第二章 统计数据的搜集

第二章 统计数据的搜集 第一节 统计数据的来源 统计数据是研究实际问题必不可少的重要资料。从统计数据本身的来源看，统计数据都来源于直接的调查或实验。但从使用者的角度看，统计数据主要来源于两种渠道：一是直接的调查和科学实验，这是统计数据的直接来源，称之为第一手或直接的统计数据；二是别人调查或实验的数据，这是统计数据的间接来源，称之为第二手或间接的统计数据。本节从使用者的角度讲述统计数据的搜集方法。 一、统计直接调查 统计直接调查即为取得统计数据而专门组织的调查。其中有统计部门进行的统计调查，也有其他部门或机构为特定目的而进行的调查，如市场调查。统计直接调查是统计数据的主要来源，也是获得直接统计数据的重要手段。实际中常用的统计直接调查方式主要有普查、抽样调查、重点调查、典型调查、统计报表等。 （一）普查 普查是为某一特定目的而专门组织的一次性全面调查，如人口普查、农业普查、工业普查、第三产业普查、基本单位普查等。世界各国一般都定期进行各种普查，以便掌握有关国情、国力的基本统计数据。它主要是用以搜集某些不能或不宜用定期的全面统计报表搜集的统计资料。普查是适合于特定目的、特定对象的一种调查方法，主要用于搜集处于某一时点状态上的社会经济现象的数量，目的是掌握客观现象总体的基本面貌，为国家制定有关政策或措施提供依据。 普查作为一种特殊的调查方式，具有以下几个特点： 第一，普查是不连续的定期调查。由于调查涉及面广、调查单位多、需耗费大量的人力、物力、财力和时间，一般需要间隔较长的时间进行一次，比如每隔10年进行一次。如我国的人口普查从1953年到2000年共进行了五次。今后，我国的普查将规范化、制度化，即每逢末尾数字为“0”的年份进行人口普查，每逢“3”的年份进行第三产业普查，每逢“5”的年份进行工业普查，每逢“7”的年份进行农业普查，每逢“1”或“6”的年份进行基本单位普查。 第二，普查一般需要规定统一的标准时间，以避免调查数据的重复或遗漏，保证普查结果的准确性。普查的标准时间是指普查资料的所属时间。如我国第一到第四次人口普查的标准时间定为普查年份的7月1日0时，第五次全国人口普查的标准时间为2000年11月1日0时，第一次农业普查的标准时间定为普查年份的1月I日O时。标准时间一般定为调查对象比较集中，变动相对较小的时间上。 第三，普查的数据一般比较准确，规范化程度也比较高，能掌握大量、详细、全面的统计资料。因此它可以为抽样调查或其他调查提供基本的依据。 第四，普查的使用范围比较狭窄，只能调查一些最基本及特定的现象。 普查的组织形式有两种，一种是通过组织普查机构，配备一定数量的普查人员，对调查单位直接进行登记，如我国人口普查就是采用这种形式。另一种是利用调查单位的原始记录和核算资料结合清库盘点，由调查单位自行填报调查表格，如我国物资库存普查就是采用这种形式。 （二）抽样调查 抽样调查是实际中应用最广泛的一种调查方法，这里指的是概率抽样，它是从调查对象中随机抽取一部分单位作为样本进行调查，并根据样本调查结果来推断总体数量特征的一种非全面调查。抽样调查具有以下几个特点： 1.经济性。这是抽样调查的一个最显著优点。由于调查的样本单位通常是总体单位中的很小一部分，调查的工作量小，因而可以节省大量的人力、物力、财力和时间。 2.时效性强。抽样调查可以迅速、及时地获得所需要的信息。由于工作量小，调查的准备时间、调查时间、数据处理时间等都可以大大缩减，从而提高数据的时效性。与全面调查相比，抽样调查可以频繁进行，随着事物的发生和发展及时取得有关信息，以弥补普查等全面调查的不足。比如，两次人口普查之间各年份的人口数据都是通过抽样调查取得的。 3.适应面广。抽样调查可以获得更广泛的信息，适用于对各个领域、各种问题调查。从适用的范围来看，抽样调查既可用于调查全面调查能够调查的现象，也能调查全面调查所不能调查的现象，如产品质量检验。从调查的项目和指标来看，抽样调查的内容和指标可以更详细，能获得更全面、更广泛和更深入的数据。 4.准确性高。抽样调查的数据质量有时比全面调查更高，因为全面调查的工作量大、环节多，登记性误差往往很大，而抽样调查由于工作量小，可使各环节的工作做得更细致，误差往往很小。当然，用样本数据去推断总体时，不可避免地会有推断误差，但这种误差的大小是可以计算并加以控制的，因此推断的结果通常是可靠的。 （三）重点调查 重点调查是指在调查对象中，只选择一部分重点单位进行的非全面调查。其中重点单位是指在所要调查的数量特征上占有较大比重的单位，即尽管这些单位在全部单位中只是一少部分，但它们在所研究现象的标志总量中却占有绝大的比重，在总体中具有举足轻重的作用。因而对这些单位的调查就能够从数量上反映整个总体在该标志总量方面的基本情况。重点单位的确定，是组织重点调查的一个重要问题，重点单位的选择始终着眼于它在所研究现象的标志总量中所占的比重大小。例如要了解全国钢铁企业的生产状况，可以选择产量较大的少数几个企业，如鞍钢、宝钢、首钢、武钢等，作为重点单位进行调查，以便对全国钢铁生产的情况有一个大致的了解。当然重点单位除了可能是企业外，也可能是一些地区、城市。 重点调查是非全面调查，具有非全面调查的特点：调查单位少、可以节省人力、物力和财力；调查内容、项目多；有助于对有关问题进行深入研究。重点调查的特点主要表现在：

第一，调查目的是为了了解事物总体的基本情况，不宜推断总体总量。总体各单位某一标志值差异很大，多数单位该标志值很小，有少数单位该标志值很大，这些单位对总体的基本情况有代表性，况且这些单位一般统计基础工作较好，管理水平较高，容易取得可靠的原始资料，调查效果好，能反映总体的基本情况。但它不可能完整地反映现象总量，不具备推断总体总量的条件。第二，重点单位是依据客观存在的标准而确定的，选择的是某一标志的重点单位。某一标志是随着人们研究目的、任务的不同，而进行的选择，这一标志的有关数值是客观存在的，需要通过了解，进行计算比较确定出重点单位。重点单位的选择应着眼于研究现象的某一标志总量的比重。 组织重点调查的首要工作，是对重点单位的选择。1.选择重点单位要根据调查的目的和任务。一般来说确定的重点单位数量要少，而且这些单位在所研究现象的标志总量中占有绝大比重。通过重点单位调查能从数量上掌握全部总体在这个标志总量上的基本情况。2.选择重点单位要挑选质量高、基础好的单位。一般要选那些具有较强的统计基础，较高素质的统计人员，健全的管理制度的单位作为重点单位。 重点调查由于选择的单位较少，因此调查项目就允许多一点，所了解的情况也可以详细一些。一般的说，当调查任务只要求掌握基本情况，而部分单位又能比较集中地反映研究的项目，采用重点调查比较适宜。 （四）典型调查 典型调查是根据调查的目的，在对研究的对象进行初步分析的基础上，有意识地选取若干具有代表性的单位进行调查和研究，借以认识事物发展变化的规律。 典型调查除了具有非全面调查所具有的调查单位少，可以节省人力、物力、财力，调查内容多等特点外，其本身的特点还表现在：第一，典型单位的确定取决于调查者的主观认识。 典型调查要选择有代表性的调查单位进行调查。但由于典型调查面对社会经济现象复杂的客观事实和要求统计调查资料准确的主观期望，要求调查者对现象总体进行全面分析，根据调查的目的去发现能反映总体单位一般水平的，具有代表性的单位。而这些一般水平的代表性，更多地取决于调查者的主观判断和确定，所以典型单位取决于调查者的主观认识。其次，典型调查可以对典型单位进行深入细致的深层次的调查，收集点上的数字资料和生动具体的“活”情况，分析研究，以认识总体的情况。再次，通过划类选典，对典型单位进行调查，可以从数量上推算估计总体的有关总量资料。 典型调查大体可以分为两种：一种是对个别典型单位进行调查研究，称为解剖麻雀式的典型调查；另一种是对现象总体按与研究问题有关的标志划分类型，以减少类型组中各单位之间的差异，然后再在各类型组中选择典型单位进行调查，这种形式又称为划类选典式的典型调查。 （五）统计报表 统计报表是我国搜集统计数据的一种重要方式。在我国几十年的政府统计工作中，已经形成了一套比较完备的统计报表制度，它已成了国家和地方部门统计数据的重要来源。统计报表是按照国家有关法规的规定自上而下的统一布置，自下而上的逐级提供基本统计数据的一种调查方式。统计报表要以一定的原始记录为基础，按照统一的表式、统一的指标、统一的报送时间和报送程序进行填报。 统计报表的主要特点有：第一，报表资料的来源建立在基层单位的各种原始记录的基础上，基层单位也可以利用其资料对生产、经营活动进行监督管理。第二，由于统计报表是逐级上报和汇总的，各级领导部门能获得管辖范围内的报表资料，了解本地区、本部门的经济和社会发展情况。由于统计报表属于经常性调查，调查项目相对稳定，有利于积累资料，并进行动态对比分析。 统计报表的类型多样。按调查范围不同，分为全面的和非全面的统计报表。全面的统计报表要求调查对象中的每一个单位都填报；非全面统计报表只要求调查对象中的一部分单位填报。大多数统计报表都是全面的。按报送时间长短不同，统计报表分为日报、旬报、月报、季报、半年报和年报等。报送周期短的，要求填报的指标项目应少一些，一般只限于填报少量的重要指标；周期长的要求填报的指标项目可多一些、细一些。按报表内容和报送范围不同，统计报表可分为国家报表、部门报表和地方报表。国家统计报表从整个国民经济出发，按国民经济的部门划分填报相应的指标，为整个国民经济的宏观管理服务；部门和地方统计报表是按部门和地区的要求填报，主要为部门和地方管理服务。 统计报表必须经过法定审批程序，凡按国家法律规定审批和制发的统计报表，有关的地区、部门和单位都必须切实可行。 二、统计间接调查 统计间接调查是搜集多种间接资料（第二手数据），取得与研究目的有关的间接统计数据的过程。目前间接调查的主要方法是文案调查法。 文案调查法是指调查人员在了解调查的目的后，通过搜集多种有关的文献资料，摘取现成的数据加以整理、衔接、调整及融合，以归纳或演绎等方法予以分析，进而提出调查报告的调查方法。 文案调查的对象是文书档案，这就需要对文书档案的种类和来源有深入的了解。我国目前的文案种类有国家统计部门定期发布的统计公报、定期出版的各类统计年鉴，比如：《中国统计年鉴》、《中国社会统计年鉴》、《中国工业经济统计年鉴》、《中国农村统计年鉴》、《中国人口统计年鉴》等，以及各省、市、自治区出版的统计年鉴等，这些都是权威性的一般综