环境内审检查表1
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内 审 检 查 表
编号：J/KF-454- 03 第 页 共 页
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4.1总要求 1.公司体系的边界确定
2.体系文件形成并合理否
4.2
环境方针
1. 检查是否有文件化的环境方针，方针是否由最高管理者批准
2. 方针的内容是否包括对持续改进的承诺，对法律法规和其他要求的承诺
3. 检查环境因素评价结果，了解方针是否与组织的环境影响和规模相适宜
方针沟通传达的证据
1. 采取什么方式向全体员工传达方针，了解各层员工是否理解环境方针的内容
2. 采取什么方式使相关方能获得环境方针，检查有关规定或内容
方针评审的证据 询问最高管理者对方针评审的时机以及评审的纪录
方针贯彻实施的证据 检查绩效测量结果的反馈，了解方针是否实施
4.3策划
4.3.1环境因素环境因素识别 1. 组织是否建立了在环境因素识别、评价和更新控制程序
2. 程序中是否包括环境识别、评价和更新控制要求
环境因素识别清单
组织是否根据其特点对环境因素进行识别、识别是否相对充分，考虑了六个方面三种情况
重大环境因素评价
重大环境因素评价的方法是否适宜，是否按规定的评价方法实施
环境因素更新 当情况发生变化时，是否及时进行了更新识别
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4.3.2法律法规和其他要求
是否建立和保持识别、获得和更新法规和其他要求的程序
法规和其他要求登记表，包括更新的登记 1. 法规收集的渠道是否满足要求
2. 检查“法规和其他要求的清单”是否相对充分
3. 是否保持定期跟踪、更新
4. 与部门以及相关方的法规及其他要求的识别和确定
法规和其他要求传达给员工和相关方的证据 采取什么方式将法规和其他要求传达给员工和相关方
4.3.3目标、指标和方案
形成文件的可测量的环境目标和指标 1. 检查有无文件化的目标和指标，了解在有关职能上是否建立目标和指标
2. 目标和指标是否符合方针的要求，是否考虑法规和其他要求
3. 目标是否考虑重大环境因素？
4. 目标考虑对持续改进的承诺？
5. 目标是否尽可能量化
6. 实现目标的技术方案是否可行，财务资源是否能保证
7. 目标是否能够有效实现
8. 有无文件化的管理方案
9. 管理方案是否针对目标制定并能实现，是否合理、有效和可行
10. 管理方案的内容是否明确职责、权限、方法和时间表等
管理方案实施的证据以及有关修订情况 查管理方案的实施记录，管理方案是否使有关重大环境因素得到有效限制，以及它的调整 内 审 检 查 表
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4.4实施与运行
4.4.1资源、作用、职责和权限 1. 相关只能部门和岗位（管理、执行和验证工作人员）的职责是否规定并形成文件
2. 最高管理者的职责是否明确
3. 有无管理者代表的授权及职责规定
4. 员工职责是否明确
沟通作用、职责和权限的证据 1. 职责和权限的规定是以何方式传达
2. 与相关方的沟通过程
3. 管理者是否为环境管理体系实施、控制和改进提供资源，
4. 管理者对环境管理的积极参加和支持
4.4.2
能力、培训和意识 1. 有无建立培训程序，并考虑职责、能力、以及环境管理的不同要求
2. 培训程序有没有实施
岗位能力要求 有无规定相应的工作能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求
培训需求分析 是否包括环境方针和程序的培训
对环境重大影响岗位的人员培训
对应急准备和应急响应要求方面的作用和职责的培训
培训方案 查培训方案是否有效的实施
培训记录和培训有效性评估记录 考查有关职能与层次上的员工是否具备相应的意识
培训记录、证书是否保持
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4.4.3
信息交流 组织是否有信息交流程序
各层次和各部门的内部信息交流 内部信息交流的方式和渠道，就哪些信息进行沟通，效果如何
外部相关方的信息交流 与哪些相关方进行信息交流？何种渠道？涉及有关信息交流的记录，尤其是有关重要环境因素的相关记录
外部形象 通过电话、公众访问等手段了解其公众形象
4.4.4文件
环境管理手册 环境管理体系的结构及查询途径
环境管理体系的文件是否覆盖了核心要素并符合其要求
有无电子媒体的文件，确认是否有效
程序文件 标准要求的程序文件是否制定
作业指导书 与程序文件是否协调、具有可操作性
文件登记表 文件结构层次是否清楚
4.4.5文件控制程序 是否建立和保持了文件控制程序
文件和资料控制的范围是否明确
文件的标识 文件和资料是否易于查找
文件的发放 文件的发放和借阅记录否？各部门使用的文件是否受控？关键岗位得到有关文件的现行有效的版本？发新文件时，旧文件及时收回否？
文件的批准、评审与修订 文件的编制、审核、批准是否按程序进行？评审的时机是否规定并实施？文件的修订得到授权人批准？
文件的有效性管理 文件版本是否控制？失效文件得到控制？对出于法规和保留信息的需要而留存的档案及文件的管理 内 审 检 查 表
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4.4.6运行控制
控制运行活动的形成文件的程序和作业指导书 1. 检查环境因素清单，了解与所认定的环境因素有关的、需要采取控制措施的运行和活动，是否加以规定，如
大气治理
危险化学品管理
能源管理、采购管理、设备管理
2. 固体废弃物处置、噪音治理等
3. 检查形成文件的运行控制程序是否规定运行准则，是否规定合理
4. 运行控制的文件是否发到相关的部门，文件是否有效
对相关方管理程序 1. 对于组织所购买的和使用的产品和服务已识别的重大环境因素，是否建立控制程序并实施
2. 有关的程序和要求是否通报供方和承包方，采用何种方式通报
4.4.7应急准备和响应
形成文件的应急计划和程序 1. 已识别出的潜在事件或紧急情况有哪些
2. 是否制定了形成文件的应急计划和程序
3. 对应急准备、响应计划和程序是否经过了评审，应急计划的内容是否包括：
可能的事故性质、后果
与外部机构的联系（消防、医院）
报警、联络步骤
应急指挥者、参与者的责任和义务
应急指挥中心地点、组织机构
应急措施、方案等
4. 是否定期测试，在事故或紧急情况发生后有无评审应急准备和响应程序，并及时变更
续表
应急设备清单 清单中是否包括：
报警系统、应急照明和动力、逃生工具、安全避难所、危急隔离阀、开关断流器、消防设备、急救设备、通讯设备
记录保存 演练记录、演练评审记录、评审提出的建议措施、实施建议措施的进展
4.5检查
4.5.1
监测和测量控制程序 是否建立了绩效监视和测量程序，是否明确监视的方法、频次、内容和标准，程序内容是否明确标准覆盖要求
监视 1. 是否对组织的环境目标和指标、管理方案的完成情况进例行检查
2. 是否对适用的法规要求的符合性进行定期检查监视
3. 是否对具有重大环境影响的活动（水、气、声等的监视频次、监视指标和记录）进行例行监测
监视和测量设备的控制程序 1. 是否建立对监视和测量设备进行校准、维护、并保存校准和维护记录
2. 是否建立测量设备清单
3. 是否建立校准计划，保存校准记录
4. 是否实施维护保养，并记录
4.5.2合规性评 1. 是否建立了合规性评价控制程序
2. 是否进行了合规性评价
3. 评价内容是否符合程度要求
4. 检查评价结果的记录
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4.5.3
不符合、纠正措施和预防措施控制程序 1. 是否建立不符合、纠正预防措施控制程序
2. 不符合进行处理、调查以及采取纠正和预防措施的职责和权限规定明确否
符合登记表及处理报告 不符合进行处理、调查以及采取纠正和预防措施的情况
纠正和预防措施记录或报告 1. 对纠正和预防措施的评审
2. 对采取措施的有效性进行评价
3. 因措施而引起对文件的更改
4.5.4
记录控制 1. 是否有记录控制程序
2. 程序是否对记录的标识、保存和处置作出规定
记录保存、归档、查找 记录的保存、管理是否便于查阅，能否避免损坏、变质和遗失
记录目录清单以及保存期的规定 1. 记录的标识是否具有可追溯性
2. 保存期规定是否合理
记录的填写 记录是否清楚，内容是否真实可靠
4.5.5内部审核
内审程序 是否编制程序？审核范围、频次、方法合理？职责、要求规定？
审核计划 是否全面合理？覆盖全部核心要素？
检查表及记录 1. 是否包括审核内容和要求
2. 记录是否完整
不符合报告 描述及判断是否准确？采取措施？有效性是否验证？
审核的公正 是否培训？与审核部门无直接责任？
审核报告 报告编写否？结论和发放合理否？
向最高管理者报告 以往审核结果是否评审？审核结果是否作为管理评审的输入？
