新制度经济学中关于企业性质理论的文献综述

新制度经济学文献综述S引言新制度经济学发轫于罗纳德·科斯的两篇宏文，《企业的性质》（1937），《社会成本问题》（1960）。

前者成为后来的交易成本经济学，契约理论，委托代理理论的开端。

后者将外部性问题引入新古典经济学，并开创了产权经济学，与企业理论相结合后又有了企业的所有权治理结构理论。

而新制度经济学的另一个与这一系列理论联系不甚密切的是制度变迁理论，主要代表人物是道格拉斯·诺斯和罗伯斯·托马斯。

本文拟就新制度经济学的早期经典文献做一梳理。

试图厘清新制度经济学早期关注的问题的探索过程及其脉络。

、交易费用与交易成本经济学新制度经济学最核心、最具原创性的概念就是交易费用。

通过它，新制度经济学将经济学从完美的经典物理的世界带回了有摩擦力的现实世界。

新制度经济学的各个分支，不论是交易费用经济学，企业理论，产权理论，还是宪政经济学，制度变迁理论都是以此作为出发点的。

这一概念如此重要，但到目前为止，交易费用仍没有统一的定义，每个经济学家根据他研究的主题，以便于说明问题，采取了各不相同的定义。

科斯的在《企业的性质》（1937）中首先提出交易费用这一概念，他指的是市场机制运行的成本，也即发现价格的成本，具体包括谈判费用和签约费用。

肯尼思·阿罗（1969）给交易成本下的定义是“经济系统的运行成本”，巴泽尔则认为是“产权换手的成本”。

张五常在《企业的契约性质》（1983）中对科斯的交易费用做了极大地拓展，他认为发现价格的成本包括了信息费用，考核费用，谈判费用和签约费用，而且交易成本并不等于发现价格的成本，除此之外，他将代理成本（包括监督成本）也纳入了交易成本范畴。

在文章的结尾处，张五常这样写道：“沿着科斯的思路贯穿着这些转变，我强调了发现价格的费用，包括信息费用、考核费用和谈判费用。

但这些费用发生变化时，不同的契约就产生了。

我并不主张价格决定就是关系到契约或组织形式的所有选择的那种唯一的交易费用。

关于企业及企业性质的文献综述企业是现代市场经济中的最基本元素和行为主体，在经济中处于中枢地位。

社会资源的配置和运用，主要是通过企业来进行的；社会产品和劳务的供给，主要是通过企业来完成的；居民的就业机会和收入主要是从企业取得的；政府的税收主要是从企业征收的。

企业的作用可谓无处不在。

可以说，社会中所有的个人和组织都与企业联系着。

科斯把企业的性质定义为不同于市场的资源配置机制，考察的是“企业作为一个不同于市场的资源配置机制为什么存在”这个问题。

经济学意义上的现代企业理论的开创者是罗纳德·科斯，首先提出了什么是企业的疑问，提出了交易成本的概念，并用交易成本概念用于分析企业的基本特征、企业存在的依据、企业的边界问题等。

科斯认为：1·市场是一种配置资源的机制和协调经济活动的组织形式，企业也是一种配置资源的机制和协调经济活动的组织形式。

企业最显著的特征便是作为价格机制的替代物。

在企业内，生产要素所有者之间的交易被取消了，企业内部的权威决定要素的配置；2·企业在市场经济中存在的理由是：企业内部组织的交易费用比通过市场进行同样交易的费用低，企业之所以存在是由于一系列要素所有者之间的短期契约被企业与生产要素所有者的长期契约替代了，从而节约了交易费用。

在企业内部契约中，生产要素所有者为获得一定报酬而同意在一定程度内服从企业家的指挥，与此同时，契约也限制了企业家指挥要素的范围；3·企业规模的大小(即企业之间的边界)取决于由于企业的存在而节约的交易费用与企业存在而引起的组织费用和管理费用之间的比较。

科斯的观点可以归纳为：企业是作为价格机制的替代物而出现的，企业实际上是企业家与生产要素所有害之间的一组长期契约。

[1]科斯认为，企业的本质特征是对价格机制的替代。

价格机制的运行是有成本的，市场运行也存在费用。

企业之所以出现，正是通过管理协调来代替市场协调并降低成本的必然结果。

也就是说，通过企业组织生产的交易费用低于市场组织的交易费用，企业才得以产生。

新制度经济学中关于企业性质理论的文献综述在新古典经济学那里，企业不过是投入和产出的生产函数，企业唯一的功能是根据边际替代原则对生产要素进行最优组合，从而实现最大的产量或最低的生产成本。

企业组织背后的制度因素被忽视了，因而长期以来企业理论被称为"黑箱"。

企业的契约性质第一次由科斯揭示出来，被称为开创了现代企业理论的先河。

企业不再被认为是一个生产函数，而是一系列契约的有机组合。

新制度经济学在进展过程中，形成了企业性质中不同的流派。

一、交易费用理论新制度经济学的企业性质理论是由科斯首先提出来的，在其1937年发表的《企业的性质》一文中，科斯提出了交易成本概念，并将之用于经济分析，将生产的制度结构纳入经济理论。

他认为作为价格机制替代物的企业，实质上是企业家与其他生产要素所有者之间的长期契约。

在企业内部契约中，生产要素所有者为获得一定酬劳而同意在一定限度内服从具有一定强制性权威的企业家的指挥。

张五常进一步进展了科斯的企业理论，认为企业的出现是用资本市场代替产品市场，或一种契约方式代替另一种契约方式。

市场交易的是产品或商品，企业交易的是生产要素。

如果交易成本为零，那么两个市场是不可分割的，因为顾客向生产要素所有者支付的款项等于向产品销售者支付的款项。

而交易费用的存在是市场分离的前提。

杨小凯和黄有光在《专业化与经济组织--古典微观经济学的分析框架》一书中，通过消费者--生产者两分法、专业化经济和交易成本这三个方面的因素，建立了一个关于企业一般均衡契约模型。

认为作为促进劳动分工形式的企业，尽管与自给经济相比也许会使交易费用上升，但当劳动分工经济收益的增加超过交易费用的增加时，企业就会出现。

由于不同的结构会导致不同的交易效率，因此，企业的所有权结构安排是至关重要的。

一种非对称的剩余索取权结构在改进交易效率的同时，还能幸免直接定价和贸易中交易效率最低的活动，从而促进劳动分工。

由于对治理者活动所付出的努力及其产出水平的测量要花费极高的成本，所以，治理者的剩余索取权安排是一种有效率的产权结构。

企业的性质、社会成本问题与交易成本思想关于经济学说的历史回顾与理论述评一、概述经济学，作为一门研究资源分配和社会财富创造的学科，经历了从古典到新古典，再到新制度经济学的漫长发展历程。

在这个过程中，众多经济学家提出了各自的理论和观点，试图解释经济现象背后的深层逻辑。

直到20世纪30年代，罗纳德科斯（Ronald H. Coase）的《企业的性质》和《社会成本问题》两篇论文的发表，才真正开启了经济学研究的新篇章。

科斯的这两篇论文不仅改变了新古典经济学的研究范式，更是为新制度经济学派的产生奠定了基础。

《企业的性质》一文通过引入“交易成本”这一概念，深入剖析了企业存在的原因及其规模扩张的界限，为现代企业理论的发展提供了重要支撑。

而《社会成本问题》则进一步探讨了交易成本与产权安排、资源配置之间的关系，为法经济学的诞生和发展提供了理论支撑。

本文旨在对科斯的两篇代表作进行历史回顾与理论述评，通过梳理和分析科斯的理论观点及其在经济学发展中的重要地位，探讨交易成本思想对于经济学研究的影响和启示。

通过回顾科斯的经济学说，我们可以更深入地理解企业与市场的关系、交易成本在资源配置中的作用以及产权安排对于经济效率的影响，从而为当前的经济实践提供有益的借鉴和指导。

1. 研究背景与意义随着经济学理论的不断发展，企业的性质、社会成本问题与交易成本思想逐渐成为研究的热点。

这些理论不仅对企业的运营和发展有着深远的影响，也对经济学理论的发展和完善起着至关重要的作用。

本文旨在回顾科斯教授的两篇代表作《企业的性质》和《社会成本问题》，深入探讨其对企业理论、交易成本理论以及新制度经济学的贡献和影响。

科斯教授在《企业的性质》一文中提出了交易成本的概念，并深入分析了企业存在的原因和规模。

这一理论不仅挑战了新古典经济学的观点，也为企业理论的发展提供了新的视角。

而《社会成本问题》则进一步探讨了交易成本为零时合约行为的特点，以及产权界定对资源配置的影响。

新制度经济学文献：By Liang Jinhui, Zju1.The Nature of the Firm, Coase2.The problem of Social Cost, Coase3.Some Economics of Property Rights, Alchian4. A Pure Theory of Local Expenditures, Tiebout5.Might Makes Rights, Umbeck6.Dictatorship, Democracy and Development, Olson7.Spontaneous Order, Sugden8.Culture Beliefs and the Organization of Society, Grief9.The Economics of Convention, Young10.Federalism as a Commitment to Preserving Market Incentives, Qian and Weingast11.Reversal of Fortune, Acemoglu, Johnson and Robinson12.Constitutions and Commitment, North and Weingast1.The Nature of the Firm, Coase (交易费用的存在促使新的经济组织的产生)文章的核心的问题有两个：一、一般认为价格机制协调经济系统的运作，而在企业内部企业家协调生产，为什么企业这种组织是必需的呢？二、资源配置由市场进行还是由企业家来决定是如何进行选择的。

对第一个问题的回答：利用价格机制是有成本的。

对第二个问题的回答：在边际点上，在企业内部组织交易的成本等于在另一个企业中的组织成本，或是等于由价格机制组织这笔交易所包含的成本。

科斯的目标是发展一个真实而易于处理的企业理论。

新制度经济学研究综述发表时间：2019-11-08T10:11:08.577Z 来源：《基层建设》2019年第22期作者：范洁[导读] 摘要：新制度学派一方面继承了制度学派的传统，以制度分析、结构分析为标榜，并主张在资本主义现存生产资料所有制基础上进行改革；另一方面根据第二次世界大战结束以后的新的政治经济条件，比过去的制度学派更加注意资本主义的现实问题，批判资本主义的缺陷，并提出更为具体的政策建议。

山西财经大学 030006 摘要：新制度学派一方面继承了制度学派的传统，以制度分析、结构分析为标榜，并主张在资本主义现存生产资料所有制基础上进行改革；另一方面根据第二次世界大战结束以后的新的政治经济条件，比过去的制度学派更加注意资本主义的现实问题，批判资本主义的缺陷，并提出更为具体的政策建议。

学习新制度经济学的主要观点，增加对产权、交易成本等问题的认识，有利于我们的认识经济社会问题的本质.本文主要概述了新制度经济学的产生和发展、产权制度、交易费用，并进行了评述。

关键词：新制度经济学；产权；交易费用；研究综述 1新制度经济学的产生和发展新制度经济学由经济学家威廉姆森所命名，对应于继承凡勃伦和康芒斯传统的美国制度经济学，该学派又被称为产权经济学、交易费用经济学、新自由主义经济学和新政治经济学等。

新制度经济学家主要包括罗纳德•科斯、奥里弗•威廉姆森、阿曼•阿尔奇安、哈罗德•德姆塞茨、道格拉斯•诺斯和张五常等人。

新制度经济学兴起于二十世纪的六七十年代.以科斯的两篇著名的文献《企业的性质》和《社会成本问题》为开端。

后来在诺斯、德姆赛茨、威廉姆斯等为代表的经济学家进一步的发展下，形成了以制度和产权为主要研究对象的新的经济学。

当时资本主义的经济面临“滞涨”，占主流地位的凯恩斯主义表现的无能为力，人们开始怀疑国家干预的有效性，渴望自由市场的回归。

在这样的环境下，新制度经济学派也在反对凯恩斯主义的浪潮中应运而生。

新制度经济学文献综述引言20世纪60年代以来，经济学界最为瞩目的成就之一是新经济制度经济学的出现和发展,,在西方人们把新制度经济学与宏观经济学和微观经济学相提并论，21世纪将是新制度经济学繁荣的时代它将越来越多的对引导经济事务的具体制度安排提出自己的真知灼见，并且为改变安排以增强经济效率提供理论基础。

那么它是怎样产生与发展的？它有哪些流派和体系？这些流派的观点是什么？（一）新制度经济学的产生和发展新制度经济学的产生和发展可以分为两个阶段20世纪30年代到60年代是其产生阶段，20世纪70年代迄今是其发展阶段。

制度经济学的产生 1937年11月，科斯在经济学杂志上发表了《企业的性质》一文在这篇文章中科斯首次提出了交易存在费用的观点，这篇论文是新制度经济学的奠基之作，然而科斯的这篇文章在当时并没有引起充分的重视。

只是到了1960年科斯发表的另一篇文章《社会成本问题》才受到重视，1960年科斯在《社会成本问题》一文首次明确使用了交易费用的概念，分析了交易费用与产权制度安排之间的内在联系，并通过运用交易费用将产权制度问题纳入到经济分析之中，该论文的发表标志着新制度经济学的形成。

新制度经济学的发展1966年斯蒂格勒对“科斯定理命名”引起许多学者对交易费用和产权问题进行研究的兴趣，交易费用理论和产权理论得以快速发展。

20世纪70年代一些学者将已有的交易费用理论和产权理论应用于企业制度的研究，分析企业的目标和行为，形成了以阿尔钦和德姆塞茨为代表的企业产权结构理论和张五常为代表的企业性质论。

有些学者则将交易费用理论和产权理论运用于经济史研究分析近代社会制度的变迁，由此形成了以诺斯为代表的制度变迁理论。

近十年来有些学者还将交易费用理论和产权理论应用于人力资本问题研究，由此形成了人力资本产权理论。

这些都丰富和发展了新制度经济学并使新制度经济学的理论体系日趋成熟。

（二）新制度经济学基本理论(1)交易费用理论交易费用是新制度经济学具有理论基础意义的最基本的范畴和分析工具，新制度科学家如科斯，威廉姆森，诺思，德姆塞茨，张五常等都采用这一范畴作为分析工具。