管理体系内部审核观察项报告

管理体系内部审核观察项报告
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受审核部门 综合办公室 审核日期 2009 年4月22日上
午
观察项描述:
1、抽查2008年度消防安全工作规划,已制定,未签发。
2、有防火领导小组,但未根据人员变动更新,组长为蔡维思,实际蔡维思已调离。

原因分析:
1、由于领导审批未完成,导致消防安全工作规划未按时下发。
2、由于工作疏忽,未及时根据实际情况进行修订。

参加分析人员:
处置方案:(预计完成日期:2009年4月25日,负责人:王建平)
1、按照程序文件“AQCXa446.4B1-5.3”要求,待相关领导审批后,及时将消防安全工作规划
下发到各个职能部门和作业队。
2、按照程序文件“AQCXa446.4B1-5.3”要求,根据领导调动,及时调整领导小组成员名单,
形成文件发送各个职能部门。
对应原因拟采取的防止再发生的纠正措施:(预计完成日期:2008年4月26日)
1、按照程序文件及时对年度消防工作重点做出工作规划。
2、按照程序文件针对项目部领导的变动及时调整相应领导小组的成员,以利责任明确。

项目部质安部审核:
综合办公室对二项观察项目及时分析原因,针对原因制定纠正措施并实施。我部审核资料后
确认二项观察项目关闭。我部将对该二项观察项继续跟踪验证,以验证纠正措施是否持续有
效,以防不符合项的重复发生。

签字：王建平 2009年 4 月 26日
管理体系内部审核观察项报告
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受审核部门 机电物资部 审核日期 2009 年4月22日下
午
观察项描述: 󰀀1、记录清单填写完整,字迹清楚,但记录的保存期限未在记录清单上明确。
󰀀2、验收单记录不全,2009年年4月14日器材验收单没有采购人签字。

原因分析:
1、写记录清单目录时由于工作疏忽未能明确标明各个记录的保存时间。
2、机电物资部采购人员在验收货物时,验收完毕有其它的事情耽误,漏签了验收单,过后又未
及时补签,导致2009年年4月14日器材验收单上无采购人签字。

参加分析人员:
处置方案:(预计完成日期:2009年4月26日,负责人:周凤霞)
1、按照程序文件“ZHACXa424B1-5.9.3”要求,补齐全部记录清单中的各种记录保存期限,

在以后的记录清单中严格按照“记录清单”中要求及时填写,内容完整标识明确。
2、按照程序文件“ZHACXa740.1 B1-5.7.1”要求,物资的验收工作由采购员、材料质检员、
保管员共同进行,补齐2009年4月14日器材验收单上采购人签字,在以后工作中中必须严格
按照要求对物资进行验收入库。

对应原因拟采取的防止再发生的纠正措施:(预计完成日期:2009年4月27日)
1、严格按照“记录清单”中要求及时填写,内容完整标识明确。
2、严格执行物资入库手续,确保物资入库时,采购员与材料质检员和保管员共同进行验收入
库。

项目部质安部审核:
机电物资部对二项观察项目及时分析原因,针对原因制定纠正措施并实施。我部审核资料后
确认二项观察项目关闭。我部将对该二项观察项继续跟踪验证,以验证纠正措施是否持续有
效,以防不符合项的重复发生。

签字：周凤霞 2009年 4 月 26 日
管理体系内部审核观察项报告
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受审核部门 施工管理部 审核日期 2009 年4月23日上
午
观察项描述: 󰀀1、记录清单填写完整,字迹清楚,但记录的保存期限为在记录清单上明确。
󰀀2、查文件查（借）阅目录，但是记录不全，有借阅人和借阅时间，但无归还时间，但检
查已借阅文件已归还，须补记录。
原因分析：
1、写记录清单目录时由于工作疏忽未能明确标明各个记录的保存时间。
2、未将还文件时间及时记录下来，导致记录不全。
参加分析人员：

处置方案：（预计完成日期：2009年4月26日，负责人：叶俊） 󰀀1、按照程序文件
“ZHACXa424B1-5.9.3”要求，补齐全部记录清单中的各种记录保存期限，在以后的记录清
单中严格按照“记录清单”中要求及时填写，内容完整，标识明确。 󰀀2、按照程序文件
“ZHACXa423 B1 5.10”要求，文件查（借）阅登记表补齐记录不全部位，在以后的登记
中及时填写，内容完整，标识明确。
对应原因拟采取的防止再发生的纠正措施：（预计完成日期：2009年4月27日）
1、严格按照“记录清单”中要求及时填写，内容完整，标识明确。
2、文件查（借）阅登须经文件保管部门负责人批准，登记表中及时填写，内容完整。

项目部质安部审核：
施工管理部对二项观察项目及时分析原因，针对原因制定纠正措施并实施。我部审核资料后
确认二项观察项目关闭。我部将对该二项观察项继续跟踪验证，以验证纠正措施是否持续有
效，以防不符合项的重复发生。

签字：叶俊 2009 年 4 月 26日
管理体系内部审核不合格项报告
编号:01

受审核部门 综合部---公司办公室 审核日期 2014 年6月19日下午
观察项描述:

1、记录清单填写完整,字迹清楚,但记录的保存期限为在记录清单上明确。
2、查文件查（借）阅目录，但是记录不全，有借阅人和借阅时间，但无归还时间，但检查
已借阅文件已归还，须补记录。

原因分析：
1、写记录清单目录时由于工作疏忽未能明确标明各个记录的保存时间。
2、未将还文件时间及时记录下来，导致记录不全。

参加分析人员：
处置方案：（预计完成日期：2014年6月30日，负责人：白峰）
1、按照程序文件要求，补齐全部记录清单中的各种记录保存期限，在以后的记录清单
中严格按照“记录清单”中要求及时填写，内容完整，标识明确。

2、按照程序文件要求，文件查（借）阅登记表补齐记录不全部位，在以后的登记中及
时填写，内容完整，标识明确。

对应原因拟采取的防止再发生的纠正措施：（预计完成日期：2014年6月30日）
1、严格按照“记录清单”中要求及时填写，内容完整，标识明确。
2、文件查（借）阅登须经文件保管部门负责人批准，登记表中及时填写，内容完整。

综合部审核：
公司办公室对二项不合格项目及时分析原因，针对原因制定纠正措施并实施。我责任
部门审核资料后确认二项不合格项目关闭。我责任部门将对该二项不合格项继续跟踪验证，
以验证纠正措施是否持续有效，以防不符合项的重复发生。
签字： 年 月 日
管理体系内部审核观察项报告
页码:4/5

受审核部门 质量安全部 审核日期 2009 年4月23日上
午
观察项描述：
查记录登记表，无记录保存年限。

原因分析：
写记录清单目录时由于工作疏忽未能明确标明各个记录的保存时间。

参加分析人员：
处置方案：（预计完成日期：2009年4月25日，负责人：杨云） 󰀀按照程序文件
“ZHACXa424B1-5.9.3”要求，补齐全部记录清单中的各种记录保存期限，在以后的记录清
单中严格按照“记录清单”中要求及时填写，内容完整，标识明确。
对应原因拟采取的防止再发生的纠正措施：（预计完成日期：2009年4月26日）
󰀀严格按照“记录清单”中要求及时填写，内容完整，标识明确。
项目部质安部审核：
质量安全部对该项观察项目及时分析原因，针对原因制定纠正措施并实施。我部审核资料后
确认该项观察项目关闭。我部将对该项观察项继续跟踪验证，以验证纠正措施是否持续有效，
以防不符合项的重复发生。

签字： 杨云 2009 年 4 月 26日
管理体系内部审核观察项报告
页码:5/5

受审核部门 市场合同部 审核日期 2009 年4月23日下
午
观察项描述：

抽查市场合同部文件，无收文清单。
原因分析：

由于收文较少，未对文件建立文件清单。
参加分析人员：
处置方案：（预计完成日期：2009年4月26日，负责人：田崖丽）
按照程序文件“ZHACXa423B1-5.9.1”要求，对收文补齐建立文件清单。

对应原因拟采取的防止再发生的纠正措施：（预计完成日期：2009年4月27日）
严格按照程序文件的要求，对收文及时填写文件清单，内容完整，标识明确。

项目部质安部审核：
市场合同部对该项观察项目及时分析原因，针对原因制定纠正措施并实施。我部审核资料后
确认该项观察项目关闭。我部将对该该项观察项继续跟踪验证，以验证纠正措施是否持续有
效，以防不符合项的重复发生。

签字： 田崖丽 2009年 4 月 26 日