郑商所合约命名规则
摘要：
I.郑州商品交易所合约命名规则简介
A.期货合约命名
B.期权合约命名
C.互换合约命名
II.期货合约命名规则
A.商品期货合约命名
1.商品名称
2.交割月份
3.年份
B.金融期货合约命名
1.品种名称
2.交割月份
3.年份
III.期权合约命名规则
A.欧式期权合约命名
1.标的资产名称
2.行权价格
3.到期月份
4.年份
B.美式期权合约命名
1.标的资产名称
2.行权价格
3.到期月份
4.年份
IV.互换合约命名规则
A.利率互换合约命名
1.交易双方名称
2.互换期限
3.计息方式
4.名义本金
B.货币互换合约命名
1.交易双方名称
2.互换期限
3.计息方式
4.名义本金
正文：
郑州商品交易所（简称“郑商所”）是我国重要的商品期货交易所之一，其合约命名规则十分明确。本文将详细介绍郑商所合约的命名规则。
首先，郑商所的期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。其中，商品期货合约的命名规则包括商品名称、交割月份和年份。例如，对于白糖期货合约，其命名规则为“白糖2110”，其中“2110”表示该合约的交割月份为
2021 年10 月。而金融期货合约的命名规则则包括品种名称、交割月份和年份。例如，对于沪深300 股指期货合约，其命名规则为“IF2110”，其中“IF”表示该合约的品种名称为沪深300 股指，而“2110”则表示该合约的交割月份为2021 年10 月。
其次，郑商所的期权合约分为欧式期权合约和美式期权合约。对于欧式期权合约，其命名规则包括标的资产名称、行权价格、到期月份和年份。例如，对于黄金期权合约，其命名规则为“AU2110C1000”，其中“AU”表示该合约的标的资产名称为黄金，而“2110C1000”则表示该合约的行权价格为1000 美元，到期月份为2021 年10 月。对于美式期权合约，其命名规则与欧式期权合约类似，只不过在到期月份前多加了一个“M”字母。例如，对于黄金美式期权合约，其命名规则为“AU2110M1000”，其中“AU”表示该合约的标的资产名称为黄金，而“2110M1000”则表示该合约的行权价格为1000 美元，到期月份为2021 年10 月。
最后，郑商所的互换合约分为利率互换合约和货币互换合约。利率互换合约的命名规则包括交易双方名称、互换期限、计息方式和名义本金。例如，对于甲乙双方在2021 年10 月进行的一年期利率互换合约，其命名规则为“甲乙2110”，其中“甲乙”表示该合约的交易双方名称为甲乙双方，而“2110”则表示该合约的互换期限为2021 年10 月。货币互换合约的命名规则与利率互换合约类似，只不过在交易双方名称前多加了一个“M”字母。
强麦期货合约、相关细则修改内容及说明一、强麦期货合约修改前后对比
说明：以上合约文本中带黑底文字为新加入内容，带删除线文字为删除内容。 二、强麦期货合约交易单位修改说明 1、交易单位由50吨/手改为20吨/手 修改强麦合约交易单位有以下原因：一是强麦50吨合约公布后，会员和投资者认为，强麦合约单位与可供交割的强麦数量不匹配。普麦可供交割量有7000多万吨，一般的现货贸易量也比较大，一次性购买1000-10000吨都是常有的，因此50吨的交易单位影响不大。强麦目前只有1000万吨的交割标的，对比50吨/手的交易单位来说，与其可供交割量不匹配；二是从普麦合约运行情况来看，强麦大合约影响流动性，不利于套期保值。PM301合约为普麦第一个合约，于2012年1月17日挂牌交易运行，截至5月9日，普麦共运行69个交易日，其中，PM301成交4156手，PM303至今无成交数据，普麦日均成交约60手，与去年同期的WT201上市69个交易日已成交12330手，日均178手，WT203同期成交1212手，两个合约合计成交13542手，远大于普麦4156手的成交量。投资者普遍认为，本次普麦修改的其他方面与现货市场贴近，尤其是引入车船板交割制度后，交割成本大幅度降低，修改后应较活跃。综合考虑，造成普麦成交量与先前相比略有萎缩的原因，一是普麦新合约刚刚上市，投资者对其认识不足；二是交易单位变大，影响活跃；三是现货贸易中，
普麦主要用于普通面粉的生产，强麦主要用于优质面粉的加工。普麦的消费量远远大于强麦。 根据普麦、强麦合约修改对市场公布后，市场反应强烈，均建议将强麦期货合约交易单位缩小，与其现货市场规模一致。 2、修改合约交易代码 本次合约修改将强麦合约交易代码一并修改，强麦合约交易代码由WS改为WH(QM合约自动废止)，为其英文WHEAT的前两个字母。 三、强麦期货合约相关业务细则修改及说明 (一)《郑州商品交易所期货交割细则》修改内容 第二章期货交割标准 第二节强麦 第八条交割单位：50 20吨。 【修改说明】与交易单位一致。 （二）《郑州商品交易所风险控制管理办法》修改内容 第六条一般月份普麦、强麦、早籼稻、菜油期货合约的保证金为5％，甲醇期货合约的交易保证金标准为6％。 其他品种一般月份期货合约按持仓量的不同，适用不同的交易保证金标准。具体见下表：
郑商所合约命名规则 摘要： I.郑州商品交易所合约命名规则简介 A.期货合约命名 B.期权合约命名 C.互换合约命名 II.期货合约命名规则 A.商品期货合约命名 1.商品名称 2.交割月份 3.年份 B.金融期货合约命名 1.品种名称 2.交割月份 3.年份 III.期权合约命名规则 A.欧式期权合约命名 1.标的资产名称 2.行权价格 3.到期月份 4.年份
B.美式期权合约命名 1.标的资产名称 2.行权价格 3.到期月份 4.年份 IV.互换合约命名规则 A.利率互换合约命名 1.交易双方名称 2.互换期限 3.计息方式 4.名义本金 B.货币互换合约命名 1.交易双方名称 2.互换期限 3.计息方式 4.名义本金 正文： 郑州商品交易所（简称“郑商所”）是我国重要的商品期货交易所之一，其合约命名规则十分明确。本文将详细介绍郑商所合约的命名规则。 首先，郑商所的期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。其中，商品期货合约的命名规则包括商品名称、交割月份和年份。例如，对于白糖期货合约，其命名规则为“白糖2110”，其中“2110”表示该合约的交割月份为
2021 年10 月。而金融期货合约的命名规则则包括品种名称、交割月份和年份。例如，对于沪深300 股指期货合约，其命名规则为“IF2110”，其中“IF”表示该合约的品种名称为沪深300 股指，而“2110”则表示该合约的交割月份为2021 年10 月。 其次，郑商所的期权合约分为欧式期权合约和美式期权合约。对于欧式期权合约，其命名规则包括标的资产名称、行权价格、到期月份和年份。例如，对于黄金期权合约，其命名规则为“AU2110C1000”，其中“AU”表示该合约的标的资产名称为黄金，而“2110C1000”则表示该合约的行权价格为1000 美元，到期月份为2021 年10 月。对于美式期权合约，其命名规则与欧式期权合约类似，只不过在到期月份前多加了一个“M”字母。例如，对于黄金美式期权合约，其命名规则为“AU2110M1000”，其中“AU”表示该合约的标的资产名称为黄金，而“2110M1000”则表示该合约的行权价格为1000 美元，到期月份为2021 年10 月。 最后，郑商所的互换合约分为利率互换合约和货币互换合约。利率互换合约的命名规则包括交易双方名称、互换期限、计息方式和名义本金。例如，对于甲乙双方在2021 年10 月进行的一年期利率互换合约，其命名规则为“甲乙2110”，其中“甲乙”表示该合约的交易双方名称为甲乙双方，而“2110”则表示该合约的互换期限为2021 年10 月。货币互换合约的命名规则与利率互换合约类似，只不过在交易双方名称前多加了一个“M”字母。
期权交易基本制度
期权交易基本制度 一、《期权交易管理办法》 二、《期权风险控制管理办法》 三、《期权套期保值管理办法》 四、《期权做市商管理办法》 主讲: 郑州商品交易所期权部部长魏振祥
https://www.doczj.com/doc/5419318733.html,大量管理资料下载 郑州商品交易所期权交易管理办法............................. 错误!未定义书签。 一、期权合约.............................................................. 错误!未定义书签。 优质强筋小麦期权合约 ........................................... 错误!未定义书签。 1号棉花期权合约..................................................... 错误!未定义书签。 二、交易业务.............................................................. 错误!未定义书签。 三、结算业务.............................................................. 错误!未定义书签。四执行与履约............................................................. 错误!未定义书签。五信息管理................................................................. 错误!未定义书签。郑州商品交易所期权交易风险控制管理办法............. 错误!未定义书签。 一保证金制度.......................................................... 错误!未定义书签。 二涨跌停板制度 ..................................................... 错误!未定义书签。 三限仓制度.............................................................. 错误!未定义书签。 四大户报告制度 ..................................................... 错误!未定义书签。 五强行平仓制度 ..................................................... 错误!未定义书签。 六风险警示制度 .................................................... 错误!未定义书签。郑州商品交易所期权套期保值管理办法..................... 错误!未定义书签。一申请与审批............................................................. 错误!未定义书签。二套期保值交易......................................................... 错误!未定义书签。三监督与管理............................................................. 错误!未定义书签。
郑州商品交易所简介 郑州商品交易所（以下简称郑商所）是经国务院批准成立的我国首家期货市场试点单位、目前全国四家期货交易所之一，隶属中国证券监督管理委员会垂直管理。 郑商所按照《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》履行职能，依据《郑州商品交易所章程》、《郑州商品交易所交易规则》及其实施细则和办法实行自律性管理，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，为期货合约集中竞价交易提供场所、设施及相关服务，并对期货交易进行一线监管。 郑商所实行会员制，会员大会是郑商所的权力机构，由全体会员组成；理事会是会员大会的常设机构，下设监察、交易、交割、财务、调解、会员资格审查、技术等7个专门委员会。截止2009年底，郑商所共有会员215家，分布在全国27个省（市）、自治区，其中期货公司会员173家，占会员总数的80%；非期货公司会员42家，占会员总数的20%。 郑商所总经理为法定代表人。根据工作需要，内设办公室、研究发展部、市场一部、市场二部、交易部、交割部、结算部、市场监察部、新闻信息部、法律事务部、技术一部、技术二部、财务部、人力资源部、审计室、行政部等16个职能部门。 郑商所坚持规范运作，加强市场监管，安全组织交易，深化市场功能，目前上市交易的小麦（包括优质强筋小麦和硬白小麦）、棉花、白糖、精对苯二甲酸、菜籽油、早籼稻等期货品种促进相关产业经济发展的功能与作用得到了社会各界的认可。
郑商所实行保证金制、每日涨跌停板制、每日无负债结算制，实物交割制等期货交易制度，并积极适应市场发展要求，不断优化制度安排，更新监管理念，丰富监管手段，及时控制和化解市场风险，确保市场平稳运行。 郑商所拥有功能完善的交易、结算、交割、风险监控、信息发布和会员服务等电子化系统。会员和投资者也可以通过远程交易系统进行期货交易。期货交易行情信息通过路透社、彭博资讯、世华信息等多条报价系统向国内外同步发布。 郑商所注重加强与国际期货同业的交流与合作。1995年6月加入国际期权（期货）市场协会。先后与日本关西农产品交易所、芝加哥期权交易所、洲际交易所、巴西期货交易所、芝加哥商业交易所、东京谷物交易所、印度多商品交易所、蒙特利尔交易所、尼日利亚证券与商品交易所、纽约－泛欧交易所集团等国外多家期货交易所签订了友好合作协议，并与国外8家交易所和机构建立了信息交换机制，定期交换市场信息，进一步扩大了郑商所在国际上的影响力。 面向未来，郑商所将以始终坚持“三公”原则，坚定不移地走科学发展道路为核心理念，以“诚实、进取、安全、高效”为基本宗旨，以充分发挥市场功能服务实体经济为工作方向，强化市场基础性制度建设，完善风险防范机制，加强市场一线监管，保证信息技术系统安全，不断提高市场运行质量和发展质量，努力将郑商所逐步建设成为在国内和国际市场上具有重要地位和影响力的现代化期货交易所。
关于小麦期货合约修改的说明 提示：硬白小麦和优质强筋小麦期货合约的修改已经中国证监会批准，其相关业务细则已经郑州商品交易所第五届理事会第六次会议审议通过。合约修改后，硬白小麦改为普通小麦。普通小麦期货合约将于WT201合约结束后推出，首个挂牌合约为PM301，新的强麦期货合约将于WS207合约结束后推出，首个挂牌合约为QM307，新修改的制度自新合约挂牌后执行。 现公布《关于小麦期货相关业务细则修改的说明》和《关于小麦期货合约修改的说明》，以使广大会员和投资者了解并理解小麦新旧合约和细则的修改情况。 关于小麦期货合约修改的说明 为落实中国证监会关于“做深、做细、做精已上市品种，更好地服务实体经济，发挥期货市场功能”的精神，郑州商品交易所（以下简称“郑商所”）针对小麦期货合约运行中存在的问题进行了深入调研、论证，完成了小麦期货合约相应的修改方案。现将具体修改情况说明如下： 一、小麦期货合约修改的必要性 根据调研情况，目前小麦期货合约存在的问题主要有：（1）优质强筋小麦（以下简称“强麦”）交割标的质量指标要求偏高，
规模偏小，参与群体受限，影响功能更好发挥；（2）硬白小麦（以下简称“硬麦”）标的存在两个问题：一是该标的仅适用于黄河以北地区生产的小麦，豫南、江苏及安徽等地小麦难以达标；二是衡量硬麦品质的主要指标为“硬度指数”，该指标现货贸易中并不使用，造成期货市场质量标准与现货市场脱节。 上述问题的存在，使企业无法有效利用期货市场或利用程度受限，小麦期货也无法成为大多数粮食经营企业的“保护伞”，影响了小麦期货市场功能的正常发挥。 二、修改方案的具体内容 本次小麦合约修改旨在扩大交割标的范围，降低交割成本，引导企业积极参与，不断提高市场流动性，逐步促进市场功能正常发挥。具体修改内容如下： （一）硬麦期货合约修改的具体内容 1.“郑州商品交易所硬白小麦期货合约”改为“郑州商品交易所普通小麦期货合约”； 2.交易单位由10吨/手改为50吨/手； 3.每日价格最大波动限制由原来的“±3%”改为“上一个交易日结算价±4%及《郑州商品交易所期货交易风险控制管理办法》相关规定”；
郑商所合约命名规则 摘要： 1.郑商所合约命名规则的背景和意义 2.郑商所合约命名规则的具体内容 3.郑商所合约命名规则的实际应用 4.郑商所合约命名规则的影响和展望 正文： 郑商所合约命名规则是指在郑州商品交易所进行期货交易时，所涉及的合约名称的构成方式和规则。郑州商品交易所，简称郑商所，是我国最早成立的商品交易所之一，其主要交易品种包括农产品、化工产品和金属等。在郑商所进行期货交易时，合约的命名至关重要，因为它可以反映合约的品种、交易时间、交割地点等关键信息，有助于交易者进行准确的交易决策。 郑商所合约命名规则的具体内容主要包括以下几个方面： 1.交易品种的简称：郑商所的期货合约名称通常由交易品种的简称构成，如“菜籽粕”、“纯碱”等。这些简称通常选取自交易品种的名称，能够直观地反映合约的品种属性。 2.交易时间的表示：郑商所的期货合约名称中通常包含交易时间，如“2022 年5 月”、“2023 年3 月”等。这样的命名方式有助于交易者区分不同时间节点的合约，从而进行更有针对性的交易决策。 3.交割地点的表示：郑商所的期货合约名称中还可能包含交割地点的信息，如“郑州”、“大连”等。这种命名方式有助于交易者了解交割地点，从而更好地进行实物交割的准备工作。
郑商所合约命名规则的实际应用可以在以下几个方面体现： 1.提高交易效率：通过规范的合约命名规则，交易者可以快速准确地识别合约的品种、交易时间和交割地点等信息，从而降低交易成本，提高交易效率。 2.增强市场透明度：规范的合约命名规则有助于增强市场的透明度，使交易者能够更加清晰地了解市场情况，从而更好地进行风险管理和投资决策。 3.促进市场发展：通过实施规范的合约命名规则，郑商所可以进一步提升市场标准化水平，为市场的可持续发展奠定良好基础。 总之，郑商所合约命名规则对于期货交易的顺利进行具有重要意义。
郑商所限仓制度 1. 什么是郑商所限仓制度 郑商所限仓制度（Zhengzhou Commodity Exchange Position Limit System）是指郑州商品交易所为规范市场交易秩序，保护市场参与者利益而制定的一项交易规则。该制度通过设定合约持仓上限，限制投资者在某一合约上的持仓数量，以防止过度集中的风险和操纵市场的行为。 2. 郑商所限仓制度的背景和目的 2.1 背景 随着中国商品期货市场的快速发展，市场参与者数量不断增加，交易量和持仓规模也不断扩大。然而，过度集中的持仓可能导致市场风险集中，增加市场的不稳定性和操纵风险。为了维护市场秩序和保护投资者利益，郑州商品交易所于2007年引 入了限仓制度。 2.2 目的 郑商所限仓制度的目的是通过限制投资者在某一合约上的持仓数量，防止个别投资者对市场的操纵和控制，保护市场的公平性和透明度。该制度旨在确保市场的稳定运行，防范市场风险，提高市场参与者的交易环境和投资保护水平。 3. 郑商所限仓制度的主要内容和规定 3.1 限仓比例 郑商所限仓制度对不同品种的合约设置了不同的限仓比例。限仓比例是指投资者在某一合约上的持仓数量与该合约总持仓量的比例。一般情况下，限仓比例为5%至20%之间。 3.2 开仓限制 根据郑商所限仓制度，当投资者持有某一合约的净多头或净空头持仓达到该合约总持仓量的限仓比例时，将不能再继续开仓。这一规定旨在限制投资者在某一合约上的持仓数量，防止过度集中的风险。 3.3 强制平仓 当投资者持有某一合约的净多头或净空头持仓达到限仓比例的两倍时，郑商所将会采取强制平仓措施。强制平仓是指郑商所根据限仓制度规定，通过市场交易方式将投资者的持仓平仓，以降低市场风险和维护市场秩序。
郑商所烧碱交割标准 一、交割质量标准 1.交割的烧碱应为合格品，符合国家相关质量标准及合同约定。 2.烧碱的等级、规格、质量等应符合郑商所公告的交割标准。 3.交割的烧碱应具有相应的质量检验报告和合格证明文件。 二、交割地点和交割仓库 1.交割地点应为郑商所指定的交割仓库。 2.交割仓库应为符合国家相关法规和郑商所规定的具备良好储存条件的仓库。 3.交割期间，买方和卖方均应将烧碱运至交割地点进行交割。 三、交割方式及升贴水 1.烧碱的交割方式应为实物交割。 2.在交割月份，合约持仓量达到或超过2000手时，应按照合约规定的升贴水 标准进行交割。若合约持仓量未达到2000手，则按照实物交割执行。 3.升贴水标准由郑商所根据市场情况公布。 四、交割流程 1.买卖双方在合约到期前，按照合约约定协商确定交割意向，并按照郑商所 规定的时间和地点进行交割。 2.买卖双方应提前准备好相关证明文件和资料，包括但不限于质量检验报告、 合格证明文件、购销合同等。 3.买卖双方应在指定时间内将烧碱运至交割地点，并按照郑商所的规定进行 验收和结算。 4.买方和卖方在交割时应遵循诚实信用原则，如实申报交割商品的质量、数 量等信息。 5.若出现质量问题或数量差异，买卖双方应协商解决，如无法达成一致意见， 可向郑商所申请仲裁或通过法律途径解决。 五、交割费用 1.买卖双方应承担各自的运输费用和交割手续费等费用。 2.若出现质量问题或数量差异所产生的额外费用，应由责任方承担。
3.若买卖双方在合约到期前协商取消交割意向，所产生的手续费等费用应由 双方共同承担。 六、交割违约处理 1.若买卖双方在合约到期前未达成一致的交割意向，且未协商取消交割意向， 则视为卖方违约。若卖方违约，则应承担相应的违约责任。 2.若买卖双方在实物交割过程中发现质量问题或数量差异等违约行为，应按 照合同约定承担违约责任。若无法达成一致意见，可向郑商所申请仲裁或通过法律途径解决。 3.若买卖双方在合约到期前协商取消交割意向，应提前通知对方并协商解决 相关事宜，以避免产生不必要的纠纷和损失。 4.若因不可抗力因素导致无法完成实物交割，买卖双方可协商解决后续事宜， 并按照合同约定承担相应的责任。
郑州商品交易所甲醇期货合约及制度规则甲醇是一种重要的能源化工品，具有广泛的用途和市场需求。为了规范甲醇期货交易行为，保护交易参与方的权益，郑州商品交易所（以下简称“郑商所”）制定了相应的甲醇期货合约及制度规则。 一、合约规格 1.交易品种 甲醇期货以甲醇为标的物进行交易。交易单位为10吨/手。 2.交易代码 甲醇期货合约代码为MA，表示“Methyl Alcohol”的英文缩写。 3.报价单位 买卖报价以元/吨为单位进行。 4.最小变动价位 甲醇期货交易最小变动价位为1元/吨。 5.交割月份 交易合约的交割月份为1月、5月、9月。 二、交易时间 郑商所对甲醇期货交易时间进行了明确规定。 1.交易日
交易日指每周一至周五，节假日除外。 2.交易时段 郑商所的甲醇期货交易时段分为日盘和夜盘。具体交易时段以郑商 所公告为准。 - 日盘交易时段：09：00-11：30，13：30-15：00 - 夜盘交易时段：21：00-23：30（夏令时为22：00-23：30），01：00-02：30（次日）。 三、合约交割 甲醇期货合约交割采取线下交割方式，具体交割品质和交割地点由 郑商所根据市场需求和实际情况进行规定。 四、交易规则 1.买卖方向 甲醇期货合约允许买方和卖方之间进行双向交易，即买涨和买跌。 2.涨跌停板限制 甲醇期货交易若出现价格剧烈波动，涨跌幅度会受到限制。具体涨 跌停板的限制根据市场情况进行合理调整。 3.强制平仓 如果交易参与方的保证金不足或者违反交易规则，郑商所有权进行 强制平仓。
4.交易费用 甲醇期货交易会收取交易手续费、交割手续费等费用。具体费用标 准请参考郑商所相关规定。 五、风险管理 郑商所严格控制风险，通过多种方式保护交易参与方的利益。 1.交易保证金 甲醇期货交易参与方需按照郑商所规定缴纳一定比例的交易保证金。 2.交易限仓 郑商所根据市场情况设定了甲醇期货交易的限仓措施，限制交易参 与方的最大持仓量。 3.风险准备金 为应对市场波动和风险事件，郑商所建立了风险准备金制度。 六、合规监管 为了规范市场秩序，保护交易参与方的权益，郑商所进行了有效的 合规监管。 1.市场监察 郑商所设立了监察部门，对市场交易进行监督，及时发现和处理违 规行为。
郑州商品交易所套期保值交易管理办法（草案） 第一章总则 第一条为充分发挥期货市场的套期保值功能，促进期货市场的规范发展，根据《郑州商品交易所交易规则》等有关规定，制定本办法。 第二条套期保值交易额度分为一般月份（本办法指合约挂牌至交割月前一个月第一个交易日之前）套期保值交易额度和临近交割月份（本办法指交割月前一个月和交割月份）套期保值交易额度。 会员或客户应当在申请获得一般月份套期保值交易额度后才能申请临近交割月份套期保值交易额度。 【说明】与我所现行《风险控制管理办法》时间表述保持一致，下同。 第三条期货公司会员和非期货公司会员可以电子方式（通过会员服务系统）或纸质方式向郑州商品交易所（以下简称交易所）提交套期保值申请及相关材料。以电子方式提交套期保值申请的，其相关纸质材料须由会员保存完整，以备交易所抽查核实。 【说明】为贯彻落实证监会期货部要求简化套保手续的指示精神，根据日常套保业务运行特点及会员反映，在新修改的套保管理办法中推出会员以电子方式提交套保申请，同时保留纸制申请方式。 第四条会员或客户在郑州商品交易所从事套期保值业务，应当遵守本办法。 【说明】本次修改的套保管理办法适用于我所全部上市品种。 第二章一般月份套期保值交易额度的申请与审批第五条一般月份套期保值交易额度实行审批制。一般月份套期保值交易
分为一般月份买入套期保值交易和一般月份卖出套期保值交易。 第六条需进行一般月份套期保值交易的客户应当向其开户的期货公司会员申报，由期货公司会员进行审核后，按本办法向交易所办理申报手续;非期货公司会员直接向交易所办理申报手续。 第七条申请一般月份套期保值交易额度的非期货公司会员或客户应当具备与套期保值交易品种相关的生产经营资格。 第八条申请一般月份套期保值交易额度的会员或客户，应当填写《郑州商品交易所一般月份套期保值交易额度申请（审批）表》，并向交易所提交下列证明材料: （一）企业营业执照副本复印件; ; （三）企业套期保值交易方案（主要内容包括风险来源分析、确定保值目标、明确交割或平仓的数量）； （四）交易所要求的其他证明材料。 【说明】一是表述简明扼要；二是考虑客户年初递交申请，无法提供当年现货经营业绩。 第九条一般月份套期保值交易额度的申请应当在套期保值合约交割月 期保值交易额度的申请。套期保值者可以一次申请多个交割月份合约的套期保值交易额度。 【说明】此条改自上期所套期保值管理办法第十五条，将其分为一般月份和交割月份提交申请期限两条内容。修改申请提交日期的原因：一是避免一般月份和交割月份申请交叉重叠，保证一般月份申请有效使用；二是方便客户调整持仓。
郑商所交割标准 郑州商品交易所（以下简称“郑商所”）是中国金融期货交易所之一，成立于1990年12月。作为国内主要的期货交易所之一，郑商所制定 了一系列严格的交割标准，以确保交易的公平公正。本文将介绍郑商 所交割标准的主要内容。 一、交割品种 郑商所交易的品种包括农产品、非农产品及金属等多个大类。农产 品包括大豆、小麦、玉米、棉花、菜籽油等；非农产品包括甲醇、PVC、焦炭、焦煤等；金属品种主要包括铜、铝、锌、铅等。每个品 种都有相应的交割标准，以确保交易的顺利进行。 二、交割仓库 郑商所指定了一批专门的交割仓库，用于存储交割品种。这些仓库 必须符合一定的条件，包括具备一定的规模、设施完善、管理有序等。仓库的选定严格按照相关法律法规进行，并经过市场监管机构的审核 和批准。 三、品质标准 为保证交割的品质，郑商所制定了详细的品质标准。这些标准包括 外观、含水率、杂质含量、容重等方面的要求，并通过实验室检测进 行验证。只有符合规定的品质标准的产品才能够作为交割品种进入市场。
四、交割报告 交割过程中，郑商所要求交割仓库及时提供交割报告。交割报告中 包括交割品种的详细信息，如数量、品质等。交割方需对交割报告进 行核对，并在规定的时间内确认。这样可以确保交易双方对交割品种 的信息达成一致。 五、交割时间和方式 郑商所对每个交割品种的交割时间和方式都有详细规定。交割时间 通常在合约到期日后的一段时间内，具体时间由交易所确定。交割方 式分为实物交割和现金交割两种，具体方式根据交易品种的特点而定。 六、交割违约处理 如果交割方未能按照规定履行交割义务，郑商所将采取相应的违约 处理措施，包括罚款、限制交易等措施。同时，违约方还可能承担相 应的法律责任。这样可以保护交易市场的正常运行，并维护交易纪律。 七、风险控制 郑商所高度重视风险控制，通过设立合理的交易规则和风控制度来 保障市场安全稳定。交割标准的制定也是风险控制的一部分。市场参 与者在交易过程中必须遵守交割标准，以减少风险并保护自身权益。 总结： 郑商所作为中国重要的金融期货交易所之一，通过制定严格的交割 标准，有效保障了交易的公平公正。交割品种、仓库选定、品质标准、
大商品期货交易所规则 要点整理 IMB standardization office【IMB 5AB- IMBK 08- IMB 2C】
三大商品期货交易所交易规则要点 1.交易时间 （1）一个完整的交易日 交易日：从前一个工作日的连续交易开始至当天日盘结束。 如果遇到法定节假日，按照常理法定节假日的前一天没有夜盘交易时间。（2）期货交易所品种交易时间 2.交易指令 限价指令：指交易所计算机撮合系统执行指令时按限定价格或更好价格成交的指令。
市价指令：指交易所计算机撮合系统执行指令时以涨（跌）停板价格参与交易的买（卖）指令。 交易指令的单笔最大下单手数 3.撮合机制 交易所计算机撮合系统将买卖申报指令以价格优先、时间优先的原则进行排序，当买入价大于、等于卖出价则自动撮合成交。 交易所交易系统的撮合成交价等于买入价(bp)、卖出价(sp)和前一成交价(cp)三者中居中的一个价格。即: 当bp≥sp≥cp，则最新成交价=sp； 当bp≥cp≥sp，则最新成交价=cp； 当cp≥bp≥sp，则最新成交价=bp。
4.交易保证金 交易保证金是指会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，是已被合约占用的保证金。当买卖双方成交后,交易所按持仓合约价值的一定比率或者交易所规定的其他方式收取交易保证金。 交易所在各交易时间段收取交易保证金比例的规定
交易所根据合约持仓大小调整交易保证金比例的规定 5.涨跌停板 某期货合约以涨跌停板价格申报时，成交撮合原则实行平仓优先和时间优先的原则。注：上期所平今仓不适用本原则。 新合约上市当日至成交首日，涨跌停板为正常涨跌停板的2倍。 涨（跌）停板单边无连续报价（以下简称单边市）是指某一期货合约在某一交易日收盘前5分钟内出现只有停板价位的买入（卖出）申报、没有停板价位的卖出（买入）申报，或者一有卖出（买入）申报就成交、但未打开停板价位的情况。连续的两个交易日出现同一方向的涨（跌）停板单边无连续报价情况，称为同方向单边市;在出现单边市之后的下一个交易日出现反方向的涨（跌）停板单边无连续报价情况，则称为反方向单边市。 单边市的涨跌停板及交易保证金