环境体系内审检查表
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ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表
ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表受审核部门审核员Q: 9001条款及要求行政部E:14001条款及要求公司文件或提示望控制程序质量环境手册Q ：1、行政部有哪些管理体系文件以支持NA文件控制程序日常工作？记录控制程序2、行政部是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.2.2沟通质量方针质量方针应：-作为形成文件的信息，可获得并保持；-在组织内得到沟通、理解和应用；-适宜时，可为有关相关方所获取质量环境方针的宣Q ：1、质量方针是否形成文件？讲与学习，内部传2、是否有对组织员工、职能人员及利益相达关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。
负责人时间2020.1.6页码备注查询问题审核记录4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望质量环境手册E:与环境体系有关的相关方是谁？-组织应确定与质量管理体系有关的相关方；确定与环境管理体系有关的-组织应确定与质量管理体系有关的相关方的要视和评审4.4.2在必要的范围和程度上，组织应：-保持形成文件的信息以支持过程运行；-保留确信其过程按策划进行的形成文件的信息。
求。
并对这些相关方及其要求的相关信息进行监期望；这些需求和期望中哪些将成为合规义务这些相关方的有关需求和期望有哪些？相关方；这些相关方的需求和相关方需求和期第1页共69页5.3组织的岗位、职责和权限 5.3组织的岗位、职责和权限部门职能和岗位职Q：公司内各职位职责是否明确？权限分最高管理者应确保组织内相关岗位的职责、权限得最高管理者确保在组织内部到分派、沟通和理解。
-体系符合标准要求；-确保各过程获得其预期输出；-确保绩效和改进计划，并报告；-以顾客关注为焦点； -变更时保持完整性。
在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所描述6.1.1总则的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风组织应建立、实施并保持满足险和机遇，以：-确保预期结果；-增强有利影响；-避免或减少不利影响； -实现改进6.1.2组织应策划：-应对这些风险和机遇的措施；-如何：4.4）；2）评价这些措施的有效性。
完整版)ISO14001：内审检查表
完整版)ISO14001：内审检查表因素的评价?评价是否充分、准确?评价结果是否被记录和报告?评价结果是否被用于制定环境目标和计划?如何向员工传达环境因素识别和评价的结果?是否向公众披露环境因素识别和评价的结果?环境因素识别和评价的结果是否得到实施?注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
编号：审核日期：受审核部门：审核准则：ISO、体系文件、适用法律法规检查内容：1.环境方针是否制定了文件化的环境方针？环境方针是否经最高管理者批准？环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺？环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架？如何向全体员工传达环境方针？采取了哪些方式？员工是否了解环境方针？为公众获得环境方针提供了何种方便？公众如何获得环境方针？检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？2.环境因素识别和评价是否建立了环境因素识别和评价的程序？是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？用什么方法和怎样进行环境因素的识别？是否规定了识别和评价环境因素的要求？是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境因素的清单？受审部门的环境因素有哪些？是否规定了识别环境因素的方法？方法是否适宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资料？如何进行环境因素的评价？评价是否充分、准确？评价结果是否被记录和报告？是否被用于制定环境目标和计划？如何向员工传达环境因素识别和评价的结果？是否向公众披露环境因素识别和评价的结果？环境因素识别和评价的结果是否得到实施？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳（检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
编号：__________ 审核日期：__________受审核部门：__________ 编制：__________ 批准：__________审核准则：IS、体系文件、适用法律法规陪审员：__________ 审核员：__________影响评价是否考虑了三种状态、三种时态和七种环境因素类型？是否考虑了与环境因素相关的方面？是否有规定环境影响评价的方法、准则和步骤？是否有重大环境因素清单？评价结果是否合理？是否对新项目和变化进行了环境因素的补充识别和评价？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
质量、 环境管理体系内审检查表范例
-持续改进质量管理体系的
义务、持续改进？
承诺
E:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，
并支持战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环
境/职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和
评审目标的框架？是否履行保护环境及其合规义务的
承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？是否定期
评审？
5.2.2 沟通质量方针 质量方针应： -作为形成文件的信息，可 获得并保持； -在组织内得到沟通、理解 和应用； -适宜时，可为有关相关方 所获取。
限
最 和权限
理解是否适宜？各职责间关系是否明确？
高管理者应确保组织内相关 最高管理者确保在组织 E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或
岗位的职责、权限得到分派 内部分配并沟通相关岗 真空？权限是否明确？理解是否清晰？
、沟通和理解。
- 位的职责和权限
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要
望
-组 和期望
及客户)
包括：
织应确定与质量管理体系有 确定与环境管理体系有 •顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
关的相关方；
关的相关方；这些相关 •已与顾客或外部供应商达成的合同
-组织应确定与质量管理体 方的需求和期望；这些 •行业规范及标准
系有关的相关方的要求。 需求和期望中哪些将成 •和社区团体或非政府组织的协议
质量方针,质量方针应： 、实施并保持环境方针 的战略方向
-组织成功所需的改进程度及类
-适用组织，并支持战略方
型
-期望或渴望达到的顾客满意度
-相关利
向；
-质量
益相关方的需求及期望
-达成预计结果所需资
目标的框架； -满足适用
质量、环境、职业健康安全三体系三体系内审检查表 - 行政人事部
○，轻微不符合过程标准条款检 查 项 目 内 容检查记录判定结果1、是否明确本部门岗位设置？2、是否明确规定各岗位职责、权限？1、是否对环境因素/危险源进行了识别，是否有重要环境因素/危险源评价的内容？2、是否建立了环境因素/危险源清单和重要环境因素清单/危险源？3、是否制定了环境因素/危险源控制的计划？4、是否对环境因素/危险源的信息更新做出规定？1、是否充分识别与公司相关的法律法规及其他要求？·制定了《 合规义务及其评价程序》；2、通过何种途径来获取相关的法律法规？·形成了“ES合规义务一览表及合规性评价”，评审了具体条款的适用性，有评审记录；3、识别的法律法规及其他要求是否经过评审，确认其与企业相适宜，并确定对环境因素/危险源的应用？·各法律法规及其他要求均得以收集；4、相关的法律法规和其他要求是不是最新版本或要求？是否对最新要求进行追踪？·查各项法律法规及其他要求均有效版本；5、与企业相关的法律法规和其他要求是否传达给员工及其他相关者？·有共享，并培训。
1、是否根据用人的需要制定用人计划？2、是否建立用人机制、激励机制、考核机制？或建立相应的管理制度？3、岗位人员的配备是否与岗位工作量、能力要求相适应？4、为确保各级人员的能力持续满足公司发展的需要、满足质量/环境/职业健康安全管理的需要，公司采取哪些措施提升员工的能力？对这些措施的效果是否进行评价？5、特殊岗位人员是否经过国家认可的培训，并取得相应的资格？6、是否定期开展员工绩效考核？并根据员工的绩效状况采取进一步的措施？7、公司采取了哪些措施来提升员工的质量意识/环保意识/健康安全意识？8、员工的意识如何？是否清楚方针、目标、岗位作用、如何努力、失效的后果？1、是否根据公司自身的行业、发展的需要、过程运行的特点识别组织知识的需求？2、对这些知识如何获得（外部、内部）？提升？更新？3、对这些知识如何进行管理？如知识产权管理、知识共享、经验总结、经验传承。
质量、环境、安全三体系合一内审检查检查表
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
GBT24001-2016环境管理体系内部审核检查表(ISO14001-2015内审检查表)
1.确定是否对下列内容进行了评价？
1.产品和服务的符合性
2.顾客满意度
3.环境体系的绩效和有效性
4.策划是否得到了有效实施
5.针对风险和机遇所采取措施的有
效性
6.外部供方的绩效
7.环
境管理体系改进的要求
9.1.3分析与评价 9.2：内部审核 9.2：内部审核 9.2：内部审核 9.2：内部审核 9.2：内部审核 9.3：管理评审 9.3：管理评审 9.3：管理评审 9.3：管理评审
7.4沟通 8.1运行的策划和控制 8.2应急准备和响应 9.1.1绩效评价 9.1.1绩效评价 9.1.2合规性评价
9.1.3分析与评价
组织是否确定了环境管理体系相关的沟通？（包括沟通内容、方式、时机等） 是否保留相关现成文件信息？
1.环境因素识别、风险识别等是否考六到了生命周期各个阶段？是否与外部供 方或承包方沟通相关环境要求？
是否针对潜在紧急情况制定了相应的应急响应措施？响应措施是否有定期评 审？是否保留相关形成文件信息？
1.是否确定了需要监视和测量的关键环境绩效？是否明确了监测方法？
2.是否对监测的结果进行评价？是否保留相关形成文件信息(包括后续采取的 措施)？
1.组织是否确定了对合规性义务进行合规性评价的频次？是否保留了合规性评 价相关的文件化信息（可做为合规性评价结果的证据和采取的后续措施等）？
3.组织是否保留了相关的形成文件信息？内容包括： （1）不合格的性质以及随后采取的措施。（2）纠正措施的结果
1.组织是否对持续改进的需求和机遇进行了识别？
10.1改进总则 10.1改进总则 10.2不合格和纠正措施 10.2不合格和纠正措施 10.2不合格和纠正措施 10.3：持续改进
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[体系内审]内审检查表QES
[体系内审]内审检查表
QES
内审检查表
检查部门：综合办公室
内审检查表
内审检查表
内审检查表检查部门：化验室
内审检查表检查部门：生产部
内审检查表检查部门：生产部
内审检查表检查部门：生产部
内审检查表检查部门：生产部
内审检查表检查部门：生产部
内审检查表检查部门：生产部
内审检查表检查部门：生产部
内审检查表
检查部门：供应部
检查部门：供应部
检查部门：供应部
内审检查表检查部门：供应部
内审检查表检查部门：销售部
内审检查表检查部门：销售部
内审检查表检查部门：销售部
内审检查表检查部门：机械部
内审检查表检查部门：机械部
内审检查表检查部门：电气部
内审检查表检查部门：电气部
内审检查表检查部门：破碎车间
内审检查表检查部门：破碎车间
内审检查表检查部门：破碎车间
内审检查表检查部门：生料车间
内审检查表检查部门：生料车间
内审检查表检查部门：生料车间
内审检查表检查部门：生料车间
内审检查表检查部门：水泥车间
内审检查表检查部门：水泥车间
内审检查表检查部门：水泥车间
内审检查表检查部门：水泥车间
内审检查表检查部门：烧成车间
内审检查表检查部门：烧成车间
内审检查表检查部门：烧成车间
内审检查表检查部门：烧成车间
内审检查表检查部门：烧成车间
内审检查表检查部门：工会
内审检查表检查部门：领导层。
环境内审检查表
提问
文件查阅
现场检查
4.4.3信息交流
◆如何通报组织的环境方针和环境表现
◆是否同员工、周围居民进行过信息交流?◆通报组织的环境方针和环境表现的方式是
√√
◆将环境管理体系审核和评审
什么?
结果通报组织内有有关人员的
◆是否将环境管理体系审核和评审结果通报
√
√
过程
组织内所有有关人员？
◆异常、紧急情况下的信息如何
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.4。5文件控制
◆制定的文件控制程序是否符合要求
◆程序内容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查
受审核部门：
编制人/日期:
批准人/日期：
审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员:
ISO 14001条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4。2
◆环境方针的制定
◆是否制定了文件化的环境方针?
√
环境方针
◆环境方针是否经最高管理者批准？
√
◆环境方针的内容
√
标准要求
◆是否明确了实现目标和指标的措施、方法？
√
◆是否明确了时间要求？
√
◆是否规定了资源保证？
√
√
受审核部门：
编制人/日期:
批准人/日期：
审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
ISO 14001条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查结果记录
文件查阅
现场检查
4.4.3信息交流
◆如何通报组织的环境方针和环境表现
◆是否同员工、周围居民进行过信息交流?◆通报组织的环境方针和环境表现的方式是
√√
◆将环境管理体系审核和评审
什么?
结果通报组织内有有关人员的
◆是否将环境管理体系审核和评审结果通报
√
√
过程
组织内所有有关人员？
◆异常、紧急情况下的信息如何
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.4。5文件控制
◆制定的文件控制程序是否符合要求
◆程序内容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查
受审核部门：
编制人/日期:
批准人/日期：
审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员:
ISO 14001条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4。2
◆环境方针的制定
◆是否制定了文件化的环境方针?
√
环境方针
◆环境方针是否经最高管理者批准？
√
◆环境方针的内容
√
标准要求
◆是否明确了实现目标和指标的措施、方法？
√
◆是否明确了时间要求？
√
◆是否规定了资源保证？
√
√
受审核部门：
编制人/日期:
批准人/日期：
审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
ISO 14001条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查结果记录
ISO14001-2015环境管理体系内审检查表(含记录范本)
d、当公司的活动、产品或服务发生变化时，要及时更新相应台帐。
e、公司活动、产品或服务应确保采取的措施与发现问题及对环境影响的严重程度相适应，并应确保对法律法规文件进行必要的更新与遵循性的评价。
√
6.1.4措施的策划
策划的内容有哪些？
查看《环境体系策划程序》，策划的内容主要有重要环境因素、合规义务、所识别的风险和机遇等，并将这些措施整合和实施在其环境体系过程或其他业务过程，评价这些过程的有效性。
确定的内部相关方及要求与期望如下：
相关方
要求与期望
最高管理者（总经理/生产车间主管）
合法，客户满意，成本低
员工
厂区清洁卫生，无粉尘，无污染，无噪音，温湿度适宜
√
4.3确定环境体系的范围
公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
公司EMS的范围为：适用于位于XX省XX市XX区XX街道XX区XX路XX号，直流电动绞盘、电动脚踏板、液压绞车产品的设计和制造所涉及的环境管理活动。
d、环境方针应为目标指标的制定提供指导和框架；
e、保持文件化的环境方针，使全体员工理解并可为公众所获取；
f、保证环境方针各项承诺得到有效实施；
g、总经理在管理评审中对环境方针进行评审、修订并通报相关信息；
h、当公司的生产经营活动及产品发生较大变化或公众及利益相关方有要求时，应及时对方针进行修订。
√
5.3组织的岗位、职责和权限
将与公司所处的环境和相关方要求有关的问题纳入其环境体系。
确定各部门的环境职责，制定管理体系文件，对环境运行过程进行控制。并对环境绩效进行监测和测量，采取相应的纠正和预防措施进行持续改进。
√
编制：审核：批准：
受审核部门
主导部门：体系部，配合部门：各部门
e、公司活动、产品或服务应确保采取的措施与发现问题及对环境影响的严重程度相适应，并应确保对法律法规文件进行必要的更新与遵循性的评价。
√
6.1.4措施的策划
策划的内容有哪些？
查看《环境体系策划程序》，策划的内容主要有重要环境因素、合规义务、所识别的风险和机遇等，并将这些措施整合和实施在其环境体系过程或其他业务过程，评价这些过程的有效性。
确定的内部相关方及要求与期望如下：
相关方
要求与期望
最高管理者（总经理/生产车间主管）
合法，客户满意，成本低
员工
厂区清洁卫生，无粉尘，无污染，无噪音，温湿度适宜
√
4.3确定环境体系的范围
公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
公司EMS的范围为：适用于位于XX省XX市XX区XX街道XX区XX路XX号，直流电动绞盘、电动脚踏板、液压绞车产品的设计和制造所涉及的环境管理活动。
d、环境方针应为目标指标的制定提供指导和框架；
e、保持文件化的环境方针，使全体员工理解并可为公众所获取；
f、保证环境方针各项承诺得到有效实施；
g、总经理在管理评审中对环境方针进行评审、修订并通报相关信息；
h、当公司的生产经营活动及产品发生较大变化或公众及利益相关方有要求时，应及时对方针进行修订。
√
5.3组织的岗位、职责和权限
将与公司所处的环境和相关方要求有关的问题纳入其环境体系。
确定各部门的环境职责，制定管理体系文件，对环境运行过程进行控制。并对环境绩效进行监测和测量，采取相应的纠正和预防措施进行持续改进。
√
编制：审核：批准：
受审核部门
主导部门：体系部，配合部门：各部门
GBT24001-2016环境管理体系内部审核检查表(ISO14001-2015内审检查表)
表单编号：HJ-M-38
GBT24001-2016/ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表
被审核部门
总经理
审核员
审核日期
2018/5/24
被审核部门主管确认
相关文件
《环境管理手册》《管理审查控制程序》
审核过程
M3管理审查
审核内容、证据及方法
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
标准条款
环境目标是否文件化？并得到批准
6.2.1环境目标
OK
查看文件
环境目标有进行文件化，并得到批准
1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？2.是否具体和量化，并明确了负责人？
6.2.2实现环境目标的措施的策划
OK
查看相关文件与记录。
1.有制定目标、指标和方案
2.有具体的环境、目标指标及管理方案有进行量化，并明确了责任人。
符合要求见《内部稽核控制程序》
审核过程是否能够确保客观公正的审核员实施审核
9.2.2内部审核方案
OK
查文件
与领导
沟通
可以确保，内审员尽量避免审核自己部门，或审核自己部门时，会有其他审核员作为主审，监督审核行为
是否建立文件化的程序，以规定审核计划和实施、以及对报告结果和维持记录的职责和要求?（查：内部体系审核程序）
5.3组织的角色、职责的权限
OK
查文件
与领导
沟通
1.有制定职能部门职责和权限
2.通过了解各职能人员，能够
了解各自的职责权限。
1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？2.是否具体和量化，并明确了负责人？
6.2.1环境目标
OK
查看相关文件与记录。
1.有制定有关职能部门分解的目标、指标和方案
GBT24001-2016/ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表
被审核部门
总经理
审核员
审核日期
2018/5/24
被审核部门主管确认
相关文件
《环境管理手册》《管理审查控制程序》
审核过程
M3管理审查
审核内容、证据及方法
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
标准条款
环境目标是否文件化？并得到批准
6.2.1环境目标
OK
查看文件
环境目标有进行文件化，并得到批准
1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？2.是否具体和量化，并明确了负责人？
6.2.2实现环境目标的措施的策划
OK
查看相关文件与记录。
1.有制定目标、指标和方案
2.有具体的环境、目标指标及管理方案有进行量化，并明确了责任人。
符合要求见《内部稽核控制程序》
审核过程是否能够确保客观公正的审核员实施审核
9.2.2内部审核方案
OK
查文件
与领导
沟通
可以确保，内审员尽量避免审核自己部门，或审核自己部门时，会有其他审核员作为主审，监督审核行为
是否建立文件化的程序，以规定审核计划和实施、以及对报告结果和维持记录的职责和要求?（查：内部体系审核程序）
5.3组织的角色、职责的权限
OK
查文件
与领导
沟通
1.有制定职能部门职责和权限
2.通过了解各职能人员，能够
了解各自的职责权限。
1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？2.是否具体和量化，并明确了负责人？
6.2.1环境目标
OK
查看相关文件与记录。
1.有制定有关职能部门分解的目标、指标和方案
质量部质量环境管理体系内审检查表
1、来料、制程、出货检验发现不良时，是否开立纠正措施报告给责任部门改善？并对改
善效果进行验证？（查看过往记录）
Q 10.2 不合格和
纠正措施
◆内审不符合报告是否得到责任部门的整改，并验证其有效性？
E 10.1不符合和
纠正措施
**补充：◆抽3-5份纠正措施，查看是否按程序要求进行原因分析写出对策？现场验证纠
QE 9.2内部审核
请说明内部审核方式。 出示内部审核全套资料（含年度方案、实施计划、检查表、不符合报告、内审报告），查 验是否按照周期实施，内审员是否审核自己的工作，检查表编制和填写情况，不符合报告 条款判定适宜性，不符合整改验证等。 ◆ 1、是否制定了内部内核程序文件? 2、文件中是否定义了审核频率？ 3、程序中是否包含审核的范围、频次、计划、方法? 4、是否进行了年度内审方案策划且明确规定了审该的准则、范围频、方法? 5、年度内审方案是否经管理层批准? 6、年度内审方案是否发给有关部门? 7、是否按年度内审方案的计划实施了审核? 8、是否制定了内审实施计.划? 9、内审实施计划是否覆盖全部要素和全部部门 10、审核员是否经过培训，并取得了资格证? 11、对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施? 12、采取的纠正措施是否按期完成？ 13、措施的实施效果是否进行了验证，有无记记录？
1、是否有来料检验SIP？是否按照要求执行了检验（查检验记录），是否可追溯？ 2、是否有巡检SIP？是否按照要求执行了检验（查检验记录），是否可追溯？ 3、是否有成品/出货SIP？是否按照要求执行了检验（查检验记录），是否可追溯？ 4、对检验后合格品是否有标识检验状态？
——请说明公司产品检验包括哪些项目（含原料、过程和终产品以及后续服务检验） 提供各类检验作业规范或产品标准 出示原料、终产品检验证据，抽样关注时间阶段、异常、紧急情况下的检验。
环境管理体系内审检查表【最新范本模板】
内部审核检查表(R05—02)
使用说明：
●该检查表是按照环境管理体系要素编制的通用性检查表，由于各公司的部门设
置和职能分工有所不同,因此,应与公司环境职能要素分配表结合使用。
●检查表中的审核要点只是提示性的，审核时应按照体系文件的规定展开检查，
并应根据审核发现及时调整、增加检查内容。
●内部审核和管理评审由局总部相关部门和领导组织实施，反映在总部检查表中。
内部审核检查表(R05—02)
内部审核检查表(R05—02)
内部审核检查表(R05—02）
内部审核检查表(R05—02)
内部审核检查表(R05—02）。
2024年新版食品安全、质量、环境管理体系全套内审检查表
4.3.1 环境因 素 4.3.2 法律法 规和其 他要求
5.1 管理承 诺
◆最高管理 者对其建 立和改进 管理体系 的承诺能 够提供哪 些证据?
◆总经理是否制定并 批准书面的食品安 全、质量、环境方 针和目标，并采取 措施使员工正确理 解并贯彻执行？
◆是否通过培训、宣 传、会议、评审、 报告、文件等方式 将相关方(客户)的 要求、法律法规的 要求传达到各阶层 员工?
◆管理手册是否包括
管理体系过程(或要
素)之间的相互作用 √
的表述?
◆手册和程序是否相
互协调?是否有可操
作性?
◆管理手册的
◆手册的发放、更改
√
控制情况
是否符合文件控制
要求？
4.2.2 4.2.3 4.4.5
文件控 文件控 文件控
制
制
制
4.2.2 文件控 制
◆制定的文件 控制程序是 否符合要求 ？
一体化管理体系要求
成文件的程序和记
录？
√
◆一体化管理体系要
素（过程）间的逻
辑关系、文件的接
口是否清楚？
◆有无规定查询相关 √
文件的途径？
◆文件是否便于查阅
√
？
3
续表
一体化管理体系要求
一体化 ISO 条款 9001
条款
ISO 14001 条款
ISO 22000 条款
检查内容
是参 否考 适文 用件
检查方法
检查
提问
文件 查阅
◆组织结构图、管理
是电子形式?
方针、目标、三同
时报告等是否保存 √
完好?
◆现有文件能否确保
综合管理体系的有 效建立、实施和更
ISO14001环境、职业健康内审检查表(生产部)
3．对于重要环境因素，部门是否进行了有效的控制？
4.3.1
ISO14001
1．是否对本部门的危险源进行了评价？是否保存有效的《危险源识别清单》。
2．《危险源识别清单》是否有遗漏、错误、多余等情况存在，当安全生产、职业卫生条件改变时，是否及时对识别清单进行了更新？
3．是否对重要危险源进行了评价？评价方法是否合理？
审核过程：4.4.7应急准备和响应（ISO14001OHSAS18001）4.5.1监视和测量（ISO14001）4.5.1绩效监视和测量（OHSAS18001）4.5.3不符合、纠正措施和预防措施（ISO14001）4.5.3事件调查。不符合、纠正措施和预防措施（OHSAS18001）受审核部门：生产部
2.识别本部门有哪些环境和职业健康安全隐患，或发生事故后，是否采取纠正、预防措施，并对措施的有效性进行验证。
4.5.3
ISO14001
OHSAS18001
审核员签名：日期：
编号：XX-67
环境、职业健康内审检查表
审核过程：4.4.3.2参与和协商
受审核部门：
检查要点和方法
依据准则条款号
是否符合
检查记录
1.员工是否参与过程的识别与确定;环境因素的识别与评价;危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。
2.员工是否参与公司安全方面的检查，以排除安全隐患，对已发生的安全事故是否参与事故调查处理，并参与制定纠正措施。
OHSAS
4.4.3.2
4.5.3
审核员签名：日期：
5.是否存在其它环境污染现象？
4.4.6
ISO14001
审核员签名：日期：
编号：XX-67
环境、职业健康内审检查表
审核过程：4.6运行控制（OHSAS18001）受审核部门：生产部
4.3.1
ISO14001
1．是否对本部门的危险源进行了评价？是否保存有效的《危险源识别清单》。
2．《危险源识别清单》是否有遗漏、错误、多余等情况存在，当安全生产、职业卫生条件改变时，是否及时对识别清单进行了更新？
3．是否对重要危险源进行了评价？评价方法是否合理？
审核过程：4.4.7应急准备和响应（ISO14001OHSAS18001）4.5.1监视和测量（ISO14001）4.5.1绩效监视和测量（OHSAS18001）4.5.3不符合、纠正措施和预防措施（ISO14001）4.5.3事件调查。不符合、纠正措施和预防措施（OHSAS18001）受审核部门：生产部
2.识别本部门有哪些环境和职业健康安全隐患，或发生事故后，是否采取纠正、预防措施，并对措施的有效性进行验证。
4.5.3
ISO14001
OHSAS18001
审核员签名：日期：
编号：XX-67
环境、职业健康内审检查表
审核过程：4.4.3.2参与和协商
受审核部门：
检查要点和方法
依据准则条款号
是否符合
检查记录
1.员工是否参与过程的识别与确定;环境因素的识别与评价;危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。
2.员工是否参与公司安全方面的检查，以排除安全隐患，对已发生的安全事故是否参与事故调查处理，并参与制定纠正措施。
OHSAS
4.4.3.2
4.5.3
审核员签名：日期：
5.是否存在其它环境污染现象？
4.4.6
ISO14001
审核员签名：日期：
编号：XX-67
环境、职业健康内审检查表
审核过程：4.6运行控制（OHSAS18001）受审核部门：生产部
ISO9001、ISO14001、ISO45001内审检查表
备运作是否正常？设备是否得到维护和保养？工作环境是否符
合要求？
对生产过程中的水、气、声、渣如何控制？采取了哪些措施节
8.1
8.1.1/8.1.2 约材料和能源？环境治理设施包括哪些？运行是否正常？污染
物排放和控制是否符合要求？查危险废弃物回收处理的转移清
单。
对不可接受的职业健康安全风险的控制措施落实是否到位？提
9.2
9.3 10.1 10.2 10.3
9.2
9.3 10.1 10.2 10.3
询问负责人，了解其运用了哪些分析的方法？评价的内容包括 哪些？是否覆盖：产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意 、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险和机遇应对措 施的有效性、外部供方绩效、改进需求？评价的结果如何？ 检查最近一次的内审计划、内审检查表、内审报告、内审不符 合项及其整改措施，确认内审是否每年按计划实施？策划是否 考虑了过程的重要性、公司的变化和以往的审核结果？公正性 是否受影响？不符合是否得到及时的纠正？采取的纠正措施是 否有效？ 检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入报告、管理评审 报告，确认管理评审是否每年按计划实施？输入内容是否充 分？提出了哪些改进措施？是否得到贯彻执行？ 询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系？ 询问领导层及部门负责人，体系运行过程中是否存在不合格、 环保违规、职业健康安全事故等？若有，采取了哪些纠正和纠 正措施？检查内审、外审、日常检查发现的不符合记录，确认 是否及时实施纠正和纠正措施？是否对措施的有效性进行了验 证？对有效的措施是如何处理的？ 询问管理层，公司是如何持续改进管理体系的？采取了哪些措 施
检查结果
受审核部门：
序 号
内容
11 环境因素 危险源辨识、
iso14001内审检查表
iso14001内审检查表♦有没有进行环境方针、目标和指标、 意识、程序的培训？有没有应急准备和响应要 求方 面的作用和职责的培训？♦对从事特殊工作的人员（包括可能具 有生大环境影响岗位的人员） 是否进行 了培训并进行了资格认定？♦对内审员是否进行了培训？ ♦对临时工是否进行了培训？ ♦受审部门员工培训情况如何？♦应接受培训的人员是否都 经过了♦文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况♦外来文件的控制♦程序文件是否有效版本？♦外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例？♦是否规定了文件的保管办法？♦是否规定了适时和定期评审文件的有效性？♦是否规定了对环境的运行起关键作用的岗位都应得现行有效文件？♦是否规定了失效文件的处置、管理办法？♦所有文件是否字迹清楚？♦所有文件标识是否明确？♦文件发布前是否得到授权人的批准？♦所有文件是否均注明制定或修订日期？♦文件修改后是否重新批准？♦识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？♦使用处是否都使用适用文件的有效版本？♦文件的查找是否方便？♦文件的保管是否有效？♦是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了VVVVVVVVV VVVVVVVV规定？♦执行的如何？V♦是否有原材料供应的环境影响评价程 序？♦化学品和设备入厂前是否评价？有无 程序？♦运行程序是否有运行准则之类的内 容？♦对关键设备和工序是否明确了须监测 的内容和控制限界值，有无支持的作业文 件？♦运行控制是否充分？能否达到控制重 大环境因素的目的？♦运行控制程序和作业指导书是否具备 可操 作性.♦有关程序和要求是否通报供方和承包 方？采用何种方式通报？VVV VVVVV定纠正和预防措施并实施？♦是否包含对不符合进行应急处理的内 容？ ♦是否饮食对不符合的原因进行调查的 内 容？♦是否明确要求须针对不符合的原因采 取防 止再发生的纠正措施？♦对发生的不符合是否采取了紧急应变 措 施？♦对已发生的不符合和潜在的不符合是 否进行了调查？ 结果如何？采取了怎样的 措施？♦采取纠正和预防措施之前，是否对问 题的重要性及采取纠正和预防措施伴随 的环境影响 进行了评估？措施是否与该问题的严重 性和 伴随的环境影响相适应？ ♦纠正措施的实施效果如何？能否防止 不符 合的再发生？♦对潜在的不符合是否进行了原因调 查，是否采取了预防措施？ ♦所有措施是否完成？ 是否有效？♦不符合的调查和处理是否 得到实施？♦纠正与预防措施程序是否得到 实施？V VVVV有无记录？♦贮存是否便于存取和检索？♦贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？♦过期记录是否按要求进行处置？♦现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？♦记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？♦员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？VV VV V♦采取的纠正措施是否按期完成。
环境、安全内审检查表
环境、职业健康安然办理体系审核通用查抄表
环境、职业健康安然办理体系审核通用查抄表
环境、职业健康安然办理体系审核通用查抄表
环境、职业健康安然办理体系审核通用查抄表
环境、职业健康安然办理体系审核通用查抄表
环境、职业健康安然办理体系审核通用查抄表
环境、职业健康安然办理体系审核通用查抄表
环境、职业健康安然办理体系审核通用查抄表
环境、职业健康安然办理体系审核通用查抄表
环境、职业健康安然办理体系审核通用查抄表
环境、职业健康安然办理体系审核通用查抄表
环境、职业健康安然办理体系审核通用查抄表
环境、职业健康安然办理体系审核通用查抄表
环境、职业健康安然办理体系审核通用查抄表
环境、职业健康安然办理体系审核通用查抄表
环境、职业健康安然办理体系审核通用查抄表
环境、职业健康安然办理体系审核通用查抄表
环境、职业健康安然办理体系审核通用查抄表。
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√
√
◆和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解？
√
◆员工是否意识不遵守法规的后果？
√
◆本组织的守法情况及守法证明性文件
◆过去、现在有无违法？
√
√
◆各项环境标准是否清楚？有无违背情况？
√
◆有无守法证明文件，如新建、扩建项目和技术改造的环境影响评价报告、验收报告、污染物监测数据等？
√
4.4.3
目标、指标和方案
◆组织是否设定了环境目标和指标？
◆目标是否形成文件？
√
◆是否经领导批准？
√
◆是否分解到有关的职能和层次？
√
◆设定目标和指标时应考虑的内容。
◆目标和指标的内容是否符合方针的要求？
√
◆目标和指标的内容是否考虑了法规和其他要求？
√
◆目标和指标内容是否考虑了重大环境因素？
√
◆目标和指标内容是否考虑了员工和相关方的观点？
◆是否制定了文件化的环境方针？
√
◆环境方针是否经最高管理者批准？
√
◆环境方针的内容
◆环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？
√
◆环境方针是否对持续改进和污染预防做出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求做出承诺。
√
◆环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架？
√
◆环境方针的传达与管理
◆如何向全体员工传达的？
√
◆采取了哪些方式？
√
◆询问员工，看员工是否了解环境方针？
√
◆为公众获得环境方针提供了何种方便？
√
√
◆公众如何获得环境方针？
√
◆环境方针是否得到实施
◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？
√
◆环境方针的评审与修订
◆是否有定期评审环境方针的规定？
√
◆最高管理者是否定期评审过环境方针？
√
◆如何进行环境影响评价？
◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步聚？
√
◆有无重大环境因素清单？
√
◆评价结果是否合理？
√
√
◆对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评价？
√
4.3.1
环境因素
◆如何对重大环境因素的控制进行策划？
◆是否根据环境因素评价结果，制订了重大环境因素控制措施计划？
√
◆对重大环境因素的控制措施有哪些
◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？
√
◆程序是否明确了获得法规的渠道？
√
◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员，是否规定了收集频次、途径、登录方法？
√
◆该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？
√
◆该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法律和其他要求方面的方法和职责？
√
◆目标和指标是否具体并尽可能量化
√
◆是否设置了必要的可测量参数？
√
◆是否制定了实施目标和指标的方案
√
◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？
√
◆是否明确了执行部门和负责人？
√
√
◆是否已向有关人员传达？
√
◆有关人员是否清楚？√Leabharlann ◆有无目标和指标实现的证据？
◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？
√
◆环境管理方案的内容是否满足标准要求？
◆是否明确了责任人？
√
√
◆是否明确了实现目标和指标的措施、方法？
√
◆是否明确了时间要求？
√
◆是否规定了资源保证？
√
√
◆如何监督方案的实施？
◆由谁负责方案实施的监督？
√
√
◆如何验证方案实施的效果？
√
√
◆方案能否保证目标和指标的实现？
◆是否存在一个评审方案的过程？
受审核部门
编制人/日期
批准人/日期
PY/JS·B-71
B版
审核准则
ISO14001、体系文件、适用法律法规
审核日期
审核员
符合说明
“○”符合；“？”观察项；“△”轻微不符合；“×”重大不符合
※不符时记入证据、事实。
体系要求
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.2
环境方针
◆环境方针的制定
√
◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？
√
◆有关人员是否参与方案的制定？
√
◆是否及时修订方案
◆什么情况下修订方案？
√
◆是否进行过修订？
√
4.4.1
资源、作用、职责和权限
◆是否明确规定了组织的组织结构、职责和权限？
◆是否有清晰的组织结构图？
√
◆相关职能部门或岗位的环境职责是否得到规定并形成文件？
√
√
◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施？
√
◆环境因素的信息能否及时更新？
◆有无更新信息的规定？
√
◆是否按规定要求实施更新？
√
◆在制定环境方针、目标和指标时，是否考虑了重大环境因素？
◆哪些重大环境因素列入目标和指标？
√
√
◆其他环境因素如何控制？
√
√
4.3.2
法律法规和其他要求
◆是否建立并保持了识别、获得和更新法律与其他要求的程序？
√
◆如何对环境方针进行修订？
√
◆评审、修订的依据是什么？
√
4.3.1
环境因素
◆是否建立了环境因素识别和评价的程序
◆有无环境因素识别和评价的程序？
√
◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？
√
◆是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？
◆是否按程序要求识别环境因素？
√
◆是否规定了识别的范围和对象？
√
4.4.3
目标、指标和方案
◆设定目标和指标时应考虑的内容。
◆目标和指标是否体现了持续改进行的承诺？
√
◆实现目标和指标的方案是否可行，是否考虑了技术上的问题、财政及运作上的要求？
√
√
◆目标和指标是否尽可能的具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？
√
√
◆目标和指标的实现情况
◆受审部门是否均有相应的目标和指标？
√
√
4.4.3
目标、指标和方案
◆目标和指标是否定期评审、修订？
◆环境目标和指标是否定期评审修订
√
√
◆依据什么评审、修订？
√
◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改进?
√
4.4.3
目标、指标和方案
◆是否制定了环境管理方案？
◆方案是如何制定、批准的？
√
◆受审核部门有否相应的方案？
√
◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？
√
◆适用于本公司的法规和其他要求有哪些？
◆受审部门适用的法规有哪些？
◆是否建立了法规和其他要求的清单？有无遗漏？
√
√
◆受审部门适用的法规有哪些？
√
√
4.3.2
法律法规和其他要求
◆法规信息是否及时变更？
◆由谁负责？做得如何？
√
√
◆如何向员工和其他相关方传达法规和其他要求的信息？
◆法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？
√
◆是否有环境因素的清单？
√
◆受审核部门的环境因素有哪些？
√
◆用什么方法和怎样进行环境因素的识别？
◆是否规定了识别环境因素的方法？
√
◆方法是否适宜？
√
◆识别环境因素时，收集了哪些原始资料？
√
◆识别环境因素应把握的要点
◆是否考虑了三种状态？
√
◆是否考虑了三种时态？
√
◆是否考虑了环境因素的七种类型？
√
◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素？
√
◆和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解？
√
◆员工是否意识不遵守法规的后果？
√
◆本组织的守法情况及守法证明性文件
◆过去、现在有无违法？
√
√
◆各项环境标准是否清楚？有无违背情况？
√
◆有无守法证明文件，如新建、扩建项目和技术改造的环境影响评价报告、验收报告、污染物监测数据等？
√
4.4.3
目标、指标和方案
◆组织是否设定了环境目标和指标？
◆目标是否形成文件？
√
◆是否经领导批准？
√
◆是否分解到有关的职能和层次？
√
◆设定目标和指标时应考虑的内容。
◆目标和指标的内容是否符合方针的要求？
√
◆目标和指标的内容是否考虑了法规和其他要求？
√
◆目标和指标内容是否考虑了重大环境因素？
√
◆目标和指标内容是否考虑了员工和相关方的观点？
◆是否制定了文件化的环境方针？
√
◆环境方针是否经最高管理者批准？
√
◆环境方针的内容
◆环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？
√
◆环境方针是否对持续改进和污染预防做出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求做出承诺。
√
◆环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架？
√
◆环境方针的传达与管理
◆如何向全体员工传达的？
√
◆采取了哪些方式？
√
◆询问员工，看员工是否了解环境方针？
√
◆为公众获得环境方针提供了何种方便？
√
√
◆公众如何获得环境方针？
√
◆环境方针是否得到实施
◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？
√
◆环境方针的评审与修订
◆是否有定期评审环境方针的规定？
√
◆最高管理者是否定期评审过环境方针？
√
◆如何进行环境影响评价？
◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步聚？
√
◆有无重大环境因素清单？
√
◆评价结果是否合理？
√
√
◆对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评价？
√
4.3.1
环境因素
◆如何对重大环境因素的控制进行策划？
◆是否根据环境因素评价结果，制订了重大环境因素控制措施计划？
√
◆对重大环境因素的控制措施有哪些
◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？
√
◆程序是否明确了获得法规的渠道？
√
◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员，是否规定了收集频次、途径、登录方法？
√
◆该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？
√
◆该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法律和其他要求方面的方法和职责？
√
◆目标和指标是否具体并尽可能量化
√
◆是否设置了必要的可测量参数？
√
◆是否制定了实施目标和指标的方案
√
◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？
√
◆是否明确了执行部门和负责人？
√
√
◆是否已向有关人员传达？
√
◆有关人员是否清楚？√Leabharlann ◆有无目标和指标实现的证据？
◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？
√
◆环境管理方案的内容是否满足标准要求？
◆是否明确了责任人？
√
√
◆是否明确了实现目标和指标的措施、方法？
√
◆是否明确了时间要求？
√
◆是否规定了资源保证？
√
√
◆如何监督方案的实施？
◆由谁负责方案实施的监督？
√
√
◆如何验证方案实施的效果？
√
√
◆方案能否保证目标和指标的实现？
◆是否存在一个评审方案的过程？
受审核部门
编制人/日期
批准人/日期
PY/JS·B-71
B版
审核准则
ISO14001、体系文件、适用法律法规
审核日期
审核员
符合说明
“○”符合；“？”观察项；“△”轻微不符合；“×”重大不符合
※不符时记入证据、事实。
体系要求
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.2
环境方针
◆环境方针的制定
√
◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？
√
◆有关人员是否参与方案的制定？
√
◆是否及时修订方案
◆什么情况下修订方案？
√
◆是否进行过修订？
√
4.4.1
资源、作用、职责和权限
◆是否明确规定了组织的组织结构、职责和权限？
◆是否有清晰的组织结构图？
√
◆相关职能部门或岗位的环境职责是否得到规定并形成文件？
√
√
◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施？
√
◆环境因素的信息能否及时更新？
◆有无更新信息的规定？
√
◆是否按规定要求实施更新？
√
◆在制定环境方针、目标和指标时，是否考虑了重大环境因素？
◆哪些重大环境因素列入目标和指标？
√
√
◆其他环境因素如何控制？
√
√
4.3.2
法律法规和其他要求
◆是否建立并保持了识别、获得和更新法律与其他要求的程序？
√
◆如何对环境方针进行修订？
√
◆评审、修订的依据是什么？
√
4.3.1
环境因素
◆是否建立了环境因素识别和评价的程序
◆有无环境因素识别和评价的程序？
√
◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？
√
◆是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？
◆是否按程序要求识别环境因素？
√
◆是否规定了识别的范围和对象？
√
4.4.3
目标、指标和方案
◆设定目标和指标时应考虑的内容。
◆目标和指标是否体现了持续改进行的承诺？
√
◆实现目标和指标的方案是否可行，是否考虑了技术上的问题、财政及运作上的要求？
√
√
◆目标和指标是否尽可能的具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？
√
√
◆目标和指标的实现情况
◆受审部门是否均有相应的目标和指标？
√
√
4.4.3
目标、指标和方案
◆目标和指标是否定期评审、修订？
◆环境目标和指标是否定期评审修订
√
√
◆依据什么评审、修订？
√
◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改进?
√
4.4.3
目标、指标和方案
◆是否制定了环境管理方案？
◆方案是如何制定、批准的？
√
◆受审核部门有否相应的方案？
√
◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？
√
◆适用于本公司的法规和其他要求有哪些？
◆受审部门适用的法规有哪些？
◆是否建立了法规和其他要求的清单？有无遗漏？
√
√
◆受审部门适用的法规有哪些？
√
√
4.3.2
法律法规和其他要求
◆法规信息是否及时变更？
◆由谁负责？做得如何？
√
√
◆如何向员工和其他相关方传达法规和其他要求的信息？
◆法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？
√
◆是否有环境因素的清单？
√
◆受审核部门的环境因素有哪些？
√
◆用什么方法和怎样进行环境因素的识别？
◆是否规定了识别环境因素的方法？
√
◆方法是否适宜？
√
◆识别环境因素时，收集了哪些原始资料？
√
◆识别环境因素应把握的要点
◆是否考虑了三种状态？
√
◆是否考虑了三种时态？
√
◆是否考虑了环境因素的七种类型？
√
◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素？