2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》考前冲刺试题C卷

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准考证号

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2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》考前冲刺试题C卷

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A、3个工作日

B、5个工作日

C、10个工作日

D、15个工作日

2、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、保证金监控中心

3、期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。

A、结算

B、交易

C、合规

D、法律 4、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（ ）

A、监督检查期货交易的信息公开情况

B、对期货业协会的活动进行指导和监督

C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。

5、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。

A、客户利益

B、社会利益

C、公司利益

D、国家利益

6、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（ ）

A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单

B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令

7、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ ）

A、可控风险

B、不可控风险

C、代理风险

D、交易风险

8、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（ ）

A、在合约到期日需买进一手小麦

B、在合约到期日需卖出一手小麦

C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦 第 2 页 共 17 页 D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦

9、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（ ）

A、3个月至6个月

B、6个月至12个月

C、1年

D、2年

10、现代意义上的期货交易起源于（ ）

A、美国纽约

B、美国芝加哥

C、英国伦敦

D、日本东京

11、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（ ）

A、设计期货合约

B、行使表决权、申诉权

C、联名提议召开临时会员大会

D、按规定转让会员资格

12、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ）

A、50％

B、70％

C、120％

D、150％

13、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（ ）无重大违法违规记录。

A、1年

B、2年 C、3年

D、5年

14、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

15、期货业协会是期货业的（ ）组织，是社会团体法人。

A、营利性

B、自律性

C、行政性

D、自发性

16、宋体2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（ ）

A、给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B、给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

D、给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

17、宋体期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。

A、1

B、5

C、3 第 3 页 共 17 页 D、2

18、非结算会员向客户收取的保证金属于（ ）所有。

A、会员

B、客户

C、期货公司

D、期货交易所

19、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是（ ）

A、期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

B、期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

C、期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金

D、期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资

20、下列不属于期货交易所职责的是（ ）

A、提供交易的场所、设施和服务

B、组织并监督交易、结算和交割

C、保证合约的履行

D、按照法律规定对期货市场进行管理

21、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（ ）

A、必须经中国证监会批准

B、必须经中国证监会备案

C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准

D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案

22、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》 B、《期货从业人员执业行为准则》

C、《期货从业人员行为规范》

D、《期货从业人员经纪业务规范》

23、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成（ ）

A、走私罪

B、洗钱罪

C、逃汇罪

D、单位受贿罪

24、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（ ）报告中国证监会。

A、调整前

B、调整前3日内

C、调整后

D、调整后3日内

25、宋体实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（ ）日内报告中国证监会。

A、3

B、5

C、7

D、15

26、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（

）日内，每一年度结束后（

）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A、5;10 第 4 页 共 17 页 B、10;20

C、15;30

D、7;14

27、宋体协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（ ）应当给予纪律处分。

A、期货业协会

B、中国证监会

C、公安机关

D、期货交易所

28、第一只期货投资基金于（ ）年在美国出现。

A、1949

B、1950

C、1969

D、1970

29、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（ ）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）

A、65100元/吨

B、65150元/吨

C、65200元/吨

D、65350元/吨

30、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。（ ）

A、理事会;会员大会

B、会员大会;会员大会

C、理事会;理事会 D、会员大会;理事会

31、宋体通过从业资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、商务部

32、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成。

A、一般结算会员和特别结算会员

B、结算会员和非结算会员

C、全面结算会员和交易结算会员

D、特别结算会员和交易结算会员

33、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）

A、期货交易所

B、中国证监会及其派出机构

C、中国期货业协会

D、中国银监会

34、会员单位应当建立并有效执行客户开发（

）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A、问责追究

B、责任追究

C、刑事责任

D、民事责任

35、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（ ）

A、共同基金

B、对冲基金