_专利权滥用抗辩_原则_由ITC飞利浦光盘案引出

标准必要专利权人垄断行为文 / 刘晓春　熊志远标准必要专利（Standard-Essential Patent，简称SEP）是技术标准与专利权相结合的产物，指实施某项技术标准所必不可少的专利。

技术标准是一种公共产物，其追求开放性以及公益性。

而专利权是私人权利的一部分，被人们视为一种合法的“垄断性”权利，具有排他性。

二者之间虽然存在一定冲突之处，但是，在经济全球化以及信息技术的发展推动之下，二者不可避免地走向了融合。

从反垄断法的角度出发，标准化很可能会加强专利权的垄断性。

专利权人可能会利用标准化过程中获得的议价能力，实施“专利劫持”（patent hold-up）行为。

例如，具有市场支配地位的标准必要专利权人可能会为了追求自身利益的最大化，而实施收取高额许可费、附加不合理许可条件、拒绝许可等具有排除、限制竞争效果的行为，进而引发反垄断问题。

特别在信息、通信等其他注重产品兼容问题、标准化程度较高的产业，涉及标准必要专利权人滥用市场支配地位问题的案件众多。

最近，国际上备受关注的标准必要专利反垄断案件当属美国联邦贸易委员会（简称FTC）诉高通案。

该案涉及了标准必要专利相关的诸多反垄断问题，本文将以FTC诉高通案为分析基础，进而阐明标准必要专利权人垄断行为的具体表现及其对行业的影响。

案情简介高通公司是世界领先的无线通讯企业，其主要业务包括通讯技术相关的专利许可及芯片开发、设计与销售。

高通掌握着大量通信技术专利，其中众多专利被收入了CDMA （3G）和LTE （4G）通信标准中。

高通的芯片业务非常成功，其长期占据CDMA及高端LTE芯片市场的大量份额。

2017年1月17日，在结束了长达两年多的调查后，FTC向美国加州北区地方法院提起反垄断诉讼，指控高通公司存在多项滥用市场支配地位的反竞争行为。

地方法院于2019年5月21日作出判决，认定高通公司存在多种反竞争行为，违反了相关反垄断规定。

同时，地方法院颁发了禁令，要求高通停止实施此类反竞争行为。

知识产权滥用概念的反思与重构作者：张以标来源：《科技与法律》2019年第02期摘要：我国《国务院反垄断委员会关于滥用知识产权的反垄断指南》（征求意见稿）中知识产权滥用概念的缺位将给执法带来争议和困难。

现有的知识产权滥用概念学说具有片面性，“主观恶意行使说”仅关注滥用行为的主观状态，“违反权利本旨说”和“超越界限说”则仅反映滥用行为的客观形态，均不能揭示知识产权滥用概念的内涵，且不具有周廷性。

知识产权滥用概念既要做到滥用行为的主客观状态相统一，也要求滥用行为客观形态的外在表征与内在本质具有一致性，并在外延上涵盖反垄断法领域。

重构后的知识产权滥用新概念不仅内涵丰富，而且扩展了适用范围，有利于促进我国知识产权创新。

关键词：知识产权滥用概念;反垄断;本质;反思与重构中图分类号：DF523 文献标志码：A 文章编号：1003-9945（2019）02-0052-09前言“知识产权滥用”的概念最初来自于英国专利法中的“滥用垄断权”的规定。

但严格地说来“知识产权滥用”概念仅存在于美国法之中。

在美国，最早出现的与知识产权滥用相关概念是“专利权滥用”概念，在此概念基础上，通过美国法院司法实践的不断推动和发展，最终形成了一整套关于“知识产权滥用”概念的理论体系。

在我国，学者将民法“禁止权利滥用原则”适用于知识产权领域，并在此基础上发展出知识产权滥用概念的“主观恶意行使说”、“违反权利本旨说”和“超越界限说”三种主要观点。

然而，上述知识产权滥用概念的观点均具有片面性，部分地反映了知识产权滥用的特征。

主观恶意行使说仅关注行为的主观方面而忽视行为的客观表现，违反权利本旨说和超越界限说则又均走向反面，注意到行为的客观表现却忽视行为的主观方面，这些概念的外延也不具有周延性，不能涵盖滥用知识产权市场支配地位排除、限制竞争的所有滥用行为。

2008年我国《反垄断法》颁布以来，我国行政部门发布了许多有关适用该法第五十五条滥用知识产权垄断行为的行政规章，其中2016年国家工商总局向社会公开征求意见的《关于滥用知识产权的反垄断执法指南（第七稿）》第二条明确规定知识产权滥用的概念。

最新知识产权竞赛试题（附答案）1.知识产权一般包括(A)两部分。

A.著作权,工业产权B.著作权,专利权C.著作权,商标权2.《中华人民共和国专利法》于()年3月12日通过,()年9月4日第一次修订,()年8月25日第二次修订。

（A）A.1984,1992,2000B.1983,1993,1999C.1984,1993,20003.世界贸易组织《与贸易有关的知识产权协定》(TRIPS)是迄今为止最具综合性的知识产权多边协议,其中规定了(A)的知识产权。

A.集成电路布图设计B.实用新型C.植物新品种4.下面哪一项不属于由TRIPS协定所规定的基本原则(C)。

A.国民待遇原则B.最惠国待遇原则C.公共健康原则5.我国于(A)成为世界知识产权组织(WIPO)的正式成员国。

A.1980年6月3日B.1981年6月3日C.1985年3月19日6.以下知识产权国际公约中,最早订立的是(A)。

A.《保护工业产权巴黎公约》B.《伯尔尼保护文学和艺术作品公约》C.《世界版权公约》7.在下列知识产权国际公约中,我国尚未加入的有(A)。

A.《保护表演者,录音制作者和广播组织的国际公约》(罗马公约)B.《世界版权公约》C.《国际植物新品种保护公约》8.在商标方面的国际公约中,我国未加入的是(C)。

A.《商标国际注册马德里协定》B.《商标国际注册马德里协定有关议定书》C.《商标法律条约》9.世界知识产权组织于1974年成为联合国组织系统的一个专门机构,其总部位于(A)。

A.瑞士日内瓦B.瑞士洛桑C.美国纽约10.据世界知识产权组织统计,专利文献记载了人类(A)以上的新技术信息。

A.90%B.60%C.50%11.在中国,美国和日本受理专利申请的机构分别为(A)。

A.知识产权局,专利商标局,特许厅B.知识产权局,专利局,发明协会C.科技局,专利商标局,特许厅12.英国1624年制定的(B)被称为"专利法之母"。

专利法74｜试论专利侵权诉讼中采购商以合法来源抗辩的注意义务全文8271字｜阅读约需22分钟随着全球经济的一体化，掌握着不同资源的市场主体之间会通过委托加工、贴牌生产等方式进行分工合作，这大幅度扩大了产品的生产制造能力，极大地提高了生产效率。

因此，在当前的生产实践中，已经很难找到单一主体负责一件商品的完整生产加工过程，而往往是通过向其他主体采购零部件并进行进一步加工成成品，或者直接委托其他主体生产成品而直接以贴牌的方式进行销售。

上述日渐复杂的生产方式带来了相应的法律问题：当终端商品侵犯了专利权时，加工商品链条上的各个主体应当承担如何承担相应的责任，这在实践中存在很多争议。

本文将从采购商的角度出发，讨论应当如何在采购中履行适当的注意义务进而规避风险，从而在潜在的专利侵权诉讼中合法有效地主张现有技术抗辩。

一合法来源的构成要件《专利法》第七十七条规定：为生产经营目的使用、许诺销售或者销售不知道是未经专利权人许可而制造并售出的专利侵权产品，能证明该产品合法来源的，不承担赔偿责任。

本条规定了专利侵权诉讼中的合法来源抗辩，当合法来源成立的情况下，产生的后果是“不承担赔偿责任”，这也意味着从法律意义上销售商的行为仍然构成专利侵权，只不过不需要承担赔偿责任，但是仍有停止侵权和支付权利人维权的合理开支等法律责任[1]。

上述法律规定的立法目的是为了保护善意第三人，特别是那些不知晓产品侵犯专利权的经销商或店铺，如果经销商或店铺在不知情的情况下购买了相关产品并销售后，可以通过合法来源抗辩来阻却侵权赔偿责任的承担。

基于上述法律规定，构成合法来源抗辩包括了以下三个条件：（1）抗辩方是销售商；（2）不知道被控产品是侵权产品；（3）可以证明销售产品的合法来源。

对于第（3）点，销售商有义务提供销售合同、发货单、银行转账记录等资料来证明被控产品是从第三方购买而来，这样将有利于专利权人顺藤摸瓜，找到生产侵权产品的根源。

因为制造商是侵权行为的源头，只有杜绝生产行为，才能从根本上阻止侵权行为的发生。

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《知识产权法》题库及答案一一、填空题(每空l分。

共16分)1．我国商标法规定，国家规定必须使用注册商标的商品，必须申请--------- ，未经---------- 的，不得在市场销售。

2．注册商标使用许可的形式主要有两种，即---------- 和-------------3．驰名商标是指在中国为相关公众广为知晓并享有较高声誉的-----------4．发明人是指对发明创造的-------特点作出---------贡献的人。

5．专利申请的优先权分为——和——两种。

6．作者著作权中的署名权、——、——的保护期不受限制。

7．巴黎公约的基本原则包括————、——————一、——、8．著作权人行使著作权不得违反--------- ，不得损害-----------。

二、选择题(每小题2分。

共20分。

在每小题所给出的备选答案中，有一个或一个以上的正确答案，请将正确答案的序号填在括号内。

多选、少选、错选均不得分)1．注册商标所有人对其享有的商标权主要包括( )。

A．专用权8．禁止权C．转让权D．许可使用权2．我国规定必须使用注册商标的商品有( )。

A．酒精饮品B．人用药品C．卷烟D．食品3．甲公司对乙公司的注册商标有异议，其申请注册商标争议裁定的法定期限为( )A．1年B．2年C．3年D．5年‘4．实用新型是指对( )所提出的适于实用的新的技术方案。

A．产品的形状·B．产品的构造C．产品形状与构造的结合D．产品的图案5．我国专利法规定在专利申请日以前6个月内发生以下情形的( )，不丧失新颖性。

中外十大知识产权纠纷案例东进与英特尔：杠杆的威力一度备受业界关注的英特尔公司诉深圳东进通讯技术有限公司侵权案，在历经两年多的对峙后，在5月14日以一种戏剧性的方式告终。

双方以和解协议的方式握手言和，让曾经火上浇油的一些媒体备感无趣无味。

英特尔起诉东进公司头文件侵权，曾被称为“中国2005年知识产权第一案”，完全符合英特尔宣扬“维护知识产权”理念的目标，但无情的事实是，英特尔在一个正确的地方打了一场不算正确的战争。

2004年12月，英特尔公司美国总部向深圳中级人民法院递交了起诉状，称东进公司侵犯其计算机软件著作权，要求赔偿796万美元，折合6578万人民币。

2005年1月21日，深圳中级人民法院依法对东进公司进行了证据保全，但是，这个在任何国家都应当属于正常法律手续的行为，却被披上了一层象征饱受“欺凌迫害”的外衣，随之导致极端的民族情绪以及全国性一边倒舆论。

由此上溯，1993年，清华无线电专业硕士李如江携“清华三剑客”创立了后来被称为东进技术的深圳市东进通讯技术股份有限公司，这是国内最早专业从事CTI核心部件的研发企业，注册资金4000万人民币，曾设计出国内第一个CTI硬件产品——TC-08A电话语音处理卡，专门开发语音板卡产品，并获得了第一张同类产品的全国入网许可证。

1998年以前，东进一直是CTI行业国内厂商的老大，在国际上同行业所有厂商中排第三位。

而自2000年英特尔以8亿美金收购行业排名第一的Dialogic 之后，东进就和这位IT业界老大直接对垒。

当英特尔注意到东进公司在争夺市场的行为中存在侵犯英特尔所有的知识产权时，对于手中的证据和中国知识产权保护状况信心满满的英特尔，按照国际惯例作出了“采取法律行动”的决定，并期望在中国打第一场知识产权官司以警醒其他侵权企业。

但是，从后来的事态发展看，媒体大规模介入导致舆论倾向急转而下。

媒体赋予东进公司“以小博大”的“民族高科技企业”的光环，事件本身也呈现出“强烈的悲剧性和典型的象征性”。

1【单选题】在第一次工业革命中,蒸汽机发明专利的拥有者瓦特,通过()来行使自己的专利权。

∙A、授权他制造的蒸汽机∙B、销售蒸汽机∙C、卖出专利权∙D、租赁蒸汽机我的答案：D得分：25.0分2【多选题】1624年,关于英国实施《垄断法》,正确的是()。

∙A、阻碍了专利作为私人财产权的垄断∙B、是通过新兴资产阶级的不懈斗争得以实施∙C、禁止了封建特权对贸易自由的阻碍∙D、禁止了王室垄断对贸易自由的阻碍我的答案：BCD得分：25.0分3【判断题】在专利的历史渊源中,专利是一种与王室有关的特别垄断权和专属贸易。

()我的答案：√得分：25.0分4【判断题】发明家爱迪生凭借其专利权联合美国和法国7大制片公司,然而垄断欧美电影产业的期望落空。

()我的答案：√1【单选题】2004年国家只是产权局的统计,我国国家只是产权局收到的60%是来自于()。

∙A、个人申请∙B、大专院校∙C、企业∙D、科研院所我的答案：C得分：16.6分2【单选题】我国国内企业、个人的发明专利申请在哪个领域占最大比重?()∙A、软饮料∙B、食品∙C、汉字输入法∙D、中药我的答案：D得分：16.6分3【单选题】国外企业、个人的发明专利申请在哪个领域占最大比重?()∙A、移动通讯∙B、电视系统∙C、无线电传输∙D、西药我的答案：C得分：16.6分4【多选题】表现出专利被用来设置贸易壁垒的案例有()。

∙A、2002年欧盟公布的法案,要求欧盟市场的低档打火机必须安装安全锁∙B、外国企业在VCD基础上研发DVD,申请专利保护∙C、我国万燕公司研制出设备VCD∙D、6C和3C的DVD的技术专利联盟我的答案：ABD得分：16.6分5【判断题】专利是一种经济上的权利,是一种国家为发展在一段时间内授予发明创造者的一种市场法和客户的垄断权利。

()我的答案：√得分：16.6分6【判断题】专利和专利战并不是企业中间划分“实力范围”的武器。

()我的答案：×【多选题】在历史上,以下选项中的发明至今影响着我们生活的有()。

中外十大知识产权纠纷案例/news/detail/v5003013-d1000326118-p5.htm l#newsdetail-content相关专题：经营时间：2009-01-02 07:00东进与英特尔：杠杆的威力一度备受业界关注的英特尔公司诉深圳东进通讯技术有限公司侵权案，在历经两年多的对峙后，在5月14日以一种戏剧性的方式告终。

双方以和解协议的方式握手言和，让曾经火上浇油的一些媒体备感无趣无味。

英特尔起诉东进公司头文件侵权，曾被称为“中国2005年知识产权第一案”，完全符合英特尔宣扬“维护知识产权”理念的目标，但无情的事实是，英特尔在一个正确的地方打了一场不算正确的战争。

2004年12月，英特尔公司美国总部向深圳中级人民法院递交了起诉状，称东进公司侵犯其计算机软件著作权，要求赔偿796万美元，折合6578万人民币。

2005年1月21日，深圳中级人民法院依法对东进公司进行了证据保全，但是，这个在任何国家都应当属于正常法律手续的行为，却被披上了一层象征饱受“欺凌迫害”的外衣，随之导致极端的民族情绪以及全国性一边倒舆论。

由此上溯，1993年，清华无线电专业硕士李如江携“清华三剑客”创立了后来被称为东进技术的深圳市东进通讯技术股份有限公司，这是国内最早专业从事CTI核心部件的研发企业，注册资金4000万人民币，曾设计出国内第一个CTI 硬件产品——TC-08A电话语音处理卡，专门开发语音板卡产品，并获得了第一张同类产品的全国入网许可证。

1998年以前，东进一直是CTI行业国内厂商的老大，在国际上同行业所有厂商中排第三位。

而自2000年英特尔以8亿美金收购行业排名第一的Dialogic之后，东进就和这位IT业界老大直接对垒。

当英特尔注意到东进公司在争夺市场的行为中存在侵犯英特尔所有的知识产权时，对于手中的证据和中国知识产权保护状况信心满满的英特尔，按照国际惯例作出了“采取法律行动”的决定，并期望在中国打第一场知识产权官司以警醒其他侵权企业。

（2013）粤高法民三终字第306号发布时间：作者：注：由于本案涉及商业秘密，根据有关规定，本判决书中涉及商业秘密的内容予以涂黑隐去。

中华人民共和国广东省高级人民法院民事判决书（2013）粤高法民三终字第306号上诉人（原审原告）：华为技术有限公司，住所地：中华人民共和国广东省深圳市龙岗区＊＊＊＊＊＊。

法定代表人：孙亚芳，该公司董事长。

委托代理人：徐静，北京市金杜律师事务所律师。

委托代理人：赵烨，北京市金杜律师事务所律师。

上诉人（原审被告）：交互数字技术公司(InterDigital Technology Corporation)，住所地：美利坚合众国特拉华州威林顿＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊。

授权代表：Lawrence F. Shay，该公司总裁。

委托代理人：胡斌，上海市方达律师事务所律师。

委托代理人：廖婷婷，上海市方达律师事务所律师。

上诉人（原审被告）：交互数字通信有限公司(InterDigital Communications，Inc.)，住所地：美利坚合众国宾夕法尼亚州普鲁士金＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊。

授权代表：Scott A. McQuilkin，该公司总裁。

委托代理人：云劭君，上海市方达（深圳）律师事务所律师。

委托代理人：廖婷婷，上海市方达律师事务所律师。

上诉人（原审被告）：交互数字公司(InterDigital，Inc.)，住所地：美利坚合众国宾夕法尼亚州普鲁士金＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊。

授权代表：Lawrence F. Shay，该公司知识产权执行副主席、首席知识产权顾问。

委托代理人：佘轶峰，上海市方达律师事务所律师。

委托代理人：祁放，＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊，系公民代理。

上诉人华为技术有限公司（以下称华为公司）与上诉人交互数字技术公司、交互数字通信有限公司、交互数字公司（以下将该三公司统称为交互数字）因滥用市场支配地位纠纷一案，不服中华人民共和国广东省深圳市中级人民法院（2011）深中法知民初字第858号民事判决，向本院提起上诉。

论知识产权滥用及反垄断法规制作者：米娜来源：《商情》2013年第10期摘要：知识产权的客体是无形的，容易被复制和利用。

因此，对知识产品的创造者赋予合法的垄断权来激励他们对智力成果的创新和开发，并在客观上促进了经济的发展和社会的进步。

一旦知识产权被滥用，势必会造成对市场竞争秩序的破坏和对其他竞争者和消费者权益的损害，而反垄断法基于其社会本位性、保护有效竞争、维护公正等特点，对规制知识产权滥用起着至关重要的作用。

关键词：知识产权权利滥用反垄断法一、知识产权滥用概述（一）知识产权滥用的定义当权力人以不公平、不适当的方式行使其权利时，即构成“权力滥用”，它是指知识产权的权利人在行使其权利时超出了法律所允许的范围或者正当的界限，导致对该权利的不正当利用损害他人利益和社会公共利益的情形。

知识产权滥用的构成要求具备四个条件：行为主体是知识产权的权利人，行为人主观上必须有滥用行为的故意，客观上采取不实施或者不正当地限制交易或采取不公正的交易方法的行为，并且侵犯了他人或社会公众利益。

（二）知识产权滥用的主要表现形式1、拒绝许可行为拒绝许可是指知识产权人利用自己对知识产权所拥有的专有权，拒绝授予其竞争对手合理的使用许可，从而排除其他人的竞争，以巩固和加强自己的垄断地位的行为。

2、搭售行为一些掌握核心知识产权的国外跨国公司，凭借自己在知识产权方面所占有的优势地位，或者将两种或两种以上含有自己所享有的知识产权的产品捆绑成一种产品进行销售，以致消费者为了得到自己想要的产品就不得不同时购买其他产品；或者是在销售含有自己所享有的知识产权的产品或服务时就捆绑要求一些不合理的条件。

3、价格歧视价格歧视是指权利人在提供或接受产品或服务时，对不同的客户实行与成本无关的价格上差别待遇。

卖方对购买相同等级、相同质量的产品或服务的买方要求支付不同的价格，或者买方对提供相同等级、相同质量的产品或服务的卖方支付不同的价格。

4、不公平的价格行为其中包括两种类型：过高定价和掠夺性定价。