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证券从业《证券投资顾问》考试历年真题汇总含答案参考66

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证券从业《证券投资顾问》考试历年真题汇总含答案参考 1. 单选题：关于债券的票面价值，下列描述正确的是（ ）。 A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额 B.票面金额定得较小，发行成本也就较小 C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买 D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

正确答案：D

2. 单选题：证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（ ）的法人、其他组织或个人。 A.股东权利 B.管理权利 C.分配权利 D.指挥权利

正确答案：A

3. 多选题：基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（ ）。? A.违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息? B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利? C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额? D.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

正确答案：ABCD

4. 多选题：【2012年真题】从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（）。 A.维护客户利益原则 B.诚实守信原则 C.勤勉尽责原则 D.维护行业声誉原则

正确答案：ABCD

5. 单选题：【2013年真题】代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人有权自行召集。 A.20% B.5% C.10% D.50%

正确答案：C

6. 多选题：债券的票面要素包括（ ）。 A.债券的票面价值 B.债券的偿还期限 C.债券利率 D.债券发行总量

正确答案：ABC

7. 多选题：金融衍生工具按交易场所分类，包括（ ）。 A.信用衍生工具 B.利率衍生工具 C.OTC交易的衍生工具 D.交易所交易的衍生工具

正确答案：CD

8. 单选题：关于证券投资基本分析与技术分析的说法中，正确的有（）。I技术分析着重于分析股票市价的运动规律II技术分析主要分析股票的供需、市场价格和交易数量等市场因素III基本分析属于长期性质的IV基本分析有助于投资者正确地选择股票投资的对象 A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV

正确答案：D

9. 多选题：我国《公司法》规定股票发行价格可以是（ ）。 A.票面金额 B.超过票面金额 C.任意金额 D.低于票面金额

正确答案：AB 10. 单选题：（）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。 A.时间偏好 B.损失厌恶 C.过度自信 D.心理账户

正确答案：B

11. 单选题：了解证券产品的特性要求投资者了解（）。Ⅰ产品期限Ⅱ收益高低Ⅲ风险水平Ⅳ担保情况Ⅴ.分红方式 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案：A

12. 多选题：【2013年真题】金融期货的基本功能有（ ）功能。 A.套利 B.投机 C.价格发现 D.套期保值

正确答案：ABCD

13. 单选题：中央政府债券通常被视为（ ）。 A.低风险证券 B.无风险证券 C.风险证券 D.高风险证券

正确答案：B

14. 多选题：债券的票面要素包括（ ）。 A.债券的票面价值 B.债券的到期期限 C.债券的票面利率 D.债券承销者名称

正确答案：ABC 15. 单选题：下列关于统计推断的假设检验，说法正确的有（）。Ⅰ根据实际问题的要求提出一个论断，称为统计假设，记为HⅡ根据样本的有关信息，对H的真伪进行判断Ⅲ可作出拒绝H，或接受H的决策Ⅳ假设检验的基本思想是概率性质的反证法Ⅴ概率性质的反证法的根据是小概率事件原理 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案：D

16. 多选题：【2013年真题】对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是（ ）。 A.筹资能力强 B.上市手续简单 C.发行成本低 D.筹得本币资金

正确答案：ABC

17. 单选题：在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于()。 A.国际经济形势 B.国内货币市场的供求关系 C.证券市场的供求关系 D.外汇市场的供求关系

正确答案：D

18. 单选题：下列和公司长期偿债能力有关的指标有()。Ⅰ资产负债率Ⅱ有形资产净值债务率Ⅲ产权比率Ⅳ利息保障倍数 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

19. 多选题：我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”，是指（ ）等。? A.证券及期货交易所? B.上市公司? C.首次公开发行的证券公司? D.证券登记结算机构?

正确答案：ABCD

20. 单选题：【2018年真题】属于客户证券投资对象的是（ ）。 A.开放式基金 B.互联网借贷 C.商业地产 D.纸黄金

正确答案：A

21. 多选题：基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列（ ）特殊情况，有权暂停估值。 A.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值 B.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因故暂停营业时 C.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的 D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

正确答案：ABCD

22. 多选题：【2013年真题】证券投资基金的资产总值包括（ ）。 A.基金拥有的各类证券的价值 B.银行存款本息 C.基金应收的申购基金款 D.其他投资

正确答案：ABCD

23. 单选题：在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。 A.股票 B.金融证券 C.商业票据 D.公司债券

正确答案：B 24. 单选题：在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（）。I客户收入能力II客户家庭现有经济实力III客户信用评分IV客户资产价值 A.I、II B.III、IV C.I、IV D.II、III

正确答案：C

25. 多选题：【2013年真题】在我国基金份额持有人大会可以对（ ）等重大事项审议决定。 A.更换基金管理人 B.出具业绩报告 C.更换基金托管人 D.基金扩募

正确答案：ACD

26. 单选题：【2013年真题】2004年6月1日，我国（ ）的正式实施是中国证券投资基金发展史上的一个重要里程碑。 A.《证券投资基金会计核算办法》 B.《货币市场基金管理暂行办法》 C.《证券投资基金管理暂行办法》 D.《中华人民共和国证券投资基金法》

正确答案：D

27. 单选题：下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（ ）。 A.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证 B.构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施 C.涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施 D.采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚?

正确答案：A

28. 多选题：在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（ ）。 A.价格平衡作用 B.增强流动性 C.有助于分散价格变动风险 D.使市场更有序 正确答案：ABC 29. 单选题：黄金交叉是指（）。 A.股价远离长期与短期MA，短期MA又向下突破长期MA? B.股价远离长期与短期MA，短期MA又向上突破长期MA C.股价站稳长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA? D.股价站稳长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA?

正确答案：C

30. 多选题：设立证券公司应当具备的条件是（ ）。 A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元 B.有固定的经营场所和业务设施 C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格 D.有完善的风险管理与内部控制制度

正确答案：CD

31. 单选题：【2012年真题】发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。 A.10% B.20% C.30% D.40%

正确答案：B

32. 单选题：中国存托凭证(CDR)是指（ ）。? A.在我国内地发行的代表境外证券市场上某种股票的权益类证券? B.在境外或者我国香港特区发行的代表大陆证券市场上某种股票的权益类证券? C.在境外发行的代表我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证券? D.在我国香港特区发行的代表境外证券市场上某种股票的权益类证券?

正确答案：A

33. 单选题：下列关于上市开放式基金(1OF)的描述中不正确的是（ ）。 A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回 B.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起

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证券从业资格考试《证券投资顾问业务》真题整理及答案—真题(六)

证券从业资格考试《证券投资顾问业务》真题整理及答案—真题(六)

证券从业资格考试《证券投资顾问业务》真题整理及答案—真题（六）一、选择题（共40题，每小题0.5分，共20分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1．下列关于金融泡沫形成过程中非理性特征的说法中，错误的是（C）。

A.庞氏骗局B.价格与价值的严重偏离C.悲观的预期D.大量盲从投资者的涌入2．某投资者的一项投资预计两年后价值100万元，假设每年的必要收益率是20％，下述数值最接近按复利计算的该项投资现值是（C）万元。

A.60B.65C.70D.753．最常见的资产负债的期限错配情况是（A）。

A.将大量短期借款用于长期贷款，即借短贷长B.将大量长期借款用于短期贷款，即借长贷短C.部分资产与全部负债在到期时间上不一致D.部分资产与部分负债在持有时间上不一致4．股票市场出现泡沫的主要特征不包括（C）。

A.高波动率B.高市盈率C.高分红率D.高成交量5．在组合风险限额管理中确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（C）。

A.经济前景B.组合在战略层面的重要性C.过去的组合集中情况D.收益率6．下列关于市场有效性的说法中，正确的是（D）。

A.以往信息对于预测未来价格是有用的，股价会出现“随机漫步”B.股票价格对新旧信息均反应迟钝，股价会出现“随机漫步”C.股票价格随机变动但可以预测，股价会出现“随机漫步”D.未来价格变化与以往价格变化无关，股价会出现“随机漫步”7．对指数成分股按照某种标准分类，然后在每个分类中按照权重选择股票构建组合的方法是（B）。

A.最优市值加权法B.分层市值加权法C.分类市值加权法D.完全市值加权法8．某公司每股股利为0.4元，每股盈利为1元，市场价格为10元，则其市盈率为（C）倍。

A.67B.20C.10D.259．假设某一组合由三种不完全相关证券组成，当投资分配比例发生变化时，可能的投资组合在收益与标准差为坐标系的平面中是一（A）。

A.区域B.曲线C.直线D.点10．证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

2023年证券从业资格-证券投资顾问业务(证券投资顾问)考试备考题库附带答案2

2023年证券从业资格-证券投资顾问业务(证券投资顾问)考试备考题库附带答案2

2023年证券从业资格-证券投资顾问业务（证券投资顾问）考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)某投资者期望获得较高的收益，但又对于高风险望而生畏，则他是属于（）。

A. 风险偏好型B. 风险畏惧型C. 风险厌恶型D. 风险中立型正确答案：D,2.(单项选择题)(每题 1.00 分)王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。

对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为（）。

A. 慎选投资标的，分散风险B. 评估开源渠道，提供建议C. 分析支出及储蓄目标，制定收入预算D. 根据收入及储蓄目标，制定支出预算正确答案：D,3.(单项选择题)(每题 1.00 分)某公司某会计年度末的总资产为200万元，其中无形资产为10万元，长期负债为60万元，股东权益为80万元。

根据上述数据，该公司的有形资产净值债务率为（）。

A. 1.71B. 1.50C. 2.85D. 0.85正确答案：A,4.(单项选择题)(每题 1.00 分)关于证券投资基本分析与技术分析，下列说法中，正确的有（）。

Ⅰ. 技术分析法和基本分析法分析股价趋势的基本点是不同的Ⅱ. 基本分析劣于技术分析Ⅲ. 基本分析法很大程度上依赖于经验判断Ⅳ. 技术分析法的基点是事后分析A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C,5.(单项选择题)(每题 1.00 分)货币随着时间的推移而发生的增值是（）。

A. 货币期末价值B. 货币将来价值C. 货币时间价值D. 货币投资价值正确答案：C,6.(单项选择题)(每题 1.00 分)公司分红派息一般程序是( )。

Ⅰ、董事会根据公司的盈利水平和股息政策确定股利分派方案，提交股东大会和主管机关审议Ⅱ、证券交易所根据审议的结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日Ⅲ、发行公司所在地的股权登记机构按分红派息方案向上市公司收取红股和现金股息Ⅳ、董事会根据审议的结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B,7.(单项选择题)(每题 1.00 分)目前我国接近完全垄断市场类型的行业包括( )Ⅰ.煤气公司等公用事业Ⅱ.某些资本、技术高度密集型行业Ⅲ.稀有金属矿藏的开采Ⅳ.计算机及相关设备制造业A. Ⅰ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B,8.(单项选择题)(每题 1.00 分)如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（）阶段。

2022年8月证券从业资格投资顾问考试真题及答案解析

2022年8月证券从业资格投资顾问考试真题及答案解析

2022年8月证券从业资格投资顾问考试真题及答案解析1．某公司2017年一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克/件，期初材料库存量800千克，一季度还要根据二季度生产耗用材料的10％安排季末存量，预计二季度生产耗用6000千克材料，材料采购价格预计为12元/千克，则该企业一季度材料采购的金额为（）元。

A．26400B．60000C．45600D．40800【答案】D【解析】该企业第一季度材料采购的金额为（1200×3＋6000×10％－800）×12＝40800（元）。

2．某上市公司上年发放的股息为0.5元/股，预期今后每股股息将以每年10％的速度稳定增长，当前无风险利率为0.025，市场组合的风险溢价为0.08，该公司股票的β值为1.5，那么，该公司股票的合理价格是（）。

A．12.2元B．11.11元C．6.67元D．9.09元【答案】A【解析】资本资产定价模型，先算个股期望收益率i＝0.025＋1.5×0.08＝14.5％，再根据股东股利增长模型算股价p＝0.5×（1＋10％）/（0.145－0.1）≈12.2（元）。

3．某债券面额100元，票面利率为9％，期限3年，于2017年12月31日到期一次还本付息，持有人甲于2015年12月31日将其卖出，若购买者乙要求10％的最终收益率，则其购买价格应为（按单利计息复利贴现）（）。

A．103.96B．104.96C．105.96D．106.96【答案】B【解析】购买价格即为此债券取得10％的最终收益率时对应的2015年12月31日的现值，（100＋100x9％x3）/（1＋10％）^2＝104.96（元）。

4．证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。

A．5B．10C．1D．3【答案】D【解析】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

2023年证券从业资格考试真题试题题库及答案

2023年证券从业资格考试真题试题题库及答案

证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单项选择题题目1: ()是指证券是权利旳一种物化旳外在形式, 它是权利旳载体, 权利是已经存在旳。

A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2: 有关非公开发行, 下列说法对旳旳()。

A.上市企业采用公开方式向特定对象发行证券旳行为B.上市企业采用公开方式向不特定对象发行证券旳行为C.上市企业采用非公开方式向特定对象发行证券旳行为√D.上市企业采用非公开方式向不特定对象发行证券旳行为题目3: 证券从业人员严禁旳行为是()。

A.接受投资人和客户旳委托, 提供证券投资征询服务B.以获取投机利益为目旳, 运用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托, 按规定旳原则收取各项费用D.举行有关证券投资征询服务旳讲座、汇报会、分析会题目4: 封闭式基金期满终止, 清产核资后旳()应按投资者出资比例分派。

A.基金总资产B.未分派收益C.基金净资产√D.基点资本题目5: ()是指在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地旳股票。

A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6: 贴现债券到期时按()偿还。

A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7: 按照()分类, 国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8: NASDAQ采用旳模式是孪生式或称为附属式, 即把创业板市场分为（)。

A.占总市值90％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值10％左右旳NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值15％左右旳NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右旳NASDA(2全国市场, 占总市值5％左右旳NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右旳NASDAQ全国市场, 占总市值20％左右旳NAsDAQ小型资本市场题目9: 记名股票与不记名股票旳区别在于()。