《证券交易》权威试题及答案1

证券从业考试：证券交易模拟试题及答案1.1992年年初，人民币特种股票即B股在()证券交易所上市。

2.新中国证券市场的建立始于()。

A.1982年B.1986年C.1990年D.1991年3.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的()的债券。

A.优先股C.另一种证券4.信用交易是投资者通过交付()取得经纪商信用而进行的交易。

D.保证金5.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币()元。

A.3000万B.5000万6.证券市场的稳定性可以用()来衡量。

A.市场指数的风险度B.市场价格的风险度C市场价格的波动性D.市场指数的波动性7.如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取()为成交价。

A.中间价B.距前收盘价最近的价位C.可实现最大成交量的价格D.使未成交量最小的申报价格8.客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券，这种委托是()。

A.电话委托B.当面委托C市价委托D.限价委托9.上海证券交易所规定()的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。

A.权证交易B.债券质押式回购交易C.债券买断式回购交易D.基金交易10.在()情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A.净价交易B.市价交易C全价交易D.买卖价交易11.在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了()的申报原则。

A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.会员优先12.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为开盘集合竞价时间。

A.9：20～9：35B.9：15～9：25C.9：25～9：35D.14：57～15：0013.市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与()全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。

2011年3月证券交易真题及答案完整版1 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应(C)的凭证。

A. 现金股利和股票股利B. 投票权和表决权C. 权益D. 投资回报2 上海证券交易所于(A)正式开业。

A. 1990年12月B. 1990年11月C. 1991年2月 D. 1991年7月3 按照(B)划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

A. 交易规模B. 交易对象C. 交易性质D. 交易场所4 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是(B )。

A. 以资产净值确定B. 在资产净值的基础上加一定的手续费确定C. 以资产总值确定D. 在资产总值的基础上加一定的手续费确定5 权证从内容上看具有(D )的性质。

A. 股权 B. 债权 C. 存托 D. 期权6 信用交易是指投资者通过交付保证金取得(C)信用而进行的交易。

A. 证券登记结算公司B. 证券交易所C. 证券经纪商D. 投资者保护基金7 我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖(A)。

A. 国债 B. B股 C. 可转换债券 D. A股8 (C)不是场外交易市场。

A. 银行间债券市场 B. 债券柜台市场 C. 证券交易所 D. 店头市场9 在场外交易市场，金融机构的柜台是(C)。

A. 交易的组织者B. 交易的直接参与者C. 既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D. 交易的监管者10 中国证券登记结算有限责任公司是(B )的法人。

A. 风险自负的营利性B. 不以营利为目的C. 由证券交易所管理D. 经财政部批准设立16 证券交易所交易席位的实质包含了(D)的意义。

A. 交易品种B. 交易地点C. 交易时间D. 交易资格19同自营业务相比，下列各项中，(A)是证券经纪业务的特点。

A. 客户资料的保密性B. 交易行为的自主性C. 选择交易方式的自主性D. 收益的不稳定性20 在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是(A )。

证券考试试题及答案一、单项选择题（每题1分，共30分）1. 根据《证券法》，证券公司的主要业务不包括以下哪一项？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券保管答案：D2. 证券投资基金的组织形式主要有契约型和以下哪种形式？A. 公司型B. 合伙型C. 个人型D. 混合型答案：A3. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 专家管理C. 风险自担D. 收益共享答案：C4. 股票的面值通常为：A. 1元B. 10元C. 100元D. 500元答案：A5. 以下哪项不是股票的基本特征？A. 收益性B. 流通性C. 稳定性D. 风险性答案：C6. 债券的票面利率是指：A. 发行人每年支付的利息与债券面值的比率B. 发行人每年支付的利息与债券发行价的比率C. 发行人每年支付的利息与债券购买价的比率D. 发行人每年支付的利息与债券市场价的比率答案：A7. 以下哪项不是债券的基本特征？A. 偿还性B. 收益性C. 流通性D. 无限责任答案：D8. 以下哪项不是证券市场的功能？A. 资本积累B. 价格发现C. 风险管理D. 商品交换答案：D9. 证券市场可以分为发行市场和以下哪种市场？A. 交易市场B. 二级市场C. 流通市场D. 场外市场答案：C10. 以下哪项不是证券交易的原则？A. 公开、公平、公正B. 诚实信用C. 风险自担D. 强制平仓答案：D11. 以下哪项不是证券交易的类型？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 保险交易答案：D12. 以下哪项不是证券交易的主体？A. 证券公司B. 投资者C. 证券交易所D. 保险公司答案：D13. 以下哪项不是证券交易的客体？A. 股票B. 债券C. 基金份额D. 保险单答案：D14. 以下哪项不是证券交易的方式？A. 集中竞价B. 协议转让C. 做市商制度D. 拍卖答案：D15. 以下哪项不是证券交易的规则？A. 价格优先B. 时间优先C. 数量优先D. 客户优先答案：D16. 以下哪项不是证券交易的监管机构？A. 中国证监会B. 中国银保监会C. 中国人民银行D. 证券交易所答案：B17. 以下哪项不是证券交易的自律组织？A. 中国证券业协会B. 中国证券投资基金业协会C. 中国期货业协会D. 中国保险业协会答案：D18. 以下哪项不是证券交易的信息披露要求？A. 真实性B. 准确性C. 完整性D. 保密性答案：D19. 以下哪项不是证券交易的风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：D20. 以下哪项不是证券交易的法律法规？A. 《证券法》B. 《公司法》C. 《合同法》D. 《刑法》答案：D21. 以下哪项不是证券交易的会计处理？A. 收入确认B. 费用核算C. 资产评估D. 税务筹划答案：D22. 以下哪项不是证券交易的税务处理？A. 增值税B. 所得税C. 印花税D. 消费税答案：D23. 以下哪项不是证券交易的法律关系？A. 委托关系B. 代理关系C. 担保关系D. 合伙关系答案：D24. 以下哪项不是证券交易的合同类型？A. 买卖合同B. 承销合同C. 保荐合同D. 租赁合同答案：D25. 以下哪项不是证券交易的纠纷解决方式？A. 协商C. 仲裁D. 诉讼答案：D26. 以下哪项不是证券交易的法律责任？A. 违约责任B. 侵权责任C. 行政责任D. 刑事责任答案：D27. 以下哪项不是证券交易的民事责任？A. 赔偿损失B. 返还财产C. 恢复原状答案：D28. 以下哪项不是证券交易的行政责任？A. 警告B. 罚款C. 没收违法所得D. 刑事处罚答案：D29. 以下哪项不是证券交易的刑事责任？A. 罚金B. 拘役C. 有期徒刑D. 赔偿损失30. 以下哪项不是证券交易的职业道德？A. 诚实守信B. 勤勉尽责C. 保守秘密D. 追求利润答案：D二、多项选择题（每题2分，共40分）31. 以下哪些属于证券公司的业务范围？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券承销答案：ABCD32. 以下哪些属于证券投资基金的组织形式？A. 契约型B. 公司型C. 合伙型D. 个人型答案：AB33. 以下哪些属于股票的基本特征？A. 收益性B. 流通性C. 稳定性D. 风险性答案：ABD34. 以下哪些属于债券的基本特征？A. 偿还性B. 收益性C. 流通性D. 无限责任答案：ABC35. 以下哪些属于证券市场的功能？A. 资本积累B. 价格发现C. 风险管理D. 商品交换答案：ABC36. 以下哪些属于证券交易的原则？A. 公开、公平、公正B. 诚实信用C. 风险自担D. 强制平仓答案：ABC37. 以下哪些属于证券交易的类型？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 保险交易答案：ABC38. 以下哪些属于证券交易的主体？A. 证券公司B. 投资者C. 证券交易所D. 保险公司答案：ABC39. 以下哪些属于证券交易的客体？A. 股票B. 债券C. 基金份额D. 保险单答案：ABC40. 以下哪些属于证券交易的方式？A. 集中竞价B. 协议转让C. 做市商制度D. 拍卖答案：ABC41. 以下哪些属于证券交易的规则？A. 价格优先B. 时间优先C. 数量优先D. 客户优先答案：ABC42. 以下哪些属于证券交易的监管机构？A. 中国证监会B. 中国银保监会C. 中国人民银行D. 证券交易所答案：ACD43. 以下哪些属于证券交易的自律组织？A. 中国证券业协会B. 中国证券投资基金业协会C. 中国期货业协会D. 中国保险业协会答案：ABC44. 以下哪些属于证券交易的信息披露要求？A. 真实性B. 准确性C. 完整性D. 保密性答案：ABC45. 以下哪些属于证券交易的风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：ABC46. 以下哪些属于证券交易的法律法规？A. 《证券法》B. 《公司法》C. 《合同法》D. 《刑法》答案：ABC47. 以下哪些属于证券交易的会计处理？A. 收入确认B. 费用核算C. 资产评估D. 税务筹划答案：ABC48. 以下哪些属于证券交易的税务处理？A. 增值税B. 所得税C. 印花税D. 消费税答案：ABC49. 以下哪些属于证券交易的法律关系？A. 委托关系B. 代理关系C. 担保关系D. 合伙关系答案：ABC50. 以下哪些属于证券交易的合同类型？A. 买卖合同B. 承销合同C. 保荐合同D. 租赁合同答案：ABC三、判断题（每题1分，共10分）51. 证券公司的业务范围不包括证券保管。

证券从业考试2015《证券交易》试题及答案一、单选题(60*0.5分)1、证券交易的风险防范通常可从()等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A.制度、监察和自律管理B.足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备C.事先预警、实时监控和事后监察D.制度建设、内部自查和行业检查正确答案：A2、下述不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。

A.选择交易对手的自主性B.选择交易品种的自主性C.选择交易方式的自主性D.选择交易价格的自主正确答案：A3、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是A.双向过户B.T+0交收C.T+1交收D.单向过户正确答案：A4、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于()米。

正确答案：A5、准确地说，()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书正确答案：B6、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行()A.会员制B.公司制C.契约制D.合同制正确答案：A7、场外市场与场内市场相比，其()不及证券交易所。

A.交易策略的正确性B.交易价格管理的困难性C.交易行为管理的困难性D.稳定性与流动性正确答案：D8、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的;证券营业部的证券运营资金不得少于人民币万元。

A.40%1000B.30%500C.40%500D.50%1000正确答案：C9、证券交易风险的监察包括()A.事先预警、实时监控、事后监查B.制度建设、内部自查、行业检查C.制度建设、实时监控、行业检查D.事先预警、内部自查、事后监查正确答案：A10、下列对于市价委托，不正确的说法是________。

二月中旬证券从业资格《证券交易》测试卷（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报。

A、价格高低B、数量多少C、时间先后D、规模大小【参考答案】：C【解析】考点：熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。

见教材第五章第四节，P176。

2、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（）。

A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉经纪业务监管的一般要求。

见教材第四章第五节，P137。

3、（）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。

A、委托合同B、风险揭示书C、客户须知D、客户交易结算资金存管合同【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

见教材第四章第一节，P77。

4、权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，深圳证券交易所综合协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。

A、9：15～11：30B、9：30～11：30C、13：00～15：27D、15：00～15：30【参考答案】：D【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。

见教材第三章第一节，P53。

5、上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受盼市价申报是（）。

A、对手方最优价格申报B、本方最优价格申报C、最优5档即时成交剩余撤销申报D、最优5档即时成交剩余转限价申报【参考答案】：C【解析】考点：掌握委托指令的内容。

见教材第二章第三节，P32。

6、会员转让席位的，证券交易所自受理之日起（）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。

A、5B、7C、10D、15【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。