2016年下半年青海省证券从业资格《证券发行与承销》：保荐代表人资格条件试题

2016年下半年青海省证券从业资格《证券发行与承销》：保荐代表人资格条件试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的__。

A．信用风险

B．市场风险

C．法律风险

D．结算风险

2、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而__。

A．上升

B．降低

C．不变

D．无规律变动

3、某投资者用952元购卖了一张面值为1000元的债券，息票利率10%，每年付息一次，距到期日还有3年，试计算，其到期收益率是__

A．15%

B．12%

C．8%

D．14%

4、在基金信息披露中，以下被禁止的行为有__。

A．不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载

B．披露中存在应披露而未披露信息

C．对基金产品的未来收益率进行预测

D．诋毁其他基金管理人托管人

5、主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务促进成长的行业属于__行业。

A．防守型

B．增长型

C．波动型

D．周期型

6、当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是（）。

A．投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略

B．买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略

C．恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略

D．恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略

7、离岸基金是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于（）证券投资基金。

A．第三国证券市场

B．本国或第三国证券市场 C．国外

D．所有允许投资的国家

8、标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的__折合相加而成。

A．公式

B．折算率

C．面值

D．现值

9、关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是__。

A．采取记名股票形式

B．以外币标明面值

C．以外币认购

D．在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式

10、__是最普通、最基本的股息形式。

A．股票股息

B．财产股息

C．现金股息

D．负债股息

11、取消了禁止商业银行承销股票的规定的法律是__。

A．《国民银行法》

B．《麦克法顿法》

C．《格拉斯·斯蒂格尔法》

D．《金融服务现代化法案》

12、ETF的汉译名称为__。

A．存托凭

B．交易所交易基金

C．上市开放式基金

D．指数参与份额

13、证券交易所场内交易遵循的竞价原则是__。

A．时间优先

B．时间优先、价格优先

C．价格优先

D．价格优先、时间优先

14、市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券。

A．上一交易日收盘价格

B．当时的市场价格

C．当时买进价和卖出价的中间价

D．当日的加权平均成交价

15、下面不属于波浪理论主要考虑因素的是__

A．成交量

B．时间

C．比例一

D．形态 16、优先认股权是指__。

A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利

B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利

C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利

D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利

17、首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（）为止。

A．法人

B．实际控制人的上一级单位

C．关联人

D．国有控股主体或自然人

18、成长型基金以__为基本目标。

A．稳定的经常性收入

B．现金收益

C．资本增值

D．资金分散投资

19、质押式回购业务也可以称作__。

A．开放式回购

B．买断式回购

C．封闭式回购

D．卖断式回购

20、长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对__的补偿。

A．信用风险

B．通胀风险

C．利率风险

D．政策风险

21、__是产品竞争的深化和延伸。

A．服务竞争

B．品牌竞争

C．广告竞争

D．人才竞争

22、上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由__集中统一管理。

A．证券交易

B．证券登记结算机构

C．中国证监会

D．证券公司

23、__是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。

A．现金比例变化法 B．二次项法

C．银行存款比例变化法

D．成功概率法

24、肌纤维的滑面内质网为肌细胞的

A．粗面内质网

B．肌浆网

C．横小管

D．线粒体

25、__是基金托管人尽责的善后阶段。

A．签署基金合同

B．基金募集

C．基金运作阶段

D．基金终止阶段

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、某投资者认购。10万份ETF份额，认购价格为1元/份，认购费率为1%，则认购金额为__万元。

A．9.9

B．10

C．10.1

D．11

2、发行人应在招股说明书中详细披露改制重组情况，主要包括__。

A．设立方式

B．发起人

C．发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务

D．发起人出资资产的产权变更手续办理情况

3、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。

A．8%

B．4%

C．6%

D．5%

4、真实性原则要求披露的信息应当是以（）为基础。

A．主观事实

B．基金盈利最大化

C．客观事实

D．公司董事会的决议

5、如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的__的交易行为，应当报送中国证监会股票发行审核委员会审核。

A．总资产的50%

B．总资产的70%

C．净资产的50%

D．净资产的70% 6、ST是英文Special Treatment的缩写，意即“特别处理”。该政策自1998年4月22日起实行，针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。所谓“财务状况异常”是指__情况。

A．一家上市公司连续三年亏损或每股净资产低于股票面值

B．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本

C．注册会计师对最近一个会计年度的财产报告出具无法表示意见或否定意见的审计报告

D．最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的部分，低于注册资本

7、外国公司股票在美国上市通常采用（）的形式。

A．股票

B．存托凭证

C．认股权汪

D．股票期权

8、政府债券之所以被称之为“金边债券”主要是因为__。

A．安全性高

B．流动性强

C．收益稳定

D．享有免税待遇

9、（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

A．首次公开发行股票询价制度

B．上市保荐制度

C．上市审核制度

D．股票定价制度

10、关于国家股，下列说法正确的有__。

A．国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份

B．国家对新组建的股份公司进行投资构成国家股

C．国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有

D．国家股以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门的有关规定办理资产评估、确认、验证等手续

11、证券公司高级管理人员应当经__依法核准。

A．董事会

B．监事会

C．中国证监会

D．股东会

12、有一贴现债券，面值1000元，期限90天，以8%的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有至期满，该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是__。

A．980元和8.28%

B．920元和8.28%

C．980元和8.16%

D．920元和8.16%

13、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。 A．自营性买卖

B．代理证券发行

C．代理证券买卖

D．其他咨询业务

14、假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为__。

A．EVt=0(St≤x)

B．EVt=(St-x)·m(St＞x)

C．EVt=0(St≥x)

D．EVt=(x-St)·m(Stt＜x)

15、可转换债券发行的担保范围应包括__。

A．可转换债券的本金

B．违约金

C．损害赔偿金

D．实现债权的费用

16、对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日__复牌。

A．9:00

B．9:30

C．10:00

D．10:30

17、盈利水平比较稳定，投资的风险相对较小的行业是处于__的行业。

A．幼稚期

B．成长期

C．成熟期

D．衰退期

18、某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为__元。

A．17

B．21

C．17.5

D．21.5

19、（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A．基金资产估值

B．基金资产总值

C．基金负债

D．基金资产净值

20、为了对基金绩效作出有效的衡量，必须加以考虑的因素包括__。

A．基金的投资目标

B．比较基准

C．基金的风险水平

D．基金组合的稳定性