基于战略导向的企业技术创新策略选择:一个实验研究

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Vo1.22.No.4 管 理 .Y- 程 学 报 Journal of Industrial Engineering/Engineerlng Management 2008年第4期 

基于战略导向的企业技术创新策略选择:一个实验研究 

徐细雄 ,万迪日方 ,淦未宇 

(1.重庆大学经济与工商管理学院,重庆400044;2.西安交通大学管理学院,陕西西安710049; 

3.西南政法大学管理学院,重庆400031) 

摘要:从战略视角出发,构建了企业技术创新战略动机与技术创新策略选择关系的概念模型,并在实验的框 

架下对相关假设进行了实证检验。实验结果表明,在其他情形相同的情况下,较为松弛的企业资源和较差的企业 

绩效会促使企业经营者对技术创新投入强度的增加,而且基于绩效导向的困境创新更倾向于采取见效快、风险小 

的技术购买方式,而基于竞争导向的松弛创新则更倾向于采取有利于构筑技术壁垒的自主研发方式。 

关键词:松弛创新;困境创新;战略动机;实验研究 

中图分类号:F091.354 文献标识码:A 文章编号:1004.6062(2008)04.00o1.O8 

O 引言 

技术创新有利于企业实现成本降低、提供新的产品或者 

服务、提升企业绩效 j,是知识经济时代企业获取竞争优势 

的主要源泉,也是目前学术界关注的热点。许多学者从不同 

的角度对企业技术创新影响因素、技术创新方式、创新绩效 

等进行了深入研究。比如,Barry从公司治理角度讨论了治 

理结构与对企业R&D策略的影响,认为股权结构集中度、董 

事会中内部董事比例对企业的R&D强度具有正相关影 响E2]。David从资源观和代理理论角度讨论了高新技术企业 

中CEO薪酬水平和薪酬结构与技术创新之间的关系,结果表 

明对CEO实施的股票期权、限制性股票等权益激励越大,则 

经营者对技术创新的投入越大 。Hambrick则从企业高层 

管理团队(TMT)构成角度讨论了技术创新问题,认为TMT的 

异质性有利于促进组织技术创新 】。国内也有许多学者对 

企业技术创新策略进行了研究,徐金发也从治理角度分析了 

企业治理结构因素及其对企业技术创新的影响,他们得出了 

与Barry不一致的结论,认为外部董事数量的增加有利于提 

升企业技术创新水平 】。孙爱英等从企业文化角度讨论了 

不同组织文化类型对企业技术创新方式的影响_6]。龚艳萍 

将创新分为渐进式创新和激进式创新,并通过实证方法探讨 

了上市公司基本组织特征与创新类别之间的关系” 。孙艳 

从战略技术联盟角度提出了中国企业与科研机构及大学之 

间建立战略技术联盟有利于提升我国中小企业R&D能 

力 。 虽然许多学者从不同角度对技术创新进行了大量研究, 

但是有关该领域微观层面的研究大都将技术创新视为一项 同质的活动,很少考虑不同技术创新策略之间的差异_9]。部 

分有关企业技术创新策略差异的研究也主要从组织特征、治 理结构、文化背景等角度来探讨他们对企业技术创新策略选 

择的影响,而很少考虑企业进行技术创新的战略动机对技术 

创新策略选择的影响。随着技术环境变革和外部市场竞争 

的加剧,企业更多的通过技术创新来获取动态竞争优势 , 

技术创新已经成为企业竞争的一种核心战略工具。有学者 

甚至提出,技术与企业战略的高度整合,已经成为战略管理 

发展的必然趋势川。行动受制于目标,在不同的战略背景 

下,企业期望通过技术创新实现的战略意图不同,其选择的 

技术创新策略也必然会呈现出一定差异。 

基于此,本文从战略视角出发,构建企业技术创新策略 

选择与技术创新战略动机关系的概念模型,并提出了有关技 

术创新策略选择与技术创新战略动机之间关系的相关假设 

命题,在此基础上,我们设计了一个企业技术创新决策实验 

来对相关假设进行实证检验。实验研究结果表明:在其他情 

形相同的情况下,较为松弛的企业资源和较差的企业绩效会 

促使企业经营者对技术创新投入强度的增加,而且基于绩效 

导向的困境创新更倾向于采取见效快、风险小的技术购买方 

式,而基于竞争导向的松弛创新则更倾向于采取有利于构筑 

技术壁垒的自主研发方式。 

1研究设计 

1.1技术创新策略的涵义 

对于企业技术创新策略许多学者在不同的情境下给出 了不同的含义。Gassiman将技术创新化分为两种类型 :基 

于技术研发(R&D)的技术创新和基于技术引进(TA)的技术 

创新。Daft构建了二元组织创新模型,将技术创新划分为产 

品创新和工艺创新 。而Harhoff在研究中参照工业生命周 

期理论将创新策略定位于产品性、工艺型和全球型 。一般 

收稿日期:2006.11-07修回日期:2007.07—06 基金项目:国家自然科学基金资助项目(70572039);重庆大学高层次人才引进科研启动基金(0903005104830);西安交通大学“985工程”二期资 助项目(07200701) 作者简介:徐细雄(1978一),男,湖南岳阳人,管理学博士,重庆大学经济与工商管理学院讲师,研究方向为管理者行为与激励、公司金融。 

一l

一 徐细雄等:基于战略导向的企业技术创新策略选择:一个实验研究 

来讲,企业在进行技术创新决策时,首先需要确定创新投入 

强度并选择技术创新方式,因此本文中技术创新策略将包含 

技术创新投入强度和技术创新方式两个层面含义。技术创 

新投入强度是指企业对技术创新活动投资额的多少,它一般 

通过技术创新支出占企业销售额的比率来反映 。借鉴 

Gassiman的研究,本文也将技术创新方式划分为自主研发技 

术创新和技术引进创新两类。研发创新和技术引进的最大 

差异就是前者在技术获取过程中蕴含着更大的不确定性,且 

产生经济效率的周期更长;相反,技术购买的目标是技术市 

场已经成熟的技术产品,因此其风险较小、周期较短、技术创 

新成效能够较快得到体现。但从另一个方面来讲,相对于技 

术引进,研发创新成功后企业独自拥有知识产权或技术秘 

密,避免了企业对外部技术资源的依赖。有利于通过构筑技 

术壁垒来获取未来可持续竞争优势。 

1.2技术创新的战略动机 

企业行为理论指出企业实际运作中存在着绩效评价、问 

题诊断分析、进行变革的逻辑过程 。当企业面临绩效困境 

时管理者往往会对过去的经营管理模式产生怀疑,并激发其 

变革创新的动力。Henrich进一步指出企业绩效很差时会促 

使管理者探索其背后的原因,一旦他们判断更新现有技术或 

进行产品升级能够解决绩效问题时,就会增加技术创新的投 

入强度“ 。Cyert的研究也指出当管理者发现组织绩效低于 

他们的期望水平时,困境创新往往会发生 。因此我们认为 

通过技术创新来改变企业面临的绩效困境是管理者进行技 

术创新的一个战略动机来源,并将此类创新称为基于绩效导 

向的困境仓I新。 

现代企业在竞争过程中都将技术创新视一项战略性投 

资,当前的创新投入是为了获取未来收益“ 。知识经济时 

代,技术创新是培育企业核心竞争能力,获取持续竞争优势 

的主要源泉。因此当企业所拥有的人员、资金超过了目前企 

业生存和短期运作所必需的水平时,企业倾向于将冗余资源 

投资于技术创新,以获取未来竞争优势。而且由于技术创新 

是一项投入大、周期长、风险高的投资活动,因此进行投资决 

策时,管理者会受到多种条件的约束。当企业拥有剩余资源 

时,管理者创新决策所面临的资源约束比较宽松,许多投资 

项目,特别是那些对企业发展具有很强支持但是却在资源稀 

缺情况下被否决的技术创新投资项目会得到重新启动。企 

业行为理论也指出随着组织资源富余的增加,组织倾向于进 

行组织变革和创新 。因此我们认为通过技术创新来构建 

未来可持续竞争优势是技术创新的另一个战略动机来源,并 将此类创新称为基于竞争导向的松弛创新。 

基于以上分析,我们构建如图1所示的企业技术创新策 

略选择概念模型。模型中上面的虚线椭圆代表企业进行技 

术创新的战略动机,下面的虚线椭圆代表企业技术创新策 

略。概念模型表明,企业技术创新策略(创新强度和创新方 

式)受到企业发动技术创新的战略意图影响,不同的战略动 

机会导致不同的创新策略。当然,除了技术创新战略动机 

外,企业所处行业背景、国家对企业技术创新引导的宏观政 

一2一 策、企业文化背景等因素也会对技术创新策略选择产生影 

响。但论文重点考察技术创新战略动机与创新策略选择之 

间的内在联系,故对其他影响因素不予考虑。 

图l研究概念模型 1.3研究假设 

已有许多研究关注技术创新对企业绩效改进的影响,认 

为不同的技术创新策略会产生不同的绩效后果,而对于企业 

绩效对技术创新策略选择的反向影响效应则很少关注。前 

面分析已经表明绩效困境是组织变革的驱动因素之一。通 

过技术创新提高生产效率、降低产品成本或者推出新产品重 

新占领市场是企业改变绩效困境的常用方法。行为经济学 

家、2001年诺贝尔奖得主卡伊曼从管理者的决策行为视角分 

析了这一问题,指出较差的企业绩效会增加管理者对风险的 

容忍程度,因为管理者往往将绩效不佳看作是对自己地位不 

利的一种情形,并愿意承担风险来改变这种不利局面 。 

Ramrattan也指出当市场需求下降时,企业往往会通过研发途 

径来提高产品质量或向市场推出新产品以便获取更大的市 

场份额。加J。因此我们认为企业所面临的绩效困境会导致企 

业技术创新投入强度的增加。 

基于绩效导向的困境创新的战略动机是改善企业绩效 

水平、扭转不利局面,因此往往追求投资的快速回报,要求技 

术创新投资效果快速在企业绩效改善上得到体现。而且,当 

企业绩效较差时,各利益主体(股东、债权人等)对企业经营 

活动的监督强度会增加,使得管理者很难获得长期投资的空 

间和耐心 。因此基于绩效导向的困境创新中,管理者将更 

加倾向于采取技术引进的创新方式,因为相对于自主研发, 

技术引进具有投资周期短、不确定风险低的特点。引进成熟 

的技术成果能够快速进行商业化,提高企业的产品质量或向 

市场推出新产品,进而改善企业的绩效困境。 

基于以上分析,我们提出如下假设(Hypothesis): 

Hla:其它条件相同情形下,企业面临的绩效困境会导 

致技术创新投入强度的增加; 

Hlb:基于绩效导向的困境创新过程中,企业更倾向于 

采取技术引进的创新方式。 

组织资源对企业的创新行为具有重要影响,这已经被很 

多研究所证实 。技术创新是一项投资行为,

必然会受到企