Advances in Social Sciences 社会科学前沿, 2015, 4, 19-25
Published Online March 2015 in Hans. https://www.doczj.com/doc/f96634581.html,/journal/ass
https://www.doczj.com/doc/f96634581.html,/10.12677/ass.2015.41004
Literature Review on Dynamic Mechanism of the Economic Convergence
Sisi Chen
Regional Economic Research Institute, Northeast Asian Studies College, Jilin University, Changchun Jilin
Email: 326001098@https://www.doczj.com/doc/f96634581.html,
Received: Mar. 20th, 2015; accepted: Apr. 16th, 2015; published: Apr. 21st, 2015
Copyright ? 2015 by author and Hans Publishers Inc.
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Abstract
Economic convergence is a hot economic debate in the academic community today. The develop-ment of countries and regions with hierarchical structures needs to explore the economic conver-gence mechanism. Facing the complex situation of China, making full use of economic convergence mechanism is beneficial to the government’s macroeconomic policies on the overall planning and the coordination of regional economic. It has a special significance to the sustained and healthy development of nation. From the initial point that regions developed unequally, how to play the diffusion effect of economic agglomeration to realize the technology progress is the key to the be-ginning of economic convergence mechanism. But the liberalization of international trade and the accumulation of human capital are final factors of long-term equilibrium.
Keywords
Economic Convergence, Dynamic Mechanism, Agglomeration
经济收敛的动力机制文献综述
陈思思
吉林大学东北亚研究院区域经济所，吉林长春
Email: 326001098@https://www.doczj.com/doc/f96634581.html,
收稿日期：2015年3月20日；录用日期：2015年4月16日；发布日期：2015年4月21日
经济收敛的动力机制文献综述
摘要
经济收敛是当今经济学术界争论的热点，任何经济发展层次结构性凸显的国家或地区都离不开对经济收敛机制的不断探索。地域概况错综复杂的中国，经济收敛机制的充分发挥有利于政府宏观政策上的统筹规划和区域间经济协调快速发展，对国家长期的持续稳定健康发展有着特殊的意义。而从地区间发达程度不均的初始点出发，如何发挥经济集聚的扩散效应以实现技术进步，做到先富带动后富，是经济收敛机制前期的关键。人力资本的累积和国际贸易的自由化程度则是经济收敛机制走向长期均衡的最终因素。
关键词
经济收敛，动力机制，集聚
1. 引言
经济收敛是指落后地区比发达地区倾向于更快地增长，从而缩小区域差异。由于实现区域经济协调发展是各国经济发展的重要目标之一。所以近年来，经济收敛引起了国内外众多学者的普遍关注。其中，有大量的文献对经济收敛的动力机制进行了研究。为了更加全面地了解经济收敛的动力机制，本文对与其相关的文献进行了梳理。
2. 经济收敛的动力机制
2.1. 经济集聚的扩散效应
经济收敛积极的一面主要来自于经济集聚，在集聚扩散效应的作用下发达区域经济可促进欠发达区域经济发展，先富带动后富。其作用具体体现在两个方面：一是发达区域随着经济发展和产业结构调整迫使部分企业和劳动力转向欠发达区域，帮扶其解决居民就业问题并注入大量投资资本，助其经济实现快速增长；其二则是通过发达区域向欠发达区域的信息交流和传递过程，承接先进的科学技术，实现该区域经济的跨越式发展。
2.1.1. 集聚不经济
以索洛、斯旺为代表的新古典增长理论表明，受资本产出边际报酬递减影响，经济发展路径将最终走向收敛，长期发达区域形成增速稳定、增长趋缓的发展局面。欠发达地区则恰恰相反，根据新古典增长理论，欠发达地区的经济发展水平要远劣于发达地区，因而在同一时间点其增速自然也远超发达地区，而正是这种速度上的差异使得落后地区在长期将赶超发达地区，共同收敛于稳定的经济增长路径，实现区域间的协调发展。“极化”与“扩散”两种经济集聚过程中产生的效应在各个经济发展阶段会产生不同的效果，经济萌芽阶段，生产要素会不断从欠发达地区流向发达区域，区域经济空间结构必然呈现出中心-外围格局。而发达地区一旦实现饱和，达到经济繁荣，便会将这些集聚在该地区的生产要素部分转向欠发达地区。通过针对西班牙制造业集聚状况的详细了解，上世纪中叶以前的一个半世纪里，制造业集聚对于提高整个行业的劳动生产率和实现产业繁荣发挥着甚为显著的作用，而上世纪五十年代以后，产业成长速率逐步偏缓。反观我国1992年~1996年的经济数据整合，经济的敛散趋势与产业总体集聚程度密切相关，五年间我国国内省际经济在宏观产业集聚程度影响下，短期内实现条件收敛；而在随后的五年内，产业集聚却使得原有的发散速率有所放缓，该时期的欠发达地区的产业集聚程度相对而言仍有所提高，在一定程度上缩短了地区间的差距，带动了区域间的协调可持续发展。Accetturo等根据交易成
经济收敛的动力机制文献综述
本理论，创新地将传统的中心-外围观点逆转后注入动态模型中加以研究，首次提到了产业集聚发展中的“拥挤成本”，通过“拥挤成本”的提出，对长期经济增长的负面效应及其与知识外溢和财富分配的关系进行了的分析[1]。
2.1.2. 劳动力迁移
Samuelson等得出了一个公认的观点：在新古典研究范式下，发达地区高工资水平的优势会吸引劳动力由欠发达地区向发达地区流动，但由于存在资本边际收益递减等缘故，资本相比于劳动力更偏向于反向流动，最终得到的均衡结果即两地区间劳动-资本比率趋同，经济增长收敛于一条直线[2]。樊纲等的观点则认为劳动力的有效流动可以缩小地区、城乡之间的差异，因此在促进劳动力流动的过程中潜在地对平衡区域和城乡发展差距产生显著的政策性影响[3]。Puga认为，区域间劳动力的转移，可在一定程度上有效地消除地区收入差异[4]。Hu在综合分析我国1994年以前的劳动力转移过程的局限后得出结论，即劳动力区域间转移会促进地区间的产业集聚进程，但当劳动力自由流动条件一旦成熟，这种变化所带来的影响终将趋缓[5]。范剑勇为演化和构建出以劳动力流动作基、代表地区市场规模的市场准入指标，使用原始模型整合了中国各区域间生产要素与相关报酬的流量数据以及全国农村劳动力流动的统计结果，相对性地详尽分析了低教育水平劳动力的流动性与地区间工资水平差异之间的内在关联和这种关联的实际影响程度。他认为，这种低技能劳动力的流动，对于促进产业集聚和区域经济协调发展起到重要作用[6]。
2.1.
3. 产业转移
利用产业梯度转移理论的观点分析，30年的改革开放使得我国经济发展实现了蜕变。城镇经济建设蓬勃发展，人民生活水平显著提升，发达区域与欠发达区域间的生产要素结构和财富分配结构也发生了翻天覆地的变化，两者间的区际产业竞争优势也实现了消长转换，最终导致了产业间的区域迁移，比如近十多年来，部分落后产业逐步由东南沿海发达地带迁向中西部欠发达内陆地区，迎来产业大规模西移的时代发展契机。李晓西认为，伴随着政府大力贯彻西部大开发和中部崛起等经济发展战略，中西部等欠发达地区的基础设施已日趋完善，具有较强的产业承接能力。与此同时，在经济宏观调控的大环境下，东部发达地区的生产要素成本相比从前大幅上升，升幅明显，迫使发达区域进行产业的转型和升级。在这两股力量的共同作用下，区级产业转系的步伐进一步加快，欠发达地区迎来了极为难得的加快发展战略机遇期[7]。蔡昉指出，2004年“民工荒”的现象首次出现，此后农民工的实际工资以平均每年12.7%的速率进行增长，“刘易斯拐点”已经出现。基于我国当前复杂的实际国情，国土面积幅员辽阔，各省份间由于所处区位的不同，其经济发展状况、自然资源的蕴藏及分配、户籍年龄及其特征等各省的省情间也存在着较大差异，形成了一个国内地区间产业转移的雁阵模型[8]。2008年金融危机的爆发，吹响了全球第四次产业转移开始的号角，该次产业转移的特点主要在于我国发达地区增幅明显的劳动力成本和原材料、土地等固定生产要素成本的迫使下促生的一种寻求生存型的转移。而这次产业转移同以往相比，转移方向不仅仅局限于国内，还出现了由我国国内向东南亚如印尼、缅甸、越南、印度等欠发达国家进行产业转移和承接，这些新兴发展国家的劳动力和资源成本较我国中西部欠发达地区则更为低廉。
2.2. 技术进步
传统来讲，一个国家的经济发展和其技术水平成正比，其经济越先进，技术水平自然就越高，与经济落后的发展中国家在技术水平上的优势也就越明显。而落后国家可以通过经济增长速度上的优势去弥补自身发展程度和技术水平上的不足，进而实现向发达国家的逐步靠拢。
Veblen认为，发达地区技术扩散对落后地区产生的影响是经济收敛进程加快的重要原因[9]。
经济收敛的动力机制文献综述
Gerschenkron更深化阐述了经济发展后发制人的创新观点，指的是虽然在同一时间点上欠发达地区的经济发展水平较为落后，但其在经济发展速率上更具优势。而为使这种优势得以充分发挥则需满足两个重要前提：丰富的自然资源储备及无工业化障碍[10]。Levy站在如今的角度上将Gerschenkron的观点加以提炼：欠发达地区可充分参考以往发达地区的历史数据，并通过细致分析实现诸如技术层面的发展跳跃，省略了过去的一些必经阶段，更快速、更有效地去发展[11]。Nelson and Phleps认为，欠发达国家通过发挥后发优势实现技术跳跃与发达国家的技术差距呈线性正比，严谨论证了在技术进步层面，后发国相对于先发国往往具备明显的速度优势[12]。Abramovitz对后发优势观点进行了数据检验，该检验以生产率增长受旧资本从安置到替换阶段技术的进步程度为前提假设。后发国家与先发国家之间的技术差异越大，后发国家的经济发展潜力越大。得出结论：后发国家的经济发展潜力同其初始经济发展程度成反比[13]。
Barro and Sala-I-Martin对技术模仿成本进行了规范性假设，即成本与已完成技术模仿的种类所占总量比例成正比，最终通过欠发达国家在技术上朝发达国家的逐步追赶，各国经济水平在长期将趋于一致[14]。
Van Elkan在存在国际部门的假设前提下创建了一般均衡模型，其中包含了技术转移、模仿和创新等因素，在所有国家的经济发展都可以从技术转移、模仿或创新中受益的情况下，得出结论：欠发达国家在技术模仿上可以做到技术水平拷贝，最终使得自身的技术和经济水平与发达国家趋同，初始经济水平不同的国家其人力资本、社会生产力和经济发展速率的收敛趋势也不会改变[15]。林毅夫、张鹏飞认为落后国家需立足自身相比于他国的比较优势确立发展模式，这是任何国家都需遵循的发展定理，在整个发展过程中落后国家可通过技术模仿进行技术发展跳跃，这样落后国家非但不会永远陷入低水平、低效率的发展漩涡，反而会蓬勃发展，并在增长速率上有着显著的优势，长期整个经济系统发展依然收敛，继续印证了“后发优势”的存在[16] [17]。李宏霞为将林毅夫的“后发优势”观点理论系统化和模型化，应用了增长模型，并在该模型中一同引入了技术进步过程中所需消耗的创新成本和扭曲成本，比较分析了欠发达国家技术创新与引进两条发展道路的优劣，验证得出欠发达国家作为经济发展的后发者的确存在“后发优势”，通过对“后发优势”的充分发挥依然可以实现同先发国家的“经济收敛”[18]。李光泗、徐翔采用30个省市大中型工业企业数据进行了实证分析，发现欠发达国家的技术模仿对整个经济系统的收敛有着重要的影响[19]。
2.3. 人力资本
近年来，人力资本对经济发展的作用日益凸显，学术界针对人力资本的讨论也越演愈烈，作为经济长期增长的重要推动力，控制地区发展差距，协调区域间共同发展。
Barro共整合了98个国家1960年至1985年26年间经济收敛性进行实证检验，对历年数据作线性回归后得出，实际人均GDP增长率越高，以入学率衡量的初期人力资本水平越高，两者呈正相关关系，而初期实际人均GDO水平则恰恰相反，其与实际人均GDP平均增长率呈负相关关系，从而得出结论：倘若欠发达国家具有可观的人均人力资本水平，那么随着经济的迅猛发展，其经济发展程度最终将与发达国家持平[20]。Fleisher等分析了决定全要素生产率及其增长的重要原因，研究过程中发现沿海和内陆的TFP差距受到政府针对高等教育的财政拨付和外商的教育直接投资等因素影响。在沿海地区，受区位优势的影响，基础设施投资拥有更高的收益率，人力资本投资则完全相反，其内陆地区的收益率远远超出沿海近20%，所以内陆地区着重加强教育投资有助于带动地区间协调发展。一个国家或地区人力资本的初始差异是经济增长率的关键要素，原因有二：其一，人力资本是R&D中必不可缺的投入要素，而R&D 在发展过程中又会萌生崭新的产品和创新的思想，形成一种良性循环，持续促进技术进步和人力资本的积累[21]。立足我国实际国情，各省市间区域经济发展存在条件收敛，即区域经济增长率与人均GDP初始水平成反比，但在发达与欠发达地区经济趋同的大势下，劳动力市场扭曲、抑制地区间协调发展的问
经济收敛的动力机制文献综述
题不容忽视。而且伴随着国家大力推行教育事业的发展，我国平均受教育年限20年来受到显著的增长，据统计：国民平均受教育年限每增长1%，将促使GDP增长率上升4.53%，因此教育投资的大力落实无疑将推动经济的迅猛发展。通过对国际贸易事业发展和政府政策的指标偏好对地区差异影响的观察和细致研究发现，这两项因素均对沿海地区的经济增长及总体走势有着相同的影响，而地区经济差异的主要原因与当今的制度障碍对于流动性的限制息息相关。所以，为达到推动西部省份快速发展的经济目标，良好的制度环境以及有侧重的人力资本投资等措施必不可少。观察人力资本效应在中国当前高速增长环境下的作用机制并使用可衡量、统计的教育水平作为人力资本的数量指标，得出结论：不论是从我国整体或者是东部来看，物质资本对于经济增长的作用仍占主流，但近十年以来，科学技术的迅速发展和人力资本的积极作用已成长为经济增长不可忽视的两大重要因素。与经济发达地区相比，欠发达地区教育政策的落实程度取决于其对于知识的吸收能力，而知识吸收能力同样受到人均人力资本的影响，高劳动者素质可引进更为先进和前沿的技术，因此人均人力资本的提高比物质资本累积的增长更为有助于欠发达地区和发达地区经济上的收敛与趋同。陈钊、陆铭和金煜为完善省际数据对于缺失的年份进行了有效估算，发现国内各省市高等教育事业的发展是省区间健康协调发展、缩短贫富收入差距的利好因素[22]。郭剑雄运用内生增长理论对人力资本、生育率和城乡收入差距三者间的关系进行分析发现，农村地区高生育率与低人力资本积累的现象十分明显，这是农村低收入问题至今迟迟不能解决的主要原因，也是城乡收入差距的根本原因之一[23]。从新古典经济增长理论的角度出发，通过对面板数据的应用分析和研究我国1978年至2003年改革开放26年间我国各区域经济发展的走势以及各地区的发展特点，分析结果表明，区域的对外开放程度、人均人力资本积累水平和企业市场化水平共同组成了我国区域间发展失衡的三大要因。加大宣传力度引入外资和着力推进中西部地区的教育投资是地区间差异缩短的必由之路。2.4. 国际贸易
当今世界经济全球化进程进一步加快，国际间高频率的行为贸易已是家常便饭。因此，国际贸易对经济收敛的作用性也成为学术界争论不休的广泛热点。
Ohlin.B.G首次提出贸易行为对于区域间经济差距的消除有着显著的影响[24]。Grossman and Helpman 提出无形的思想交换来自于有形的商品贸易，并提出欠发达地区与发达地区间的贸易行为还将有助于获得先进的技术和前沿的知识以产生知识技术的外溢效应和对本地R&D的刺激，促使生产力的迅猛发展和技术进步脚步的加快，在长期中依然可以发挥其对于经济增长的持续推动作用[25]。随后Sachs和Warner 也针对国际贸易与经济收敛间的关系作了研究和论证，他们都得出了一个共同的结论，即国际贸易是各地区人均收入水平实现收敛的积极因素；自由化的贸易环境对于地区内企业的区际竞争力的提升和发达地区前沿技术和观念的引进有着重大作用，最终达到经济增长的均衡水平，即各区域知识技术水平趋于一致以及人均产出水平的进一步收敛。Sachs和Warner按照一定标准将所收集的样本国家划分为“封闭”和“开放”两组，这两组数据在1970年至1989年20年间，只有“开放组”会出现比欠发达国家更快的经济增长速度，据此我们可以得出：开放经济体具有经济收敛趋势[26]。Ben-David研究发现，欧洲共同体(今欧盟)中各成员国家间经济离散现象逐步减少[27]。Ben-David又将样本国家以不同的标准分为两组，一组主要由贸易伙伴国组成，而另一组则是随机或是其他选择构成，比较得出：贸易伙伴国家存在着显著的经济收敛现象和趋势，而这些发现十分巧合的符合Heckscher和Ohlin的判断，即贸易对于地区间的经济发展起着极为重要的平衡作用，区际间的贸易行为对于整个经济系统的经济收敛趋势有着积极的影响[28]。Eaton和Kortum在已有的贸易模型中引入技术因素，认为技术的有效扩散离不开国际贸易的作用，而技术承接地区必然成为最终受益者。他们的观点指出，欠发达地区通过发达地区技术的扩散和承接可以实现整个经济系统的协调发展，而这中经济收敛的概念贯穿其观点始终[29]。随后的深化研究中，
经济收敛的动力机制文献综述
Ben-David和Loewy从国际部门的角度出发着重分析了内生增长模型，模型知识框架中包含了知识积累，并得出预测：自由化的国际贸易有助于整个经济系统稳态产出增长率的提高，而贸易自由化的直接参与者必将是其中最大的获利者，人均收入水平得到相对地提升。Ben-David等认为，在重要的贸易伙伴关系面前，贸易流量的大小会直接影响到发达与欠发达国家的国际收入差异，其经济收敛速度与贸易量呈正相关关系。尽管贸易集团主要分为主出口和主进口两部分，但这样的双边贸易依然会对经济收敛产生积极影响。倘若这种情况发生在经济发展程度更为落后的国家和地区，那么这样的收敛趋势必将加剧[30]。
在对100余个国家的数据与贸易变化、经济收敛速度间的关系进行充分整合后做了进一步检验，结果发现贫富差距愈加悬殊的国家间贸易额增长，其经济收敛速度必将加快。Ashok和Miyuki在搜集了包含亚洲、非洲和南美洲等64个欠发达国家的样本数据后得出，随着贸易自由化的推行，南美洲以及亚洲的诸多国家实际人均收入水平已萌生了可喜的收敛趋势特征[31]。Parikh和Shibata在研究贸易自由化的过程中同时发现在经济收敛的过程中亚洲和南美洲分别呈现出显著的“S”收敛和“B”收敛。汤学兵等通过对我国八大区域的实证检验得出，在我国经济快速发展进程中，俱乐部收敛和条件收敛是明显存在的，而在这整个过程中我国的对外开放水平和市场化进程加快起到了至关重要的作用，工业化水平、居民储蓄率以及人均人力资本的初始水平也发挥了相当可观的积极作用[32]。通过中国与东盟间的自由贸易现状实证分析来检验其与经济收敛之间的关联性得出，建立中国–东盟自由贸易区有助于加快贸易区内各伙伴国间的经济收敛进程，此外，自由化贸易的形成将带来区内贸易额的暴涨同样有利于区内经济收敛的实现。利用1978年至2011间东亚各大经济体间的自由化贸易历史数据，分析东亚自由化贸易对区际经济收敛的影响：一方面东亚各经济体总体强势增长，俱乐部收敛特征显著，而在发达程度相近的国家间尤为明显，贸易的自由化对于经济收敛进程也发生了正面的影响。另一方面，微观区别东亚各大区域可以发现，东北亚地区加强区际贸易可以积极推动该地区经济收敛，而在东南亚区际贸易与其经济敛散似乎并不存在明显的相关关系。
3. 结束语
理想状态下，区域间发展速率和水平上的趋同将是整个经济系统运行的最终结果。但落实到现实发展中，区域要素交流的非经济性阻隔以及贸易壁垒的保护性障碍都是当今世界南北分化格局形成的推波助澜者。尽管大势如此，笔者依然相信：在一个重教育、求发展的市场化开放性国度，诸多因素的消极作用均将显著削弱，经济收敛的动力机制依然会推进整个国家和地区的进步，最终实现区域的统筹发展和经济繁荣。
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商业模式与战略转型的文献综述 【摘要】动态复杂的外部环境下，企业的需不断调整自身以适应市场的发展趋势，商业模和战略的动态变化成为企业获取持续竞争优势的重要源泉。而在商业模式与战略转型方面国内外的研究现状如何，这是本文的关注重点。本文从商业模式与战略转型纷繁复杂的研究框架中选取了现阶段更受关注的四点——管理者认知在战略中的作用、商业模式转型、战略转型的驱动因素以及多元化经营与企业绩效之间的关系作为论述重点，对国内外的研究做出梳理 【关键词】管理者认知商业模式战略转型多元化 一.管理者认知在战略中的作用 尚航标、李卫宁和蓝海林（2013）给管理认知做出了如下定义：管理认知是企业战略决策者在进行战略决策时所用到的一种知识结构。管理认知通过提供信息搜寻功能、信息解释功能和行动逻辑功能来影响企业战略决策，进而影响企业绩效并决定企业是否具有竞争优势。 在过去的20年中，管理者和组织认知（MOC,managerial and organizational cognition）在战略管理研究中获得了越来越多的重视和发展（Walsh,1995;Huff,2005;杨迤等，2007；Kaplan,2011）。SuchetaNadkarni and Pamelas.Barr(2008)将管理认知划分为注意焦点(attention focus)和环境—战略因果逻辑(environment-strategy casual logics)。其中注意焦点是指高层管理者对他们所处的外部环境的主观认知程度，这些认知受一个(或多个)领域的观念的支配，而忽视其他领域。Daft and Weick (1984)认为关于环境与战略之间因果关系有两种不同的逻辑方式，一种是环境驱动模式(environment-driven)所代表的确定逻辑(deterministic logics)，一种是解释驱动模式(interpretation-driven)所代表的前摄逻辑(proactive logics)。在环境驱动模式中，高管认为环境决定战略，因为高管所感知的环境是确定的、剧烈的、可测量以及有决定因素的，他们先了解那个环境的需要继而提出反应战略。在解释驱动模型中，高管根据战略来确定环境，因为高管所面对的环境是更不确定和更难分析的。武亚军（2013）将MOC的研究领域归纳为三个：一是行为决策理论研究，它关注认知偏见、简化原则等在战略决策中的应用及调整；二是认知地图和认知结构研究，它主要关注管理者的认知方法；三是认知结构与战略管理过程的联系，包括战略形成和实施过程。武亚军运用认知地图和扎根方法对华为公司领导人任正非进行分析，发现了“战略框架式思考”和“悖论整合”两个典型认知模式，在中国转型发展的复杂动态环境下，任正非的这种思维模式具有有价值、稀缺、难模仿、难替代等特征，是华为可持续竞争优势的一种重要来源。 管理者认知在企业战略形成、推进及转型等过程中的决定性作用在国内外学者的研究中达成了一致。Tushman & Romanelli （1985）指出，高管的变革与继任是克服转型障碍的重要机制。Tushman等（1985）的研究发现公司绩效的下滑并不能直接推动战略转型的实施，而是否存在新任管理者是关键的调节因素。Loasby(2002)认为，企业成长阶段演进及相应的组织变革，都与企业管理者对未来变革和成长机会的认知变化发生直接关系。Yokota & Mitsuhashi（2008）的研究发现，新任管理者是否可以推动战略转型的实施取决于其是否可以改变战略决策的过程；高管的变更与继任并不是触发战略转型的充分条件，只有当高管变更后管理者价值观和利益偏好发生改变时，战略转型才会实施。在国内，薛有志等也认为管理者的认知过程是形成战略的组织因素中必不可少的动态要素；中国企业家调查系统将优化高管团队构成和改善经营者战略思维作为提升企业战略决策能力的关键；尚航标黄培伦（2010）在对万和集团的案例研究中提出了有限理性视角下企业管理者认知对企业竞争优势
关于“企业权力”的文献综述 专业：产业经济学 年级：2011级 姓名：巴韦
一、早期制度学派的企业权力理论 1、以凡勃伦为代表的早期制度主义者，运用制度演化的整体主义方法来分析企业的“权力”。在他看来，社会变革或社会进化是一种适应性调整过程的产物，受制于人的本能倾向。与纯粹心理性的且不可能有意识改变或控制的行为不同，本能倾向受到社会习惯、风俗、规范和文化等方面的制约。一旦外部力量特别是经济力量迫使个人的思维习惯和制度适应已经改变的环境，社会就发生变迁，从而得以进化。由于凡勃伦把制度定义为“人的普遍不变的思想习惯”。认为经济学研究的就是“广泛的思想习惯起源和积累变化的问题”。并且把技术进步作为经济力量的首要推动因素。因此。凡勃伦关于社会演化理论是一种“制度——技术”决定理论。着眼于技术进步，凡勃伦通过考察工业和商业的历史演变，分析了企业的权力及其相互关系。在前工业化的手工业时期，手工业者把技术和对利润的追求结合起来，因为“只有在手工业者能很好掌握这两种能力并且技术需要允许他们合起来发挥作用的情况下，手工业制度才是一种经济生活的切实可行的方法”。随着生产力发展，各个行业的技术进步使得绝大多数手工业者受到财富约束而无法个人建立工厂。相反。受攫取金钱利润本能驱使的有产阶级通过对金钱的控制权，把手工业组织起来，从而获得了商业对工业的支配权力。正如凡勃伦所指出，“从货币文明的早期阶段，即野蛮阶段向以后的商业阶段的转化预示着中产阶级的出现，其数量之众，以至于不久就对文明体制的工作安排进行了改造，使和平的商业成了社会的主要兴趣——增加工业的利润是这一阶级有意识的追求，而且正如这一目的与工业的生产能力相关联一样。它也与技术的改进相关联，尽管关联的程度没有那么直接。”从中可以看出，在“企业及企业权力——技术——作为制度的习惯——本能倾向”之间存在着相互关系。在这种相互关系中，技术进步导致工业和商业的分离，并形成不同的本能倾向和思维习惯，即技术人员和工程师注重科学的思维模式及对效率的关系。商业有产阶级注重追求个人财富最大化，最终形成了两大对立阶级及相应的权力关系。需要指出，凡勃伦对企业权力分析在某种程度上是一种阶级分析，但又不同于马克思主义阶级分析。因为他将阶级对立仅仅局限于商业领袖和作为现代工业方式和思想先驱的新的技术人员与受过训练的工程师阶级之间。并且，工业和商业之间的矛盾是剥削阶级牟利的兴趣与社会公众对充分的生产和技术与资源的有效利用的兴趣之间的矛盾。为了解决这些矛盾和冲突。他提出了企业控制权应交给由工程师、科学家和技术人员组成的“技术员委员会”。这里值得注意的地方是，凡勃伦不是从生产资料所有制的角度分析企业“权力”问题的，他把阶级划分的依据归结为不同习惯，然后又用习惯解决阶级利益冲突。 2、继凡勃伦之后，加尔布雷思遵循凡勃伦“技术——制度”分析传统，认为企业权力“成为了最难获得或最难代替的要素”。他指出，随着从封建经济向资本主义
THE SOUTH OF CHINA TODAY 2009.11 今日南国2009年11月（总第139期） 今日南国 THE SOUTH OF CHINA TODAY NO.11，2009（Cumulatively ，NO.139） 一、研究背景 全球化是20世纪80年代中期以后 在全世界范围内日益凸显的一种新现 象，反映了当代时代的总体特征和主要 趋势。全球化是一个以经济全球化为核 心、包含世界各国各民族各地区在政治、文化、科技、军事、安全、意识形态、生活 方式、价值观念等多层次、多领域的相互 联系、影响、制约的多元概念。 自吉登斯提出了全球化的完整理论之后，国内外学者对此的关注度越来越 高，学者关注的角度和程度都不一样。这 些研究所涉及的面很广，很少有学者对 这些研究进行整理，因此，本研究就这些 研究的一个方面进行整理是必要的。 二、文献搜索在资料的收集和分析方面，本文主要采用的是文献法。国内文献搜素中，首先在“中国知识资源总库———CNKI 系列数据库”中以“全球化文化”为“主题”或“关键词”或“题名”，限定学科为社会学和统计学进行搜索。因为关于“全球化文化”的文章最早出现在1993年复旦学报（社会科学版），所以搜索年限是从1990年以后开始的。由搜索的结果整理可以看出：各学科对全球化文化的关注度越来越高，各年份的研究成果呈现上升趋势。三、研究内容在所学者对此的研究中，主要集中在以下两个方面进行研究。1.文化认同。认同就是主体对自己身份、角色、地位和关系的定位的一种认识和把握，即一种自我意识。文化认同即对自身文化身份和地位的一种自觉和把握。文化认同表现在众多方面，政治、经济、伦理、宗教、语言和观念凡同人类的活动有关的一切领域几乎都是文化的领域，因此都存在文化认同的问题。 一方面，有学者认为即使在全球化的影响下，中国文化在21世纪并不会随大流，丧失自己的文化个性，而是以其特有的文化内涵和文化魅力在世界文化的多元格局中显示出独有的地方性。麻国庆站在文化人类学的视角，认为文化的 选择性使得族群的认同、地方文化的认同与跨国文化圈———华人文化圈的认同在一种良性的状态下展开。民族文化的“无意识的传承” 传统，进行着“有意识的创造”，这种创造的过程，正是一种“文化的生产”与“消费”的过程。这种“生产”和“消费”并没有脱离固有的文化传统。同 时，这一过程，也从单一的民族文化的领 域进入到地域共同体之中。 张卫东教授选择中国饮食和西方麦当劳在饮食目的、饮食的制作和饮食的 选择三个方面的碰撞和互动的案例，证 明了中国饮食并没有被西化，但是另一 方面也没有阻碍西方快餐。另一方面，也有学者认为，正因为文化认同，致使我国传统文化的丧失。吕传庭等学者从城市规划的角度出发，提出由于西方城市规划思想的侵入，我国城市规划工作者在文化认同的背景下，所获取的外来文化都是肢解的、片断的直观印象，并非是真正的文化内涵。2.文化冲突。刘晓研和胡永辉指出全球化已对各国的很多社会活动产生了不同影响，尤其是西方霸权文化伴随这 一浪潮不断扩张，使人们的文化意识逐 渐“西化”。同时，他们也批判了在东西方 文化交流与碰撞中失却自己民族身份的 作者和批评家。他们提出民族国家在推进东西方文化交流的同时，应坚持自己 的文化立场和文化主体性。从历史来看，伴随经济、军事、政治而来的往往是文化帝国主义和文化殖民主义。在全球化时代，不同的价值取向在文化碰撞的过程中会产生冲突。强势国家会借助经济、军事、政治上的优越地位，迫使他国接受自己的价值观念。文化 本身的异质性也是产生价值冲突的重要 根源。对个人权利的尊重与对国家集体利益重视的差别，对人性善与恶的不同认识，对人的私利行为与利他行为的不同评价，对人与世界关系的思考等不同的文化传统都隐含着自己的价值系统，并显示在社会风俗和社会政治制度层面，这标志着文化及其价值的异质性差异。 霍志钊在他的研究中，阐述在乡村都市化以及经济全球化的背景下民族地区经济发展与在发展中造成文化变迁二者所产生的矛盾，探讨了在全球化进程中经济发展与民族文化保护的关系，提出了文化自觉是文化保护的思想基础。 四、对研究现状的评价 尽管学术界对此问题进行了很多的探讨和研究，但是就社会学这一领域来说，对此的研究还不够深入和广泛，大多都是围绕在全球化背景下民族国家对待西方文化侵入的反应和表现，同时他们提出了应对“西化”的措施。但是却很少有学者从更深入的角度分析这种现象。 其次，文化包括很多方面，在这些研究中，有少数的学者提到了休闲和消费文化，对文化的其他方面研究得不够，甚至是没有。 最后，在这方面的研究方法上，大多都是采用定性的研究方法，以文献为主的研究方法占绝大部分。 全球化仍然对各国各个方面有着很大的影响，文化在全球化过程中是怎样的发展，在全球化背景下地方文化如何保持自己的地方性、本土性，这些都值得学者关注，以个人、社会为研究对象的社会学领域对此的研究就显得尤为重要。[参考文献] [1]韩勇.全球化背景下的青年社交[J].青年探索,2006,（4）. [2]王金宝.吉登斯全球化理论的深度解读及其批判[J].哲学研究,2007,(6). [作者简介]符琼（1985-），女，湖北恩施人，四川大学公共管理学院2008社会学专业硕士。 文化全球化研究文献综述 符琼 （四川大学公共管理学院成都 610064） [摘要]全球化已经是当今世界的一种趋势，国内外学者对此从不同角度进行了不同程度的研究。本文从中国知识资源总库里 索所有关于文化全球化的文章，对所有文章进行简单地梳理。在梳理过程中，笔者发现这些研究成果主要集中在全球化背景下的文化认同和文化冲突两方面。 [关键词]全球化；文化认同；文化冲突[中图分类号]G114[文献标识码]A [文章编号]1673-1190-（2009）11-0236-01 236
中国经济增长影响因素实证分析 摘要：改革开放以来，我国的社会主义经济取得了突飞猛进的发展，经济增长速度更是举世瞩目。本文采用经济增长模型和多元线性回归分析方法对1980～2010年中国经济增长因素进行研究，分析了物质资本、劳动力、消费对国内生产总值的影响，建立计量模型，寻求这些变量与中国国民产出的数量关系，进行定量分析，对模型进行检验。 关键词：消费、投资、经济增长、劳动力，实证分析
一、文献综述 （一）经济增长理论 经济增长是指一个国家生产商品和劳务能力的扩大。在实际核算中，常以一国生产的商品和劳务总量的增加来表示，即以国民生产总值和国内生产总值的（GDP）的增长来计算。经济增长是经济学研究的永恒主题。 古典经济增长理论以社会财富的增长为中心，指出生产劳动是财富增长的源泉。现代经济增长理论认为知识、人力资本、技术进步是经济增长的主要因素。 （二）影响因素的分析 从古典增长理论到新增长理论，都重视物质资本和劳动的贡献。物质资本是指经济系统运行中实际投入的资本数量.然而，由于资本服务流量难以测度，在这里我们用全社会固定资产投资总额（亿元）来衡量物质资本。中国拥有全世界近1/4 的人口，为经济增长提供了丰富的劳动力资源。因此本文用总就业人数（万人）来衡量劳动力。居民消费需求也是经济增长的主导因素。 经济增长问题既受各国政府和居民的关注,也是经济学理论研究的一个重要方面。在1978—2008年的31中,我国经济年均增长率高达9.6%,综合国力大大增强,居民收入水平与生活水平不断提高,居民的消费需求的数量和质量有了很大的提高。但是,我国目前仍然面临消费需求不足问题。因此,研究消费需求对经济增长的影响,并对我国消费需求对经济增长的影响程度进行实证分析，可以更好的理解消费对我国经济增长的作用。
范围经济:获得竞争优势的一种思路 2002-07—18 内容提要：企业所面临的市场需求变化,使得企业在竞争中寻求规模经济的同时，也在考虑通过实现范围经济来获得竞争优势,这类思考已成为企业发展的重要课题。本文首先简介范围经济的概念；然后从内在和外部表现两个方面来分析范围经济所形成的竞争优势，主要表现为生产成本优势、差异化优势、市场营销优势、技术创新优势、抵御风险优势;最后阐述实现范围经济的几种途径，包括相关多元化、价值链整合、学习与经验交流、合作创新、发展企业集群等。 一、范围经济的涵义及其延伸 在市场经济环境里，企业面临的需求是决定组织生产的关键因素,这种需求决定了企业生产什么产品（或提供何种服务）、生产产品的数量以及以何种价格将产品投放市场。企业面临的需求趋同时,依靠大批量生产带来的规模经济发挥了显著的效应，如福特汽车大批量生产模式的成功；而当这种需求呈现多样化、个性化的时候，小批量、多品种、多规格的生产逐渐成为企业发展的重要趋势。企业要想在竞争中获得优势，就应向市场提供具有更高让渡价值的产品，包括产品价格更具竞争力、品质更高、更具差异化、更便利的服务等。因此，随着市场需求多样性的发展,范围经济使企业显现竞争力的现象越来越受到重视。 范围经济(EconomiesofScope）,是指企业生产两种或两种以上的产品而引
起的单位成本的降低，或由此而产生的节约。这与企业通过扩大产品的生产规模而使生产成本降低所获得的规模经济（Economiesofscale)
是有区别的.前者强调生产不同种类产品获得的经济性，后者强调的是产量规模带来的经济性。因此,要获得范围经济，一是企业必须生产两种或两种以上的产品(包括品种与规格)。二是产品的单位成本由此而降低或得到节约。 范围经济具有可度量性，计量这种成本节约带来的经济性可以用范围经济程度（SC)表示： 其中：C(Qi)表示单一生产Qi的产出所耗费的成本；C（Qi)代表各自生产Qi的成本之和;C(Q1，…，Qn）是生产Q1到Qn种产出所耗费的联合生产成本。如果SC>0,说明联合生产成本C（Q1,…，Qn）小于各自生产Qi的成本之和，这时企业取得范围经济；如果SC 公共管理理论的文献综述 一．传统的公共行政学派 传统的公共行政管理( 1865 一1970 )发韧于西方工业化和城市化的进程之中:德国的稗斯麦时代,法国的后拿破仑时代,美国的进步运动时代,都强调运用国家的力量管理社会,推动其进步。在美国,建国先贤——汉密尔顿提出的国家干预经济发展、凯恩斯主义等思想, 伴随着20 世纪初期的美国社会蹒跚向前,并且在20 世纪30 年代大规模经济危机中得到了充分的发挥。传统公共行政强调“效率”, 国家对于社会和经济事务大包大揽。这些方法一度被认为是,也确实是拯救西方资本主义危机的良药, 使西方各国从原始资本的积累走上了充满活力的现代资本主义社会。 从理论意义上讲, 完整的传统公共管理模式存有三大理论支柱: 1.政治与行政的二分法 1887 年伍德罗.威尔逊在(政治学季刊）.上发表公共行政学的开山之作《行政之研究》,指出行政应当在政治的适当范围之外。行政问题不是政治问题,虽然政治为行政确定任务,但政治不能去操纵行政。从此政治与行政的严格二分为传统公共行政定下了主基调,之后百年的理论研究和管理实践都建立在它之上。 2.理性官僚制理论（官僚制度学派） 如果说政治行政二分法为传统公共行政奠定了理论基石, 那么传统行政模式中最重要的理论原则是马克斯.韦伯的理性官僚制理论,它在形式上、方法上都与传统公共行政中其他理论配合默契,有浑然天成之感.韦伯笔下的官僚制组织是一个拥有法理权威、严格规则、职责明确的层级体制。良好的效率通过组织本身的规则和程序获得保证。在传统公共行政时代,官僚制作为理性和效率的工具, 确实为资本主义国家迅速发展立下了汗马功劳.其最大的进步莫过于:运用以理性规则为基础的，非人格化的行政取代了人格化的行政.它举起理性和逻辑的旗帜,批判和否定了产业革命初期个人专制、裙带关系、暴力威胁、主观判断和感情用事的管理方法。 其代表人韦伯认为官僚制度学派有着高度结构化，标准化，非人格化，理想形态等特征的行政组织体系，是强制控制的合理手段，能够达到最高程度的效率。官僚机制传统上被认为是政府管理的主要组织形式;官僚体系的设计、激励、控制等运行管理和改造,包括人事、财政、技术使用及公共工程项目等都是公共管理学科最关注的问题。韦伯认为,现代官僚制度是人类有史以来最高效的大型组织管理形式,这一点,在军队、国家和大型企业的核心结构都无一例外地采用官僚机制的实践中得到了有力的证明。但是,官僚机制也象市场机制一样,有使自己失灵的天敌,如人浮于事、臃肿、繁冗的程序等等。这些天敌会负面影响官僚机制的良性运作,需要得到管理和监督。 3.科学管理理论（古典管理学派） 古典管理学派，该学派主要关注行政效率，寻求为行政管理提供一系列的方法和技术。该学派为公共行政学的产生提供了重要理论基础。代表人物泰勒（1911）在《科学管理原则》中提出“共同利益”为基础的原则，该理论强化了人们对追求效率和消除浪费的关注，从而成为公共行政的核心追求。弗雷德里克.泰勒在他的科学管理原理中贡献了这样一种工作方式.泰勒的科学管理理论包含两个重要的观点:一是标准化的工作.这与僵化的等级制度、程序和先例相符合;二是广泛而严密的控制.与传统理论中公务员职业化、终生制完全吻合. 经济全球化文献综述 摘要：经济全球化进程的加快已经是当今世界经济的主要特点和大趋势,它对世界各国经济都有很重要的影响。虽然全球化对发达国家和发展中国家的效应均是利弊兼而有之，但前者无疑是最大的赢家, 而后者则面临更大的挑战和风险。对我国来说，我们应该抓住机遇，积极应对，趋利避害，积极融入经济全球化进程，勇敢迎接挑战 关键词：经济全球化；正负效应； 一、何谓经济全球化 国际货币基金组织在1997年报告中指出：化全球化是通过贸易、资金流动、技术创新、信息网络和文化交流，使各国经济在世界范围高度融合，各国经济通过不断增长的各类商品和劳务的广泛输送，通过国际资金的流动，通过技术更快更广泛的传播，形成相互依赖关系。同时还有人指出：全球化指的是在货物、资本、生产、技术、信息等生产要素跨国流动加速发展的条件下，全球市场经济进一步形成，国家和其他政治力量出现整合和重组，各国之间的联系和相互作用大大加强。 虞学群认为，世界经济全球化是指世界各国、各地区经济间的广泛的普遍的联系和交往。即世界各国、各地区在经济的各个领域，包括生产、分配、流通和消费等方面相互联系、相互依赖、相互渗透、相互竞争，使全球经济由于地理因素所造成的阻碍日益减少，成为一个不可分割的有机整体，世界经济的这种发展态势和发展进程、发展趋势就称为“世界经济全球化”。 二、经济全球化的发展历程 唐海燕认为，从历史上看，经济全球化作为一种进程确实已经存在了几百年，并且经历了四个高速发展的阶段： 第一阶段是16世纪到18世纪。15世纪末16世纪初的地理大发现以后，原先各个相互分离的区域性市场逐渐连接成世界市场，由此第一次出现了“生产与消费都成为世界性”的全球化的高速发展趋势。 第二阶段是19世纪70年代至20世纪初。第二次产业革命的大规模展开，尤其是由此导致的世界生产力的增长和资本输出的大规模进行，把越来越多的国家卷入到国际市场的密网之中。统一的国际市场的形成推动了这一时期经济全球化的大发展。同时，由于经济的不平衡发展，新兴资本大国同老牌资本大国重新分割了世界殖民地市场，形成了这个时期的殖民地国家经济“变成了世界金融资本活动的一些环节”的全球化。 第三阶段是第二次世界大战结束后到70年代。殖民地体系的瓦解、民族国家的兴起、 用计量经济学模型研究税收收入 [摘要]本文是在参考了多个关于影响我国税收收入的主要观点的基础上，对影响我国自1978年至2008年的税收收入的主要因素进行实证分析。选取的自变量有国内生产总值、财政支出和零售商品物价水平。然后，收集了相关的数据，利用EVIEWS软件对计量模型进行了参数估计和检验。得出的结论是——进出口总额、财政支出是影响税收收入的主要因素 [关键词]税收收入多重共线性异方差性序列相关检验 目录 前言 (3) 一、文献综述 (3) 二、分析指标及方法的选择 (4) （一）分析指标的选择 (5) （二）采用的分析方法 (5) 三、具体分析过程和检验 (5) （一）多元线性回归模型 (5) 1、对多元线性总体回归模型用普通最小二乘法进行估计及检验 (6) 2、多重共线性检验 (6) （二）逐步回归法消除多重共线性 (9) （三）异方差检验——white检验 (16) （四）序列相关性检验 (17) 1、拉格朗日乘数检验法 (17) 2、C-O迭代法 (18) （五）格兰杰因果关系检验 (19) 四、模型的经济意义分析 (20) 五、结论 (21) 六、政策建议 (21) 致谢 (22) 附录 (23) 参考文献 (25) 前言 经济决定税收，税收有反作用于经济。要实现经济的持续发展，必须要求与经济紧密关联的税收符合其发展的要求，即政府筹集的税收收入以尽可能的满足其实现职能的需要，同时又小至于损害经济的发展，影响未来的需要。因此，我们需要对影响税收的各个因素加以分析，从结构上对税收收入的影响做出一个很好的了解，有助于我们运用政策工具对税收收入的影响做出一个很好的了解，有助于我们运用政策工具对税收结构进行优化。对于这个主题，国内很多学者已经做过相关研究，这些学者的研究为本文的写作提供了一个很好的借鉴，但我们认为他们的研究尚存可细化之处。我们通过理论分析，选择合适的指标以税收收入为被解释变量，税收收入各可能的影响因素为解释变量运用逐步回归法建立计量模型，并对模型进行了严格的统计检验。在充分证明模型有效的基础上，对其进行相关的经济分析。从进入21世纪以来，我国的经济发展面临着巨大的挑战与机遇，在新的经济背景下，基于知识和信息的产业发展迅速，全球一体化日渐深入，中国已是WTO的一员。新形势的经济发展是经济稳定和协调增长的结果，由于税收具有敛财与调控的重要功能，因而它在现实的经济发展中至始至终都发挥着非常重要的作用，所以研究影响我国税收收入的主要原因具非常重要的作用。 一、文献综述 影响税收收入的因素有很多，如经济发展水平税收制度的设计、政府职能范围等。我国专家学者对此有广泛的分析研究,但大多集中于研究影响税收增长的因素,并且着眼于GDP对税收增长的影响强度。当然也有学者考虑了多种经济因素的共同影响,并提出了许多相关的政策建议,为我们建立模型开拓了思路。经济发展程度决定着税源状况，它是影响税收成本与效率的基础性因素。李晓玉在2009年发表的《浅谈我国税收成本影响因素有比较具体的分析，个人从中得出结论：税收成本从开始征 龙源期刊网 https://www.doczj.com/doc/f96634581.html, 分享经济国内外研究文献综述 作者：栗飞 来源：《时代金融》2017年第09期 【摘要】随着互联网和信息技术的快速发展，分享经济也在国内外如火如荼地进行着。为了更好认识这一新兴概念，本文归纳总结了当前国内外学者对分享经济的定义、理解及未来发展的政策建议，并在分析的基础上提出当前学者研究所存在的不足。 【关键词】分享经济共享经济协同消费 一、研究背景 互联网技术的发展，尤其是移动互联网技术的发展，有效提高了闲置资源的利用效率，促进了分享经济的发展。目前，美国“分享经济”产值已达1100亿美元，房屋租赁网站Airbnb和打车O2O应用鼻祖Uber就是分享经济在房屋短租和打车行业中的两个典型应用案例。本文将从国外和国内两个方面分别对分享经济的研究进行梳理。 二、国外文献研究 关于分享经济的由来：1978年，美国得克萨斯州立大学社会学教授Marcus Felson和伊利诺伊大学社会学教授Joe L. Spaeth在论文中首次提出了“合作式消费”的概念[1]。2010年，英国作家Rachel Botsman认为“合作式消费”将给人们的消费模式带来革命性的影响，在互联网时代，共享首先表现在代码的共享（如Linux），其次是生活的共享（如Facebook）和内容的共享（如YouTube），再次是现阶段的现实世界各种离线资产的共享。同时指出信息技术和开放数据、网络的普及是推动合作式消费的一个驱动力[2]。2011年12月，Sara Horowitz发表了《The Sharing Economy's Quiet Revolution》一文，使得“分享型经济”成为西方媒体的热点话题[3]。 对分享经济的认识、理解：Russell Belk认为，分享经济和合作式消费改变了我们过去“我们所拥有的才是我们的”观念，而是一种“你能使用的就是你的”观念；同时指出互联网，尤其是Web2.0的发展促进了分享经济和合作式消费的成长。Christopher Koopman等人认为，互联网和信息技术的发展，让人们接触到了更大范围的商品和服务，消除了信息不对称的影响，可以让消费者搜索到更多更好的商品，也降低了搜索成本和交易成本，同时促进了网上评价反馈机制的建立。互联网和分享经济的发展，降低了对市场经济中传统规章制度的依赖，而我们的公共政策也应该随之改变，适应现实的需要。 对分享经济的案例分析：Katie Finley认为分享经济有社会、经济和技术三大驱动力量。 通过对Airbnb使用者进行访谈，了解人们使用Airbnb的原因，使用过程中的担忧及最让你信任的几点理由，最后给出了Airbnb是一个让人信任的市场中介者的结论。Georgios Zervas等人 历史比较制度分析（HCIA）方法：一个文献综述*……以Avner Greif研究成果为代表 （讨论稿） 钱滔 （浙江大学经济学院310027） 内容提要：历史(比较)制度分析是美国90年代以后兴起的研究方法。本文旨在综述其代表人物Avner Greif的理论研究。试图按制度在历史演进中所涉及经济问题的扩展秩序，来综述 Avner Greif的研究成果。首先是前现代社会中委托代理合约的执行问题，以及前现代社会交易 中存在的外地商人产权保护问题，Greif结合历史采用静态和比较静态的方法分析了制度的出现 与本质，即制度自我实施的特性。然后Greif采用动态方法结合历史研究制度的含义与制度变迁， 即制度自我加强的特性。为了更好地理解HCIA方法，本文进一步从方法论的角度述评HCIA之 前经济史的研究方法，在总结它们所取得的成就以及不足的基础上，展开分析HCIA的框架与方 法论上的突破。最后是对全文做出简单的小结。 关键词：Avner Greif历史比较制度分析context-specific model 一、引言 就形式而言，无论是在同一国家或地区的不同历史时期，还是在同一历史时期的不同国家或地区，经济问题是基本相同的，即如何把稀缺性的资源配置到各种各样的用途。但是，这些不同的社会却运用了不同的制度安排，去解决它们的经济问题，而这些不同的制度安排又和它们在经济史上的兴衰密切相关。这就需要我们通过制度的分析来增进对这种“兴衰”的理解。其实，这正是经济史所关心的基本现象与问题。 对于经济史的研究。在德国历史学派的归纳方法之后，是结合新古典经济学（neo-classical economics）理论，以价格（或利率）为分析对象来研究经济史，即历史计量学（cliometric）。但由于这种研究框架本身不能包含制度，以及分析工具的局限，故并不能对经济史的基本问题给出全面的解释。在科斯（1937）提出制度的重要性之后，又出现了结合新制度经济学（NIE）理论，以交易本身为分析对象来研究经济史。但这种方法也并不能对制度的运行给出满意的解释（如：前苏联和东欧国家都实行了私有化，但经济反而出现衰退的经济现象）。即为什么有些国家采用了理论上或在其他地区有效的制度，却不能获得经济增长。而且以上方法也没有解决理论的演绎和历史的归纳方法之间的二分性。 其实，历史演进过程是制度“生存检验”的现实环境，这其中存储着丰富的有关制度及制度变迁的“信息”，在此基础上进行针对制度本身和制度演进的研究会给我们带来新的洞见。A vner Greif就是通过前现代（pre-modern）经济史的研究，综合理论的演绎与历史的归纳方法来考察制度的历史演进，即制度的起源、本质及含义。进而试图解释市场与非市场的制度（non-market institution）之间关系这一经济史和制度分析的基本问题。1Greif通过两个 *本文主要是对Avner Greif研究成果的综述，若要对历史比较制度分析进行较全面的述评，则须进一步阅读其他学者的文献，才能作出更客观的评价。而本文对历史制度分析的评述和附录中的观点是仅在Avner Greif的文献基础上作出的。进一步的研究工作有待理论和实际两方面的深入与展开。 1对于市场需要制度基础，在学术界已取得基本的共识。但对于制度的定义以及如何进行制度分析，无论是在方法论上还是在分析框架上都存在很大的分歧。如果从逻辑的角度看，这些分歧可分类为：有些是采 计量经济学重点知识整理 1一般性定义 计量经济学是以经济理论和经济数据的事实为依据，运用数学和统计学的方法，通过建立数学模型来研究经济数量关系和规律的一门经济学科。 研究的主体（出发点、归宿、核心）： 经济现象及数量变化规律 研究的工具（手段）： 模型数学和统计方法 必须明确： 方法手段要服从研究对象的本质特征（与数学不同）,方法是为经济问题服务 2注意：计量经济研究的三个方面 理论：即说明所研究对象经济行为的经济理论——计量经济研究的基础 数据：对所研究对象经济行为观测所得到的信息——计量经济研究的原料或依据 方法：模型的方法与估计、检验、分析的方法——计量经济研究的工具与手段 三者缺一不可 3计量经济学的学科类型 ●理论计量经济学 研究经济计量的理论和方法 ●应用计量经济学：应用计量经济方法研究某些领域的具体经济问题 4区别： ●经济理论重在定性分析,并不对经济关系提供数量上的具体度量 ●计量经济学对经济关系要作出定量的估计，对经济理论提出经验的内容 5计量经济学与经济统计学的关系 联系： ●经济统计侧重于对社会经济现象的描述性计量 ●经济统计提供的数据是计量经济学据以估计参数、验证经济理论的基本依据 ●经济现象不能作实验，只能被动地观测客观经济现象变动的既成事实，只能依赖于经济统计数据 6计量经济学与数理统计学的关系 联系： ●数理统计学是计量经济学的方法论基础 区别： ●数理统计学是在标准假定条件下抽象地研究一 般的随机变量的统计规律性； ●计量经济学是从经济模型出发，研究模型参数 的估计和推断，参数有特定的经济意义，标准 假定条件经常不能满足，需要建立一些专门的 经济计量方法 3、计量经济学的特点： 我国中小企业国际化影响因素及挑战 ——文献综述与趋势 技经学习小组 （浙江工业大学经贸学院，杭州） 摘要：中小企业在我国国民经济中发挥着重要作用，在经济全球化的大趋势下，国际化发展成为越来越多中小企业的必然选择。本文在参考了大量文献的基础上，概括简述了中小企业国际化的影响因素，分析了中小企业在该进程中所遇到的挑战，并预测了我国中小企业国际化的发展趋势，同时也提出了相应的发展对策，对之后的深入研究具有重大的参考价值。 关键词：中小企业国际化；国际化经营；影响因素；挑战；发展趋势 随着全球经济一体化越来越向纵深发展，企业要生存、发展不得不参与国家竞争，参与国际竞争的过程实质就是国际化的进程。而随着一些中小企业实力的增强，中小企业基于自身竞争力进行国际化拓展已成为可能（田家林，徐立岗，王丰，2008）。针对中小企业国际化的影响因素，及我国中小企业在这一进程中所面临的挑战等议题，中外学者进行了大量研究。 一．中小企业国际化的影响因素 企业国际化经营是企业国际性地利用生产要素和管理技能，从事跨越国界的工商活动。包括商品的进出口贸易、技术授权、对外直接投资、国际工程承包、管理合同、合作生产、国际劳务输出等（汪秀英，2001），因此在高度竞争环境中，国际化不仅仅是生存的必需，而且也是获得竞争优势的重要手段(Asuman Atik，2012)。 1. 从企业文化角度看，企业文化的发展趋向于国际化的意图，使得企业更有能力且有意愿去追求国际化的机遇( Autio et al., 2000; Zucchella et al., 2007)，这说明一个更具有创造力和战斗力的企业氛围更适合中小企业的国际化进程，另一方面，企业的凝聚力是面对国际化进程重重挑战的最牢固的根基。 2.从中小企业企业家度看，企业家在中小企业发展过程中的作用尤为突出，其中影响中小企业国际化的企业家因素主要是企业家精神、企业家特质和企业家社会资本，前两者直接发挥影响作用的同时，还通过企业家社会资本的桥梁作用影响着中小企业国际化的深度和广度（钱海燕，张骁，2009）。 3.从中小企业自身人力资源配置角度看，知识、技能、天赋、经验这些组成人力资源的部分为企业提供了价值，这些价值关系到企业的国际化(Fletcher, 2004)，并且企业拥有者和管理者 计量经济学期末课程设计辽宁科技大学工商管理学院财务2010.1 级 题目：恩格尔系数理论的实证分析 恩格尔系数理论的实证分析 摘要： 建议全面建设小康社会的指标体系包括经济方面4项指标、社会方面7项指标、环境方面3项指标、制度方面2项指标。恩格尔系数是其中一个重要指标。一般来说，居民收入水平越高，其恩格尔系数越小。本文选用逐步回归方法定量分析影响城镇居民家庭恩格尔系数的因素，同时进一步研究现在消费中存在的问题。 影响恩格尔系数因素有很多，本文针对我国的城镇民的食物支出总额占消费支出总额的比例即恩格尔系数进行相关因素的分析，并建立计量经济模型，运用Eviews软件对所给数据分别进行了简单多元回归分析、多重共线性分析、异方差分析和自相关分析，最后得出众多因素对我国城镇居民家庭恩格尔系数的影响，从而得出相关的结论。 关键字： 恩格尔系数逐步回归方法计量经济学消费支出总额 一文献综述 20世纪初期，我国民众消费重点是以吃穿等基本生存需求为主；90年代，食品、衣着消费支出比重下降，家用设备支出比重也已大大下降。改革开发以来，随着中国经济的高速增长，人民是生活也逐渐得到改善，一方面，城镇和农村居民家庭人均可支配收入从1978年的343.4元和133.6元上升到2009年的17174.7元和5153.2元。另一方面，城镇和农村居民家庭的恩格尔系数也从1978年的57.5%和67.7%下降到了36.5%和41.0%。可见，人民生活水平总体上体现了由温饱到小康的历史性跨越。 根据联合国粮农组织的标准划分：恩格尔系数在60%以上为贫困，在50%~59%为温饱，在40%~49%为小康，在30%~39%为富裕，30%以下为最富裕。对于我国目前的恩格尔系数来看，城镇居民基本上实现富裕，而农村居民只能达到小康，而从收入水平上来看，我国仍属于中低收入的国家，和恩格尔系数的分析结果有些出入。对人民的消费与收入的构分析，恩格尔定律是否能得到实际经济发展的证实？中国人民生活水平的发展水平是否符合恩格尔定律呢？恩格尔系数与国民总收入（亿元）、全国城镇居民的卫生总费用（元）、全国城镇居民的教育经费情况费用（元）、城镇居民的居民消费价格指数（%）、城镇平均每户就业面（%）、城镇人均储蓄（元）存在着什么样的关系呢？这是本项目研究的主要目的。 恩格尔系数是食品支出总额占个人消费支出总额的比重。19世纪德国统计学家恩格尔根据统计资料对消费结构的变化得出一个规律，即恩格尔定律：一个家庭收入越少，家庭收入中（或总支出中）用来购买食物的支出所占的比例就越大，随着家庭收入的增加，家庭收入中（或总支出中）用来购买食物的支出的比例就会下降，推而广之，一个国家越穷，每个国民的平均收入中（或平均支出中）用于购买食物的支出所占比例就越大，随着国家的富裕，这个比例呈下降趋势。 恩格尔系数=食物支出总额/消费支出总额 二模型设定 研究影响恩格尔系数的因素，主要考虑一下几点： （1）对数据的选择 为了研究随着时间各种因素对恩格尔系数的影响，我们就采用各个经济发展阶段的时间序列数据，采用的是从1993年到2009年的年度数据。 （2）影响因素的分析 1.国民总收入：即国民生产总值，指一个国家（或地区）所有常住单位在一定时期内收入初次分配的最 终结果。一国常住单位从事生产活动所创造的增加值在初次分配中主要分配给该国的唱作单位，但也有一部分以生产税及进口税、劳动者报酬和财产收入等形式分配给常住单位；同时，国外生产所创造的增加值也有一部分以生产税及进口税（扣除生产和进口补贴）、劳动者报酬和财产收入等形式分配给该国的常住单位，从而产生了国民总收入的概念。它等于国内生产总值加上来自国外的净要素的收入。与国内生产总值不同，国民总收入是个收入概念，而国内生产总值是个生产概念。 2.医疗卫生费用的支出：卫生总费用是指一个国家或地区在一定时期内（通常是一年）全社会用于医疗 当代西方经济学主要流派期末课程论文新制度经济学文献综述 姓名：郭兆凯 学号：20125587 新制度经济学文献综述 （安徽财经大学经济学院安徽蚌埠233030） [摘要]新制度经济学试图运用新古典经济学理论来分析制度的构成、运行和演化，通过探究，去发现制度是如何影响经济运行活动，新制度经济学摒弃了传统的假设，即制度是外生，进而强调制度重要性。本文主要从新制度经济学关于交易费用理论、企业理论、产权理论和制度变迁理论四个方面的相关文献进行梳理。 [关键词] 新制度经济学交易费用企业理论产权理论制度变迁理论 一、新制度经济学的产生和发展 新制度经济学发源于罗纳德·科斯(Ronald·Cosas)的两篇巨著，1937年的《企业的性质》和1960年的《社会成本问题》，之后在哈耶克、布坎南、斯蒂格利茨等人的努力下发扬光大，逐步形成了包括交易费用理论、企业理论、产权理论和制度变迁理论的完整理论体系。 二、新制度经济学基本理论 1.交易费用理论 交易费用的定义是什么？新制度经济学家们对此并无统一的说法。科斯认为交易费用是“使用市场价格机制的成本”。德姆塞斯把交易费用定义为“交换所有权的成本”。阿罗则把交易费用说成是“经济制度的运行费用”。威廉姆斯把交易费用分为事前的交易费用和事后的交易费用。诺斯将交易费用定义为“规定和实施构成交易基础的契约的成本因而包含了那些经济从贸易中获取的政治和经济组织的所有成本。”而张五常认为交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本，是在“鲁滨逊”经济中不存在的所有成本。 深入分析交易费用的产生原因和决定因素是交易费用理论的核心问题，对此，新制度经济学家威廉姆斯和诺斯都做过分析。 威廉姆斯认为发生在市场间和企业内的资源转移意义上的交易费用主要包括两种，即合约签订之前的“事前”交易费用和签订合同的之后的“事后”交易费用。关于交易费用的决定因素，威廉姆斯主要从三个方面进行分析，即是人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素。 诺斯是从广义上理解交易费用的。即是说，在他看来，交易费用主要由市场型交易费用、管理型交易费用以及政治型交易费用。而针对市场型的交易费用的影响因素，诺斯是从商品的多维属性和特征、信息不对称与人的机会主义动机、交易的人格化特征等来方面进行分析。 可以看出两位学者对交易费用的决定因素认识不尽相同，可以说，这里并没有什么根本上的不一致，他们的分析实际上具有一定的互补性，有助于人们从多方面，多角度了解交易费用产生的原因和决定因素。 2.企业理论 一科斯在1937年发表的论文《企业的性质》通常被认为是现代企业理论基石，主要是这篇论文解释了关于企业的起源以及最终决定企业规模的主要影响因素。他的企业理论着重点是把企业当做是一种资源配置。对于企业组织出现和存在的原因是什么？科斯给出的解释是：“建立企业有利可图的主要原因似乎是，利用价格机制是有成本的。通过价格机制生产公共管理理论的文献综述
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