iso9000内审检查表全套

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湖南****有限公司

管理体系内部审核检查表

(审核标准：ISO9001:2015 /ISO14001:2015/ISO45001:2018)

标准条款 涉及主要

职能部门 审 核 要 点 审 核 记 录

ISO9001:2015 ISO14001:2015 GB/T28001:2011

4.1理解组织及其环境 4.1理解组织及其环境 4.1理解组织及其环境

1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？

4.2理解相关方的需求和期望 4.2理解相关方的需求和期望 4.2理解相关方的需求和期望 1.组织是否确定了与管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？

4.3确定质量管理体系的范围 4.3确定环境管理体系的范围 4.3确定职业健康安全管理体系的范围 1.组织是否确定了管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？组织管理体系对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过程确凿没有？

4.4质量管理体系及其过程 4.4环境管理体系 4.4职业健康安全管理体系 1.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进管理体系？

2.组织管理体系过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？

3.组织管理体系关键过程所需资源和信息是否充分 ，足以支持过程有效运行和监控？

4. 组织管理体系及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？

5. 组织管理体系及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？组织管理体系及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？

5.1领导作用和承诺 5.1领导作用与承诺 5.1领导作用与承诺

1.最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？ 2

QR-QA-035 A0

序号涉及条款检查内容和方法检查记录审核结果

14.1公司有无进行环境因素识别评价，确定影响管理体系实现预期

的能力？由总经理组织各部门负责人员开会检讨，对内外部环境分析后，记录

于《内外部环境分析报告》中。OK

24.2公司有无识别相关方的需求？哪些对管理体系造成影响？有无

进行统计并留下记录？由总经理组织各部门负责人员开会检讨，对相关方的需求和期望分析

后，记录于《相关方需求期望识别评价报告》中。OK

1.询问对公司的管理体系范围是否清楚？本公司产品和服务过程符合标准所有条款，没有不适用条款，《质量

手册》第2章有体现。OK

2.询问公司有无外包活动？外包活动以哪种形式进行管控？本公司外包过程为：PCBA加工，《采购控制程序》对外包做了要求。OK

1.本公司是否已建立了文件化的质量管理体系，并加以实施、

保持和持续改进？有建立了ISO9001：2015管理体系，制定了质量手册、程序文件、作业

文件等，并有按要求实施。OK

2.询问管理体系在公司内部的应用，有无不适用的条款？无不适用条款。OK

3.公司采取哪种方式方法确保管理体系有效运行？如何监视体

系的过程并确保体系是不断改进的？公司按ISO9001：2015标准要求，建立管理体系、过程及其相互作用，

加以实施和保持，并持续改进。

监视体系的过程，主要有客户满意度调查，数据统计和分析，内部审

核和管理评审，对监视的结果进行纠正并采取进一步的措施来完善体

系。OK

4.管理体系过程采取哪种模式进行管控？按照PDCA过程方法管控。OK

5.公司的过程分为哪几类？分别是什么？分三类：顾客导向过程、管理过程和支持性过程。OK

1.询问公司的质量方针？回答公司质量方针“全员参与、持续改进、精益求精、客户满意”。OK

2.公司通过哪种方式让质量方针在内部得到理解？通过墙壁上标识，厂牌佩戴和培训宣传的方式，使全体员工理解和熟

悉公司的质量方针。OK

3.公司如何确保管理体系需要的资源能够获得？确定了各部门经理、主管、工程师、组长，生产员工、检查员等人力

严重一般轻微符合

15.2质量方针√

25.3组织的岗位、职责和权限√

37.1.3基础设施√

47.1.4过程作业环境√内审检查记录表 ■ISO9001 被审核部门：研发及工程部审核日期：审核员：

判定结果NO.标准条款审核内容审核记录

1.员工是否知道并理解本公司质量方针？2.以何种形式获取到本公司质量方针？1.抽查工号XX的员工：理解并知悉本公司质量方针（全员参与品质，持续改善进取，打造一流产品，保证客户满意）2.公司例会以及粘贴宣传。

1.是否制定了研发岗位的岗位职责？比如：主管、组长、作业员？2.职责权限以何种方式传达到本岗位？你是否熟知本岗位职责及权限。1.与部门负责人交流，对岗位要求明确2.关键岗位人员对职责权限较为清楚，适宜

1.组织有无确定、提供和维护过程运行所需的基础设施？2.组织的基础设施是否包括了建筑物和相关设施、设备（硬件和软件）、运输资源、信息和通迅技术等？3.有无特种设备，检验是否符合要求？4.有无按基础设施的要求实施维护保养？5.设施维护管理是否适宜？1.制订了设施设备管理制度，该文件对设施管理工作流程进行了明确和规定，并确定和提供了研发和服务过程运行所需的基础设施。主要包含有：办公房间，配备了电源、水源、搬运设备、储存等；2.提供了研发用设备、检测设备、办公设备等；办公服务车辆、网络、电话等。3.建立了：研发设施设备一览表，有编制日期，得到技术部负责人批准。4.主要设备设施满足产品实现的要求。5.建立有设备保养计划，提供了保养记录，抽查了设备日常保养检点表，记录齐全，记录了设备名称、规格型号、编号明确，保养人进行了实施，日常保养项目符合规定，共抽查了3台设备，均有效实施了保养6.公司无特种设备7.办公房间情况提供及维护适宜，办公条件满足条件，适宜。8.支持性服务包括运输、通讯或信息系统等，提供的基础设施管理基本适宜。

1.管理体系运行过程所需的环境有无特殊要求？2.外界的环境对公司有无影响？3.人员的心理有无受到影响？4.生产和服务过程中的温度、热量、湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等是否适宜？1.公司的管理体系运行无特别环境要求，按正常的环境提供生产和服务即可。2.公司不存在人员的歧视情况，较为和谐稳定，未有冲突，工作状态适宜；员工工作心情较为放松，相互之间能够理解和沟通；3.提供了研发和服务所需的办公房间，通透，光线适宜，照明条件符合，噪声不大，防护条件满足。

管理层审核时间序号123456789101112131415161718根据审核计划规定的审核对象，是否编制了检查表？有编制检查表检查表是否覆盖了标准要求？是否覆盖了审核对象的主要职能？是否突出了审核区域的重点？是否可操作？依标准编制检查表审核员是否经过专门培训、授权，具备相应资格？审查员有经过培训管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并有效履行？询问管理者代表，知道自是否根据标准建立、实施、保持了内部审核程序？有内部审核程序，并按照根据规定的时间间隔，是否编制了审核计划，计划是否覆盖QMS所有部门、主要场所、过程？依审核计划，除财务外，是否提供必备的基础设施，以确保符合产品的要求？公司有必备的设备、办公有无编制质量手册，有无按规定批准程序文件？有编制质量手册及程序文总经理是否已指定管理者代表并对其授权？需总经理签字确认任命书有无确定为实现目标所采取的措施、时间要求、责任人落实明确，并对目标实现状况有无检查、有无评价？（查目标分析达成记录）有对目标进行达成情况进有无确定组织结构，确定各部门职责、权限和相互关系，任命各级管理人员。是否提供相应的资源？有组织架构图，依此建立有无进行管理评审，并将其作为质量管理体系决策、控制、改进的工具？（查管理评审会议记录）有进行管理评审并保持记质量方针、质量目标有无形成文件，由总经理批准颁发？有形成文件，并且有总经质量方针及其含义在企业各层次员工中是否得到充分沟通、正确理解，并协调一致，深入人心？（抽查员工对质量方针的理解）已对员工进行培训，理解质量目标有无分解到相关职能和各层次上，与质量方针是否一致？所建立的质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致？质量目标进行分解，并且对满足顾客要求，是如何传达给每个员工？通过集中开会培训，及对公司确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规是否有效执行，并评价其符合性？发现不符合，是否采取改进措施？在网上查询法律法规，产有无制定质量方针、质量目标，并使其成为公司关注的重点，成为建立、实施、保持和改进质量管理体系的宗旨？公司有质量方针、质量目内部审核检查表受审部门2017年3月1日审核内容1920212223242526有没有确定公司需应对的风险和机遇并制定应对措施确定了公司需应对的风险是否确定了公司的战略目标和战略方向已确定有无就质量管理体系有效事项与外部相关机构联络？管理者代表向外有没有对公司与产品质量有关的内外部环境因素进行收集、分析、评价并进行监视和评审进行了公司内外部环境因工作有没有对公司与质量管理体系有关的相关方及相关方的需求和期望进行收集、分析、评价并进行监视和评审进行了质量管理体系有关行收集、分析、评价并进行监视和评对现场审核所发现的不符合项是否开具不合格项，并经受审核部门确认？有经过受审核部门确认对审核发现的不合格，是否采取措施，确保消除并能防止其再发生？对措施的有效性是否进行验证，并有验证结果的报告？有采取验证报告是否编制内审报告，对QMS的符合性、有效性进行统计分析和评价并实施改进？有编制内审报告，并分析审核员判定OKOKOKOKOKOKOKOKOKOKOKOKOKOKOKOKOKOK知道自己职责并履行自己的职责并按照规定的要求进行内部审核务外，其他部门全部覆盖；、办公场所及厂房程序文件任命书，情况进行记录此建立责权，并配备相关资源保持记录有总经理签名，理解质量方针/目标，并且可以测量，及对质量方针/目标记忆规，产品标准(劳动法)质量目标，并且挂在工牌上XXX审核结果OKOKOKOKOKOKOKOK的风险和机遇并制定了应对措施环境因素收集、分析、评价、监视、评审系有关的相关方及相关方的需求和期望进分析、评价并进行监视和评审确认