2014最新证券基础知识要点总结考试必过
1章 证券市场概述
第1节 证券与证券市场
1. 证券基本概念[掌握]:
（1）证券：各类记载并代表一定权利的法律凭证。（一种权利的证明）
（2）有价证券：标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有 所有权或债权的凭证，本身并没有价值。狭义的有价证券即资本证券；广义的有价证券包括商品证券（对商品的所有权或使用权的凭证，如提货单、仓单）、货币证券（取得货币索取权的凭证，有商业证券、银行证券）和资本证券（金融投资或与金融投资有联系的证券）。
（3）有价证券是虚拟资本的一种形式 虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的帐面价格，甚至与真实资本的重置价 格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化、
例题：以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本是（ ）。
A. 实物资本 B.账面资本 C.金融资本 D.虚拟资本
2.有价证券的分类[掌握]: 属性 分类 按发行主体 政府证券、政府机构证券和公司证券 按是否在证券交易所挂牌交易 上市证券和非上市证券 按募集方式 公募证券和私募证券 按证券所代表的权利性质 股票、债券和其他证券
例题：公司证券包括（ ）。 A. 股票 B.公司债券 C.商业票据 D.金融债券
3.有价证券的特征[熟悉]: ①收益性
②流动性 ③风险性 ④期限性 例题：证券具有较高的流动性必须满足的条件是（ ）。 A. 很容易变现 B.变现的交易成本极小C.本金保持相对稳定 D.具有安全可靠的证券交易市场
4.证券市场概述[掌握]:
（1）证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
（2）证券市场的特征： 是价值直接交换的场所； 是财产权利直接交换的场所； 是风险直接交换的场所。
证券从业资格重点知识点
证券从业资格考试是从业人员在证券行业相关岗位上必备的资格认证，它对从业人员的专业知识、法律法规等方面有着严格的要求。为了帮助考生更好地备考，本文将重点介绍证券从业资格考试的知识点，以期对考生能够提供参考和帮助。
一、证券市场基本知识
1. 证券市场的定义和功能
证券市场是指通过交易证券进行融资和投资的市场。其主要功能包括资金融通、风险管理、价值发现和资源配置等。
2. 证券市场的分类
证券市场可分为一级市场和二级市场。一级市场是指新股发行和增发等首次发行证券的市场，而二级市场是指投资者交易现有证券的市场。
3. 证券市场的参与主体
证券市场的参与主体主要包括发行人、投资者、交易所和证券服务机构等。
4. 证券市场的监管机构
证券市场的监管机构主要包括中国证券监督管理委员会（简称“证监会”）和交易所等。 二、证券基础知识
1. 证券的定义和分类
证券是指可以以货币形式交易的权益凭证，主要包括股票、债券和基金等。
2. 股票的特点和种类
股票是指股份公司以集合形式发行、代表股东的所有权证明，可分为普通股和优先股等。
3. 债券的特点和种类
债券是指债权人与债务人之间以书面形式签订的债权凭证，可分为公司债券、政府债券和企业债券等。
4. 基金的特点和种类
基金是指由基金管理公司设立并管理的集合投资工具，可分为证券投资基金、货币市场基金和私募基金等。
三、证券投资业务知识
1. 证券投资的基本原则
证券投资的基本原则包括风险与收益的平衡、分散投资、长期投资和价值投资等。
2. 投资组合理论 投资组合理论是针对证券投资中风险与收益之间的权衡关系而建立的一种理论框架，主要包括资产配置、证券选择和市场时机等要素。
3. 投资分析方法
投资分析方法包括基本面分析、技术分析和消息面分析等，用于评估证券的价值和未来走势。
4. 证券交易的基本流程与策略
证券交易的基本流程包括委托下单、交易撮合和成交确认等环节，而交易策略包括价值投资策略、趋势投资策略和波段投资策略等。
证券市场基础知识
一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0．5分，共35分。以下各
小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1.2005年4月，经国务院批准，中国证监会批复同意在( )设立中
小企业板块。
A.深圳证券交易所主板市场内部 B.深圳证券交易所主板市场之外
c.上海证券交易所主板市场内部 D.上海证券交易所主板市场之外
2.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交
易的衍生工具属于( )。
A.内置型衍生工具 B.交易所交易的衍生工具
c.信用创造型的衍生工具 D.OTC交易的衍生工具
3.只能在期权到期日行使的期权是( )。
A.看涨期权 B.看跌期权
c.欧式期权 D.美式期权
4.公债的最初功能是( )。
A.弥补财政赤字 B.筹措建设资金
c.便于调控宏观经济 D.便于金融调控
5贴现债券的实际收益率( )票面贴现率。
A.高于 B.等于
c.低于 D.无关于
6.基金托管人是( )权益的代表。
A.基金发起人 B.基金持有人
C.基金管理人 D.基金监管人
7.基金的托管费用通常( )计算并累计。
A.逐日 B.逐周
c.逐月 D.逐年
8.认股权证的认购期限一般为( )。
A.两周到30天 B.半年
c.1年 D.3年到l0年
9.从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要( )。
A.少 B.多
C.相等 D.无法比较
10.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )而定的。
证券从业资格必知法律法规
证券从业人员在进行工作时，必须熟悉并遵守相关的法律法规。合法合规是证券市场稳定发展的基础，也是保护投资者权益的关键。本文将介绍证券从业资格必知的法律法规，包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《证券公司监督管理条例》等。
一、《中华人民共和国证券法》
《中华人民共和国证券法》是证券市场的基本法律，规定了证券的发行、交易、持有与转让等活动的法律框架。证券从业人员需要熟悉该法律法规的内容，理解证券市场的基本制度与运行机制。对于违反证券法律法规的行为，将会受到相应的法律制裁。
二、《中华人民共和国公司法》
作为证券市场的主体，公司在证券发行与交易中扮演着重要角色。《中华人民共和国公司法》规定了公司的组织形式、经营机制及内部治理，对于公司的证券发行与交易具有重要影响。证券从业人员需要了解公司法的相关内容，以便正确处理与公司有关的事务。
三、《证券公司监督管理条例》
《证券公司监督管理条例》对证券公司的经营行为进行了规范，旨在维护证券市场的正常运行。证券从业人员需了解该条例的相关规定，确保自身行为符合监管要求。同时，他们还应关注证券公司的监管措施和处罚制度，避免触犯相关规定。 四、《证券投资基金法》
证券投资基金是证券市场的重要组成部分，也是广大投资者参与证券投资的重要工具。《证券投资基金法》规定了证券投资基金的运作机制、投资范围与投资者权益保护等内容。证券从业人员需要了解该法律法规的要求，为投资者提供准确的投资建议和服务。
五、《中华人民共和国证券投资者保护法》
《中华人民共和国证券投资者保护法》旨在保护投资者的合法权益，维护证券市场的公平、公正、透明。证券从业人员需要深入理解该法律法规的相关条款，依法履行对投资者的信息披露和风险提示等职责，确保投资者的合法权益得到保障。
六、《证券期货市场违法行为处罚办法》
《证券期货市场违法行为处罚办法》规定了证券市场各类违法行为的具体罚则和处罚措施。证券从业人员需了解该办法的相关规定，遵守法律法规，规避违法风险，确保自身合法合规。
