，提出相应的风险控制措施； - 与其他部门合作，制定和实施风险管理措施，确保风险的有效控制。 4. 风险防控岗 风险防控岗是风险管理部的重要职位，主要职责包括： - 根据风险评估结果和监控数据，制定和实施风险防控措施； - 负责公司内部各类风险的防范和控制，包括制定风险管理流程和规范；- 提供风险管理培训和指导，提高公司员工的风险意识和风险管理能力；- 参与应急预案的制定和实施，确保公司在突发风险事件中能够及时应对。 5. 风险报告岗 风险报告岗是风险管理部的重要职位，主要职责包括： - 收集和整理公司各类风险数据，编制风险报告； - 定期向公司高层管理层报告风险管理情况和风险预警信息； - 分析和评估公司的风险状况，提出相应的风险管理建议； - 协助风险管理部经理制定风险管理策略和政策。
工作目标：建立集团公司风险防范体系，进行法务、合同、审计和风险控制的管理，有效防范风险，保障公司经营安全。 1.按照上市公司内部控制指引要求，结合公司管理实际，建立并完善内部风险控制体系、管理流程，制定统一的风险管理政策和制度。 2.通过法务、合同、审计、风险控制的管理，有效防范风险，提高公司的风险控制水平。 3.完善风险辨识、评估以及风险管理策略制定等风险管理职能。 4.持续开展风险管理活动，完善风险管理报告体系。 5.完成领导交办的其他风险控制专项工作 1.根据集团战略目标和经营计划，制订适合本集团的风险 管理体系、制度、办法及程序。 2.搜集、分析、整理内外环境的不利因素，同行业企业与 本企业发生过的不利事件，结合风险管理绩效及内控评价 结果，查找管理中的薄弱环节，完善并确定风险辨识的方风险管理 法、风险分类框架。 3.辨识、描述各活动中可能发生的风险，确定风险评价方 法，开展风险评估。 4.深入分析、评价风险属性，检查已有的风险管理措施对
风险的管理程度，确定重大风险。 5.提出各风险可能采取的管理、应对措施及实施的成本与 收益，选择实施的管理举措，制定风险管理方案。 6.检查与监控风险管理方案的实施。 7.依据年度风险管理评估方案，开展风险管理评价，形成 阶段性和年度风险管理评价报告。 8.建立重要管理及业务流程、风险控制点的管理人员的岗 前风险管理培训制度。 1 .诉讼事务管理 (1)采集、组织有利于公司的证据材料，代表公司处理 诉讼、仲裁法律事务，维护公司合法权益; (2)建议合适的代理律师事务所资料库，对其进行比较， 并形成书面建议向公司推荐，与公司礼聘的律师事务所或 者律师商议、签订代理协议。 法律事务 (3)跟踪外聘律师代理的诉讼、仲裁案件，及时向公司管理领导汇报案件发展，催促外聘律师及时高效履行代理职能。并根据其需要，采集、提供有利于公司的证据材料。 2.非诉法律事务管理 (1)根据需要, 从法律专业角度参预公司经营活动的谈 判; (2)根据需要，依据有关法律、法规和事实拟订保证我
风控部岗位职责15篇 风控部岗位职责1 1.负责分析行业现状和发展趋势,寻找优质的资产投资并购项目; 2.调研考察优质项目,对项目进行评估,撰写调查报告及可行性分析报告; 3.制定不良资产收购方案; 4.对房地产等公司要求的收购项目进行筛选、评估、立项、内部汇报审批; 5.收购资产进行风险分析法律支持,对不良资产进行合理化的规划; 6.组织执行尽职调查,负责与财务人员协同项目投资测算,提供风险管理的`建议; 7.参与并购谈判,设计交易结构及合作条款,撰写项目收购计划书、并购方案,负责交易执行和项目合作整个过程的衔接; 8.负责与银行、信托、资产管理公司、法院、产权交易中心、拍卖机构、投资机构等渠道资源对接维护; 9.完善公司的不良资产处置相关制度和运营流程,带领团队完成不良资产业务指标;
10.跟踪不良资产处置过程,监控项目风险并提出解决方案。 风控部岗位职责2 职责描述: 1、负责持续跟踪和掌握与公司利益相关的国家政策、法律法规及监管政策的变化更新情况; 2、对资产管理部门各类业务提供法律及合规建议，完善业务流程; 3、负责资产管理业务各类业务合规审查及风险审查; 4、负责审查和监督资产管理业务法律法规和规章制度的执行情况; 5、建立与监管机构良好沟通机制，持续跟踪监管意见; 6、其他合规及风险管理相关工作。 任职要求: 1、熟练掌握金融行业法律法规及监管规范性文件，熟悉金融行业风险管理流程和方法; 2、重点院校全日制硕士研究生学历，本科或研究生为法律专业，通过全国司法统一考试(法律专业必须通过司法考试)或cpa、cfa考试优先考虑;具有法律、财务复合背景优先考虑;
篇一：风险管理岗位职责 融资部资信评审岗位职责 一、风险控制部岗位职能： 负责公司业务品种的风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行机构深刻 并负责组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿,建立法务处理机制，承担公司业务品种的开发等.具体为： 1.对申请担保企业和项目的报审资料重点从法律角度加以审核； 2.对申请担保企业和项目从整体风险进行评定； 3.对申请担保企业和项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见；办理反担保抵 押手续,审核确定相关合同及法律文本； 4.熟悉商业银行内控制度，信贷决策体系及投资担保体系，精通投资、担保、财务、 金融及企业管理相关的法律法规政策; 5.熟悉国内企业现状、投资担保政策体系，具有较强的风险防范控制管理意识和能力; 6.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程； 7.跟踪公司各项业务进展，汇总各类业务的风险情况及发出风险预警；协调部门相关 人员和公司相关部门保持业务流程的高速运转； 8.完成公司领导交办的其他事务. 9.根据公司发展状况,设部门经理，审核专员，法务专员等岗位。 二、风险控制部岗位工作职责： （一）、风险控制部部长岗位职责 1.负责研究风险政策，草拟风险政策,设计风险评审岗位的工作指引和运作流程； 2.建设风控系统，建立自动风险报表管理系统，参与建立投资风险审批系统； 3．合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查，出具风险预警提示和风险评估报告； 3.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度,分析 风险来源和影响，提供解决方案. (二）、风险控制部评审人岗位职责 1.负责投资项目的风险审核 2.负责对业务部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检 查； 3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见； 4.负责对业务部风险评审制度的落实和执行情况的监督； 5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评 价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施； 6.协助业务部完善风险控制相关手续；
风控部各岗位职责 风控部是现代企业中不可或缺的一部分，其职责包括对企业内部和外 部的风险进行识别、评估、监控和管理，以确保企业的稳定运营和可持续 发展。风控部的各岗位职责主要涵盖以下几个方面： 1.风险管理岗： 风险管理岗位是风控部中最核心的职责之一、该岗位负责建立和完善 企业风险管理体系，制定、完善风险管理政策、规程和方法，组织风险评 估和风险控制工作。该岗位需要跟踪市场动态、行业政策变化和竞争对手 动态，及时识别风险因素，提前制定风险应对措施，保障企业的安全和稳 健运营。 2.数据分析岗： 风控部需要大量的数据支撑，数据分析岗位负责对大数据进行收集、 整理和分析，在海量的数据中发现潜在的风险因素，并制定相应的数据挖 掘模型和算法来探测异常。该岗位还需要对风险指标进行统计和报表分析，为风险管理决策提供科学依据。 3.信用评估岗： 信用评估岗位负责对企业内部和外部的相关方进行信用评估，分析其 信用状况和还款能力。该岗位需要定期跟踪信用客户的经营状况和财务状况，并根据评估结果制定信用额度和风险控制政策。 4.业务审核岗：
业务审核岗位负责审核各类业务合同和交易，包括风险评估、交易合 规性、合同条款的合理性等。该岗位需要熟悉法律法规，对各类业务操作 流程有全面的了解，并能根据公司要求判断风险。 5.内控管理岗： 内控管理岗位负责制定、完善和执行企业的内部控制制度和程序。该 岗位要求了解公司的内部业务流程和操作规范，发现和修复存在的内部控 制漏洞和风险隐患。同时，该岗位还需要进行内部控制审计和评估，确保 公司内部控制的有效性和合规性。 6.合规管理岗： 合规管理岗位负责监督和管理公司业务的合规性，包括合规培训、合 规文件管理、合规监督和合规风险评估等。该岗位需要熟悉行业法规和政策，及时跟踪法规和政策的变动，并对业务流程进行合规性评估和改进。7.入侵检测岗： 随着信息技术的发展，网络安全已成为风控工作中的重要环节，入侵 检测岗位负责监测和检测企业信息系统的安全性，保护公司的机密信息和 客户数据的安全。该岗位需要熟悉网络安全技术和攻击手段，建立防护体 系和应急响应机制，在网络攻击事件发生时能够快速反应并采取应对措施。 8.业务支持岗： 风控部的业务支持岗位负责协助各岗位开展风险管理工作，包括文件 材料管理、数据报表的整理和分析、会议组织和协调等。该岗位需要具备 较强的组织和协调能力，能够有效地整合各个岗位的工作成果，提供必要 的支持和协助。
风控中心岗位职责及工作流程 一、职责概述 风控中心的主要职责是建立并完善风险防控体系，对公司的风险进行识别、分析、评估和控制，确保公司的风险控制在可控的范围内，并及时预警和处理风险事件。具 体岗位职责如下： 二、风控专员 1、负责风控管理制度的建立、维护和不断完善；制定和监督实施公司相关风控 管理制度和标准； 2、监测和分析公司所涉及的各种风险，并以此为基础进行相关策略制定； 3、对风险事件进行及时的跟踪、分析和处理，建立并完善风险预警机制，及时 发现和分析各类潜在风险问题； 4、对公司内部各部门的风控情况进行审核，指导各部门进行自身风控建设； 5、积极参与业务决策，对业务决策提供风险评估及建议； 6、参与制定公司风险管理主题教育计划并组织实施； 7、完成上级领导交办的其他风控管理任务。 三、风险评估专员 1、负责对公司实际业务进行风险评估，对评估结果进行分析和报告，并提供相 应的建议； 2、负责建立评估模型和评估报告，监测和分析评估结果，及时发现和分析评估 中发现的问题； 3、不断优化和完善风控评估的方法和体系，提高评估质量和效益； 4、定期对公司的风险评估进行审核，确保评估结果的准确性和可靠性； 5、定期向公司内部各部门以及上级领导报告评估结果； 6、完成上级领导交办的其他风控评估任务。
四、风控检查专员 1、负责公司内部风控检查，对公司各项风控管理制度进行审核和检查，并对风控工作进行评估和反馈； 2、对公司内部各部门的风控情况进行调查和审核，及时发现和处理各类违规行为； 3、制定和完善风控检查方案和流程，以及检查记录和报告编制； 4、与内部部门保持紧密联系，了解公司的风险管理情况，并与相关负责人沟通协调，及时反馈检查结果； 5、定期向公司领导层报告检查结果，并提出相应的控制措施； 6、完成上级领导交办的其他风控检查任务。 五、风险事件处置专员 1、负责风险事件的跟踪、分析和处理，及时处置各类风险事件，并提出相应的预防和控制措施； 2、建立健全风险应急机制和预案，确保风险事件得到及时有效处理； 3、与公司内部各部门保持紧密联系，加强沟通和协调，共同探讨和解决风险事件； 4、吸取风险事件的教训，总结处理经验，提出完善风控机制的建议； 5、定期向公司领导层报告风险事件处置情况； 6、完成上级领导交办的其他风控处置任务。 六、工作流程 风控中心工作流程如下： 1、收集风险情报：风控专员负责收集公司内部和外部各种风险情报，并将其组织起来形成信息库。 2、风险识别：针对所收集到的风险情报，风险评估专员主要负责对公司业务中存在的各种潜在风险进行识别和分析，并对其进行等级分类。
风险控制部门各岗位职责 第一章经理岗岗位职责 一、贯彻执行公司政策和管理制度，整合业务操作流程，规范各类监管合同文本，承担监管业务风险评定管理，检查督导公司各部门风险防控操作程序，促进业务运营管理规范化，发现问题及时帮助纠正，有效防范业务经营风险。 二、加强调查研究，注意分析经济和金融形势变化，搞好经济预测，掌握监管业务发展情况，及时向领导汇报，提出业务发展合理化建议。 三、负责对公司所有监管项目的风险评定和管理。 四、负责公司监管业务审批委员会办公室日常工作，组织审核项目是否进入。 五、负责风险控制部日常工作，组织实施监管业务风险管理、风险分类、风险监测、风险预警工作。 六、组织审查认定监管项目风险分类，定期分析汇总全辖总体风险状况并形成书面报告。 七、负责组织对风险控制制度、实施方案的修订和贯彻落实，组织监管审查、风险管理条线的业务培训和协调服务工作。 八、建立健全公司风险识别、风险评估和衡量、风险应对、风险监测、风险报告的循环处理及反馈流程，并协助管理层将其整合、落实到公司各岗位以及业务流程之中； 九、协调本部门各岗位业务工作、负责本部门文件转发、办法制度草拟和简报调研等综合资料的整理完善，负责本部门对外宣传协调和接待工作。 十、完成领导交办的其他工作。 第二章风险管控岗岗位职责 一、对公司贷款的各部门风险防控情况，进行检查督导，发现风险及时预警，提出处置方案，并督促处置方案落实。 二、负责审核基层监管员、客户经理、片区主管上报的风险分类认定资料，对全公司风险分类工作进行检查督导，对本部门风险认定工作及时总结，提出整改方案和措施。 三、负责分析审查对外文书的修订与发放（含监管报告），对文书中涉及的风险管控类事件进行分类管理。 四、负责对各监管项目业务风险定期分析，并将相关情况汇总上报。 五、负责对基层监管员、客户经理、片区主管进行项目风险管理业务培训。 六、负责组织协调已出现的业务风险事项处理、力争将公司的损失减小至最低。 七、负责监管业务的运营风险进行独立核查。 八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。 第三章档案编汇管理及统计岗岗位职责 一、严格执行统计制度及相关规定，并按规定及时、准确、完整地收集、编制、汇总和报送各项目监管情况信息汇总表至相关管理职能部门，不得虚报、瞒报、漏报、迟报、伪造和篡改统计数据，确保数据真实、准确。 二、积极开展统计调查、统计分析和统计预测工作，及时、准确、全面地提
中泽集团风控部职责 工作目标：建立集团公司风险防范体系,进行内部审计,保障公司经营安全. 部门工作职能： 一、制定集团公司风险控制的指导原则,检查审环节和审查内容,提出相关完善建议； 二、完善风险管理办法及合理优化风险管理相关各项操作规程、业务流程；负责对建设项目进行综合风险评估,填写风险控制评估报告 ,明确风险防控措施；三、根据项目调查的材料、实地核查的资料,分析合作人及建设项目的优势和存在的风险,并提出风险控制措施； 四、根据公司业务的流程,做好“事前介入,事中参与,事后复核”的工作.即在业务步受理阶段,对反措施提供法律建议；在业务调查阶段,参与相关合同的起草、谈判、修改、签订、公证、登记等过程,对客户提供的资料进行真实性和合法性的审核工作；在实施阶段,做好相关程序和手续的复核；防止错漏；在后阶段,对项目款项回流及时进行催促. 五、协助集团公司领导正确执行国家的法律、法规,对集团公司的重大经营决策活动提供法律意见； 六、根据集团公司的安排,参与集团公司的资本运营,特别重大经济活动,草拟相关合同文件,参与相关的谈判,提出相关的风险控制意见；
七、配合集团公司的有关安排,在集团公司内普及相关知识,增强职员的风险意识； 岗位工作职责 一、风控部部长工作职责： 第一条协助总经理制定集团公司全面风险管理目标,全面负责集团公司的风险控制等工作； 第二条制定集团公司风险管理制度,风险控制流程；全面主持集团公司风险管理工作,指导管理风险控制部,对风险债权进行分析、采取处置预案、采用有效措施控制降低经营风险； 第三条负责研究风险政策,设计风险评审岗位的工作指引和运作流程；组织实施集团公司内部管理评估,对集团公司风险管理工作提出改进方案； 第四条负责建立投资风险审批系统,建立完整的风险管理体系,涵盖集团公司工程项目前调、评估、资产管理各项业务；参与公司工程项目前调、评估、资产管理各项业务的风险管理； 第五条风险管理工作的组织和安排,及时跟进各项业务进程,监督各岗位工作的落实情况；对集团公司规定必须由风险管理经理实地审验的项目进行实地审验；第六条协调部门相关人员和集团公司相关部门保持业务流程的高效运转,对风险管理员出具的客户申请审核意见进行复审,签字确认后上报总经理；
风险管理部各岗位岗位职责 一、风险管理部概述 风险管理部是企业中非常重要的部门之一，其职责是对企业内部和外部的风险进行全面的识别、评估和管理，以保障企业的持续稳定发展。风险管理部的工作需要高度的专业性和责任心，下面将详细介绍风险管理部各岗位的职责。 二、风险管理部岗位职责 1. 风险管理部经理 风险管理部经理是风险管理部的核心岗位，其职责包括但不限于： - 制定和完善企业的风险管理制度和流程； - 组织和指导风险管理团队开展风险评估和风险控制工作； - 监督和检查风险管理工作的执行情况，并提出改进建议； - 向企业高层汇报风险管理工作的情况和风险预警信息； - 与内外部监管机构进行沟通和协调，确保企业的风险管理符合法律法规和监管要求。 2. 风险评估岗位 风险评估岗位的主要职责是对企业内部和外部的各类风险进行评估和量化，为企业的决策提供科学依据。具体职责包括： - 采集和整理企业的相关信息，包括财务数据、市场情况、竞争对手等； - 运用风险评估模型和工具，对各类风险进行量化和评估； - 编制风险评估报告，提供风险预警信息和决策建议；
- 参预制定和完善风险管理的流程和制度。 3. 风险控制岗位 风险控制岗位的主要职责是根据风险评估结果，制定和实施相应的风险控制措施，以减少和避免风险的发生。具体职责包括： - 根据风险评估报告，制定风险控制计划和措施； - 监控和分析风险控制措施的执行情况，及时调整和改进； - 提供风险控制的培训和指导，提高员工的风险意识和应对能力； - 参预应急预案的制定和演练，确保在风险事件发生时能够及时应对。 4. 风险报告岗位 风险报告岗位的主要职责是及时准确地向企业高层和相关部门提供风险管理的报告和信息，匡助决策者了解和掌握企业的风险状况。具体职责包括：- 采集和整理各类风险数据和信息，包括内部报告和外部数据； - 编制风险报告和分析，提供风险预警和决策支持； - 协助风险管理部经理进行风险管理会议和沟通； - 参预制定和完善风险报告的标准和流程。 5. 内部控制岗位 内部控制岗位的主要职责是制定和执行企业的内部控制制度和流程，以保障企业的风险管理和运营效率。具体职责包括： - 制定和完善内部控制制度和流程，包括审计、财务管理、合规等方面； - 监督和检查内部控制的执行情况，发现和解决问题；
风险控制总部职责及岗位职责 一、风险控制总部职责 风险控制总部是指企业内部的风险管理部门，负责制定并实施企业风险管理策略和计划，包括识别、评估及处理企业风险等。该部门是为了保护企业的利益和资产，同时确保企业在经济环境和市场条件变化的情况下保持业务的正常运转和增长所成立的。因此风险控制总部的职责至关重要。 二、风险控制总部岗位职责 1、风险管理策略与计划的制定：风险控制总部需要根据企业的实际情况和企业管理层的指导，制定具有可操作性的风险管理策略和计划，确保企业的风险得到全面的管控。 2、风险评估：风险控制总部需要对企业的各项业务进行风险评估，包括操作风险、市场风险、信用风险、法律风险等，获得完整的风险视图，为后续的风险处理提供决策依据。 3、风险防范：风险控制总部需要针对各项业务中可能出现的不良事件进行风险防范。他们需要建立风险提示机制，完善风险预警；建立风险管理标准，规范企业风险管理操作；组织人员对风险管理知识进行培训，提高风险管理水平。 4、风险处理：在发生风险事件时，风险控制总部需要采取适当的措施进行风险处理。该部门需要指导各业务线针对性地制定风险应对方案；在关键的风险事件上，协助相关部门与外部机构共同处理问题，保护企业利益。 5、风险报告：风险控制总部需要及时向各级管理层报告风险管理工作的进展情况和风险状况，同时向监管机构和股东公布风险事件的信息，及时回应外界对企业风险的关注与要求。
6、风险监督：风险控制总部需要对企业风险管理工作进行监督，确保各项任务按计划顺利进行；同时，需要定期对内部控制进行评估和审计，进一步提高企业风险管理的水平。 7、风险文化建设：风险控制总部需要积极开展风险文化建设，引领企业建立风险意识，培养风险管理人才，提高风险管理的整体水平和能力。 总之，风险控制总部是企业整体风险管理的枢纽和核心，他们不仅需要对风险进行全面的管控，还需要适时地解决各类风险事件，为企业保驾护航，保证企业在应对风险的过程中稳健前行。
风险控制部岗位职责 一、引言 在现代市场经济中，风险控制成为了企业管理中不可或缺的一环。风险控制部门作为企业风险管理的核心部门，负责开展风险评估、风险监控和风险应对等工作。本文将介绍风险控制部门的岗位职责和工作内容。 二、风险评估 风险评估是风险控制部门的重要职责之一。风险评估是指根据企业的风险情况，评估各种风险对企业的潜在影响程度和可能的发生概率。风险控制部门需要收集和整理各种风险信息，对企业各个领域的风险进行评估，并提供预防和控制措施的建议。此外，风险控制部门还需要与其他部门合作，制定和完善公司的风险管理制度和流程。 三、风险监控 风险监控是风险控制部门的另一个重要职责。风险监控是指对企业各个环节和业务活动进行实时和动态的监控，及时发现和解决
潜在的风险问题。风险控制部门需要建立风险监控系统和指标体系，对企业的风险状况进行跟踪和监测。当发现潜在的风险问题时，风 险控制部门要及时采取相应的措施，避免风险的扩大和影响企业的 正常经营。 四、风险应对 风险应对是风险控制部门的另一项重要工作。风险应对是指在 风险事件发生后，采取相应的措施和应急预案，尽可能减轻风险带 来的影响和损失。风险控制部门需要建立健全的应急预案，对各种 风险情景进行分析和预判，并制定相应的处置方案。此外，风险控 制部门还需要组织开展模拟演练和培训，提高公司各部门应对风险 事件的能力和水平。 五、风险报告 风险报告是风险控制部门的重要成果之一。风险控制部门需要 定期向公司高层和各部门提交风险报告，报告风险评估结果、风险 监控情况和风险应对措施等。风险报告需要简明扼要、准确清晰地 表达风险状况和处理情况，为公司的决策提供科学依据和参考。
风险管理部门工作职责（10篇万能范文）风险管理部门工作职责篇1 工作内容： 1、评估融资租赁、商业保理等业务风险点，和业务部门共同制定并持续优化业务管理流程和制度； 2、统计分析业务数据，完成日常风险报告并出具风险评估建议； 3、实施资金投放全过程监控管理书，运用科学有效的方法监控并规避业务风险，推动各项内控制度和流程有效执行； 4、负责评估新业务风险，制定风险管理政策、策略并有效落实和持续优化； 5、积极运用国内外领先的风险评估技术，建设并完善风险评估分析体系和系统平台； 6、负责对融资租赁、商业保理个案件申请资料完整性审核； 7、法律法规审查、合同文本的制作、签订； 8、协助其他部门工作。 任职资格： 1、金融、投资、经济等相关专业，全日制本科以上学历； 2、二年以上融资租赁（商业保理）公司或金融行业风控工作经验，操作能力强； 3、熟悉金融市场、金融工具、投资业务的运作管理；熟悉经济法、税法、票据法、合同法、劳动法、公司法等；
4、具备全面的金融投资管理知识，特别是金融风险管理的专业知识； 5、具有良好的沟通能力和扎实的文字整理、书写能力； 6、良好的道德素质，工作责任心强，做事严谨、细致。 风险管理部门工作职责篇2 1、编写和完善公司风险管理制度和流程； 2、参与审查业务部门提交的可行性研究报告，出具风险评价意见； 3、跟踪业务进展情况、负责风控委员会决议的落实，定期编写风险排查报告、项目执行情况报告； 4、调查公司风控管理执行情况，及时反应业务风险状况； 5、部门经理交办的其他事务。 风险管理部门工作职责篇3 1、严格执行局队各项工作制度； 2、严格执行办公用品采集、会务接待、食堂管理、固定资产管理、机动车使用管理等局队各项工作制度； 3、严格统计报表制度，确保源头数据真实准确； 4、加强对外提供统计资料的审核，确保数据真实准确； 5、严格按照执法程序和相关规定进行执法检查；
篇一：风险管理部各岗位岗位职责 风险控制部各岗位岗位职责 经理岗岗位职责 一、贯彻执行公司政策和管理制度，整合业务操作流程，规范各类监管合同文本，承担监管业务风险评定管理，检查督导公司各部门风险防控操作程序，促进业务运营管理规范化,发现问题及时帮助纠正，有效防范业务经营风险. 二、加强调查研究,注意分析经济和金融形势变化，搞好经济预测，掌握监管业务发展情况，及时向领导汇报，提出业务发展合理化建议。 三、负责对公司所有监管项目的风险评定和管理. 四、负责公司监管业务审批委员会办公室日常工作,组织审核项目是否进入。 五、负责风险控制部日常工作,组织实施监管业务风险管理、风险分类、风险监测、风险预警工作。 六、组织审查认定监管项目风险分类,定期分析汇总全辖总体风险状况并形成书面报告. 七、负责组织对风险控制制度、实施方案的修订和贯彻落实,组织监管审查、风险管理条线的业务培训和协调服务工作. 八、建立健全公司风险识别、风险评估和衡量、风险应对、风险监测、风险报告的循环处理及反馈流程，并协助管理层将其整合、落实到公司各岗位以及业务流程之中； 九、协调本部门各岗位业务工作、负责本部门文件转发、办法制度草拟和简报调研等综合资料的整理完善,负责本部门对外宣传协调和接待工作。 十、完成领导交办的其他工作。 风险管控岗岗位职责 一、对公司贷款的各部门风险防控情况，进行检查督导,发现风险及时预警，提出处置方案,并督促处置方案落实。 二、负责审核基层监管员、客户经理、片区主管上报的风险分类认定资料，对全公司风险分类工作进行检查督导,对本部门风险认定工作及时总结，提出整改方案和措施。 三、负责分析审查对外文书的修订与发放（含监管报告），对文书中涉及的风险管控类事件进行分类管理。 四、负责对各监管项目业务风险定期分析，并将相关情况汇总上报。 五、负责对基层监管员、客户经理、片区主管进行项目风险管理业务培训。 六、负责组织协调已出现的业务风险事项处理、力争将公司的损失减小至最低。 七、负责监管业务的运营风险进行独立核查. 八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作. 档案编汇管理及统计岗岗位职责
风控总经理岗位职责7篇 （经典版） 编制人：__________________ 审核人：__________________ 审批人：__________________ 编制单位：__________________ 编制时间：____年____月____日 序言 下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢! 并且，本店铺为大家提供各种类型的经典范文，如工作报告、合同协议、心得体会、演讲致辞、规章制度、岗位职责、操作规程、计划书、祝福语、其他范文等等，想了解不同范文格式和写法，敬请关注! Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you! Moreover, our store provides various types of classic sample texts, such as work reports, contract agreements, insights, speeches, rules and regulations, job responsibilities, operating procedures, plans, blessings, and other sample texts. If you want to learn about different sample formats and writing methods, please pay attention!