关于排污权的一级市场和二级市场问题(赵越)

排污权交易制度范文引言近年来，随着全球经济的快速发展，环境污染问题日益加剧。

为了保护生态环境、实现可持续发展，我国亟需建立一套科学有效的排污权交易制度。

本文将结合国内外的相关经验，提出一份完整的排污权交易制度范本，以供参考。

一、总则1. 本制度的目的是推动企业减少污染排放、降低环境风险，促进资源的有效利用，实现环境保护与经济发展的良性循环。

2. 本制度适用于所有涉及污染排放的企业和组织，包括但不限于工业企业、农林渔业、能源供应等。

3. 排污权交易的主体包括排污权的持有者、交易平台、政府监管机构等。

二、排污权的核定和分配1. 排污权的核定应综合考虑企业的生产规模、生产工艺、污染物排放浓度等因素。

采用动态核定机制，定期进行调整。

2. 排污权的分配原则上遵循“公平、合理、可行”的原则，基于企业的排污能力、减排潜力等综合因素进行分配。

3. 排污权的分配应进行公开透明，公众有权参与监督并提出异议。

政府可委托第三方机构进行核查和评估，确保分配结果的公正性和科学性。

三、排污权交易市场的建立和运营1. 为了提高交易效率和市场公正，应建立统一的排污权交易平台。

该平台由政府设立并严格监管，包括电子交易系统、交易规则和监测机构等。

2. 排污权交易市场可以分为现货市场和期货市场，以满足不同投资者和企业的需求。

3. 排污权交易应遵循公开、公平、公正的原则，采用集中竞价、竞价配对等方式进行交易。

交易双方应先向平台注册并支付一定费用，确保交易的合法性和正当性。

四、排污权交易的监管与管理1. 政府监管机构应建立健全的法律法规，明确排污权交易的相关规定，规范各方的行为。

2. 排污权交易的监测与核查应由政府或委托的第三方机构专门负责。

监测数据应及时、准确地向交易平台和企业披露，确保交易的真实性和可靠性。

3. 对于违反排污权交易规则的行为，应依法惩处，保护交易市场的秩序和公正。

监管机构应设立监察机构，加强对交易市场的监督和执法力度。

排污权交易推行困境及相关问题研究殷诗渊发布时间：2021-07-05T11:15:32.097Z 来源：《论证与研究》2021年5期作者：殷诗渊[导读] 一、概念界定（一）排污许可排污许可是指环境行政主管部门依排污单位的申请和承诺，通过发放排污许可证法律文书的形式，依法规范和限制排污单位排污行为并明确环境管理要求，依据排污许可证对排污单位实施监管执法的环境管理制度。

根据《行政许可法》的规定，许可主要分为行政特许和普通许可，普通许可的本质在于解除法律禁止，恢复当事人的行为自由。

而行政特许是在普通许可的基础上，附加了稀缺资源的分配功能的许可殷诗渊（西南政法大学 行政法学院 重庆 401120）一、概念界定（一）排污许可排污许可是指环境行政主管部门依排污单位的申请和承诺，通过发放排污许可证法律文书的形式，依法规范和限制排污单位排污行为并明确环境管理要求，依据排污许可证对排污单位实施监管执法的环境管理制度。

根据《行政许可法》的规定，许可主要分为行政特许和普通许可，普通许可的本质在于解除法律禁止，恢复当事人的行为自由。

而行政特许是在普通许可的基础上，附加了稀缺资源的分配功能的许可，它的本质在于向被许可人授予某种特定的权利，主要功能是分配稀缺资源，且通常有数量控制。

排污许可证作为权利凭证，发放的数量和许可的污染物排放量都有明确规定，数量有限性反映出排污许可的稀缺性和经济价值，因此该许可在性质上属于行政特许。

（二）排污权排污权是指单位以从环境主管部门申请的排污许可证记载事项为限，向大气和水体排放重点污染物和其他依法控制的污染物的权利。

在性质上排污权属于环境主管部门依法解除一般法律禁止行为，并对特定稀缺性资源进行赋权的结构，而非实质意义上的宪法权利。

在司法案例中，排污权通常被定义为环境最大容纳量这一自然资源的使用权，属于用益物权范畴。

[1]（三）排污权交易排污权交易是指在保持一定区域内污染物排放总量不变的条件下，特定区域内的一方排污单位将其部分或者全部排污权出售给另一方排污单位的行为，在性质上属于排放指标买卖行为。

《长江丛刊·理论研究》2017.02排污权交易制度中的政府责任姜　潇【摘　要】排污权交易制度牵涉的主体主要有包括政府环境保护相关部门在内的国家公权力、包括国有企业和私有企业在内的排污企业，及个人和社会团体，其中公权力机关占有举足轻重的地位。

排污权交易制度中政府的职责在于创设制度背景、规范违法责任、监测排污信息。

排污权交易制度运行需要多个部门协同合作：财政部门要加大环境财政监管机制建设、环保部门要增加执法力度、法律部门要建立排污许可监管机制。

【关键词】排污权　公权力　交易制度　政府职责排污权交易制度牵涉的主体主要有包括政府环境保护相关部门在内的国家公权力、包括国有企业和私有企业在内的排污企业，及个人和社会团体。

各类主体之间，权利义务关系并不相同，因此，要分析法律关系，应当从主体范围和权利义务关系入手。

一、排污权交易制度的法律关系（一）排污权交易制度中的主体为了方便法律关系的研究，上述排污权交易制度中的主体，可分为交易主体和参与主体两大类。

其中交易主体又可依据排污权交易的不同运行阶段，分为一级市场交易主体和二级市场交易主体。

一级市场并非真正的排污权交易市场，它是确认排污权的初始分配市场，故又称排污权初始分配市场。

在排污权交易的一级市场，亦即排污权的初始分配阶段，交易主体由公共资源的所有者国家与排污企业共同构成。

国家将一定的环境资源容量，通过某种方式，按配额分配给需要排污的企业，而企业在花钱购买或者免费获得配额后，以其他方式补偿环境资源，从而完成交易过程。

二级市场是真正的排污权交易市场，即排污权的买卖市场，主体参与市场活动的目的就是出售或购买作为交易标的排污权，各主体之间是平等的民事法律关系。

在排污权交易的二级市场中，排污企业通过一定的排污权交易平台，购买或出售排污权，以达到各自的利益目标。

参与主体是除交易主体之外的利益相关者，主要包括政府环境保护主管部门和公众两大类，它们不直接参与排污权的交易活动，但对排污权的交易产生弥足轻重的影响。

排污权交易（一）实施轨制上的问题排污权交易要以污染物总量操纵为前提，而污染物排放总量应当依照本地情形容量也确实是自净才能确信。

但情形容量受多种不确信的身分阻碍，专门难精确得出。

因而实际确信的污染物总量只是一个目标总量，更多时刻它表示为最优污染排放量（由边际私家纯收益和边际外部成本合营决定）。

也确实是说假如排污权交易建立在最优污染排放量差不多上，污染物排放总量极大年夜可能超出情形容量，毫无疑问会构成对情形的破坏。

情形标准和排放标准的进一步精确化是排污权交易顺利进行的必备前提。

情形标准从情势上看，看起来表现了各污染源之间的公平，但实际关于不合的排污企业，可能因为背景程度、治理难度等的差别并未公平地分摊削减污染的负荷。

现行排放标准关于新兴污染操纵政策的改革甚至产生一种限制。

排污权交易原则上禁止各功能区之间排污许可证的让渡，但在专门情形下能够。

这确实是当情形围绕压力大年夜的地区向污染压力小的地区让渡排污权时，有用两地环保部分协商制订的“兑换率”。

然而因为兑换率直截了当涉及两地的经济好处，能够想见杀青一致是专门困难的，又会增长当局的治理成本。

非排污者能够进入市场购买排污权，从理论上来说违抗了污染者付费原则。

实际大将一部分义务转嫁给无辜的非排污者，因为非污染者的缘故削减了污染，意味着在情形自净才能许可范畴内又能够多排放，极不公平，长此以往，后患无穷。

从实践看，中国可不能有那么多的环保组织和小我有才能介入到市场中来，就算有，也弗成能经久包袱这本不该该由他们付出的排污权。

此外，未能适本地推敲排污时刻问题。

后果优胜地知足短期情形标准意味着除操纵污染外还要操纵时刻。

污染是一个复杂的问题，情形自净才能在不合的时代不合的前提下有所不合。

假如节俭的排污权在同一时代应用，又正好碰到自净才能差的时代，就等同于超标排放。

（二）情形行政治理部分面对的问题从当局角度看，按照政治学理论，当局存在一个自我扩大的偏向，老是欲望多管事。

同时，当局老是欲望手中的钱越多越好，经由过程情形税、排污收费等手段，在包管情形后果之外还能够获得一笔可不雅的经济收入。

浅论我国排污权交易制度(一)摘要随着我国经济持续快速发展，环境问题日益突出，排污物排放与我国现有排污权交易制度冲突加剧。

顺应形势，近年来我国在排污权交易制度方面进行了积极的探索，但排污权交易制度还存在不少问题，如法律不健全、监督力度差等，与发达国家相比，我国排污权交易制度相对比较落后。

因此，立足我国实际，在借鉴国外排污权交易制度成功经验的基础上，从立法、市场机制、监管等方面完善我国排污权交易制度已势在必行。

关键词排污权交易制度；立法完善；监管排污权交易(EmissionTrading)是对污染物排放进行管理和控制的一种经济手段，是一种以市场为基础的控制策略。

其实质是通过合法的方式获取污染物排放权利，并允许这种权利象商品那样买入和卖出，并以此来进行排放控制。

排污权交易制度是在污染物排放总量控制的前提下，排污权交易双方利用市场机制及环境资源的特有性质，在环境保护主管部门的监督管理下，通过交易实现低成本污染治理的制度。

一、我国排污权交易制度实施现状(一)我国法律对于排污权交易制度的相关规定。

目前，我国排污权交易尚处于试点阶段。

虽然一些地区如山西、河南、江苏等都相继出台了地方性的排污权交易法规，但是在国家层面上还没有针对性的立法。

因此，目前的排污权交易从审批到交易，实际上都没有统一的标准。

我国一些地方法规，在采用适应社会主义市场经济的经济政策和经济措施方面很积极。

如，1990年的《海南省环境保护条例》、《江苏省二氧化硫排污权交易管理暂行办法》、《太原市二氧化硫排污交易管理办法》；2007年的《珠江三角洲火力发电厂排污交易试验计划》实施方案；2008年1月的《江苏省二氧化硫排放指标有偿使用收费管理办法(试行)》。

虽然有些地方法规规定的排污权交易政策并没有得到真正的实施，有些实施效果还有待观察，但是这些地方性的立法尝试为我国排污权交易制度的建立提供了许多宝贵的可借鉴的立法经验。

(二)排污权交易制度存在的问题。

嘉兴市排污权交易机制分析工业化和城市化进程造成了众多环境污染问题，排污权交易作为以市场为基础的环境经济手段正日益受到重视。

首先对嘉兴市的排污权交易实践和成果进行分析，然后对一级市场和二级市场分别进行考察，寻找最适合嘉兴市的排污权交易形式。

对免费分配、政府定价出售和拍卖等三种排污权初始配置方式进行了优劣势分析，并从不同维度比较了排污权二次交易的不同拍卖形式，最后对实践中存在的问题进行剖析，给出了可行的建议。

标签：排污权交易;初始配置;二次交易;拍卖F2环境问题不仅关系到人类的身体健康，也影响着经济的发展。

环境具有有限的自我调节能力，这种有限性用环境容量来表示，具体是指在保证生态系统不遭到破坏的前提下，环境对污染物的最大容纳量。

因此，控制污染物的排放量使其在环境容量范围内是解决环境问题和保障经济发展的关键。

借鉴欧美等国经验，我国原国家环保局于1991年开始进行排污权交易的试点工作。

嘉兴市在工业化建设中，水资源破坏问题严重，政府为了能够在解决环境污染问题的同时保证经济的可持续发展而开始尝试排污权交易，并于2007年11月10日成立了嘉兴市排污权储备交易中心，这也是全国第一家排污权交易中心，嘉兴市的实践走在全国前列。

1 排污权初始配置排污权初始配置是指，在制定排污总量的基础上，对环境容量这一公共资源的使用权进行分配。

初始配置方式主要包括免费分配、政府定价出售和拍卖。

在嘉兴市的排污权初始配置实践中，以2010年为界分别采用了免费分配和政府定价出售，而没有采用拍卖。

拍卖作为以市场为依据的定价方式，对市场机制有着很高的要求。

而嘉兴市对排污权一级市场的探索较晚，从2010年至今才四年的时间，一级市场的发展还很不成熟，在不完善的市场下实行拍卖有着很大的风险。

我国采用社会主义市场经济制度，在市场经济条件下，政府仍然起着重要的作用。

并且，排污权初始配置的一方为政府，它与作为另一方主体的排污单位之间存在不对等关系。

定价出售利用政府的特殊地位，在保证交易稳定性的同时实现对初始排污权有偿分配的推广。

CHINACOLLECTIVEECONOMY摘要:排污权交易是一项有利于环境与经济的政策。

文章从宏观和微观两个角度出发,阐述了排污权交易制度的发展现状、意义及存在的问题。

在此基础上,提出健全法律法规、科学分配初始排污权,明确定价机制、提高监督水平、进行跨区域交易、发挥企业主体作用的对策建议,为进一步完善排污权交易制度提供思路。

关键词:排污权交易;宏观;微观;对策建议20世纪以来,中国经济飞速发展,企业为了获取利润以牺牲环境为代价,造成了严重的环境问题,其中空气污染,水污染,固态污染成为三大污染源头。

近几年频繁亮黄灯的环境事件不仅危害人身健康问题,更给社会带来一定的恐慌度,如亟待解决的雾霾问题,特别是多个城市已达重度污染,其内含的二氧化硫及有毒颗粒物严重伤害人的呼吸系统,对其他健康问题也有着不可忽视的负面影响。

针对此项问题,国家出台了多项政策进行治理和防御,其中以总量控制为目的,以市场为手段的排污权交易制度,在经济激励和市场效率方面有很大的积极作用,势必成为最具有前景的环境经济政策。

排污权交易制度是指政府根据区域情况核定污染总量,通过一定的方式(如免费分配、拍卖、有偿售出)给地区内企业分配初始排污权。

企业可以在二级市场自由交易,排污权短缺的可以购入排污权以减少企业成本,相反的可以出售来增加企业利润。

通过这种方式不仅可以实现环境保护的目的,同时还可以节约社会治理成本。

其交易示意图如图1所示。

自20世纪80年代中期开始实施排污权交易以来,目前我国已经有12个排污权交易试点,浙江、福建、山西等19个省市陆续自行开展了交易工作,涉及电力、印染、水泥、皮革、建筑、陶瓷等多个行业,实施的污染物在二氧化硫的基础上另外增加了化学含氧量、氨氮等。

但是交易逐渐展开的同时,也暴露了许多弊端,如有些地区企业自主性不强,多由政府主导,总交易量少等。

要解决好排污权交易在运行过程中的弊端,必须分析好排污权交易的发展现状及具体弊端。

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论文摘要：随着我国经济的快速发展，如何避免环境恶化有效节能减排，促进经济良性增长，已成为政府和社会公众日益关注的课题。

本文浙江省绍兴市为例，对其排污权交易制度体做了深入的分析和阐述，着重介绍了如何将排污权交易制度引入到市场运行机制中，在政府的宏观指导和调控下，依靠行政和市场双重动作手段，来解决日益严重的环境问题，以此促进排污权交易制度发展，对于我国从制度上构建节能减排长效机制具有重要的指导作用。

论文关键词节能减排排污权交易研究排污权交易是控制环境污染的一种新的市场措施，在节能减排中有重要的应用价值。

排污权交易是指在污染物处理总值处理可控的指标范围内，通过市场手段的调整和运作并从法律、激层面建立有法可行的污染物排放制度。

在政府和市场双重运作机制下，将排污权利作为一种特殊的买卖商品投放到市场当中去，以此来对污染物排放进行控制，从而达到污染物排放量，达到改善和保护环境的目标。

一、排污权交易制度概述(一)排污权交易制度的起源世界上最早的排污权交易发源于美国。

上个世纪的五十年代至七十年代期间是资本主义经济发展的黄金时期，经济飞速发展，人们生活的提高也带来了环境的日益恶化，面对工业二氧化硫污染问题，西方资本主义国家开始考虑节能排污问题，上个世纪六十年代末期，美国经济学家戴尔斯对此提出了著名的排污权交易理论。

美国联邦环境保护局为了解经济发展与环境保护二者之间的矛盾问题，出台《清洁空气法》，《清洁空气法》中在明确空气质量目标时的同时也提出排污权交易的设想，并引用了排放减少信用概念，这是排污权交易设想第一次提出，也仅仅处于概念设想阶段。

我国排污权租赁交易现状及问题作者：黄珺裴艳阳来源：《中外企业家》 2017年第8期排污权租赁作为一种新型交易模式，各地试点工作各具特色。

通过系统梳理我国实施排污权租赁省市的实践和政策发现，排污权租赁过程中存在政策制定不清晰、租赁价格缺乏市场化、租赁信息不透明的问题，提出出台国家层面排污权租赁政策文件、完善排污权租赁价值评估机制、构建公开透明排污权租赁平台的建议，以期为活跃排污权二级市场，推动排污权租赁有效开展提供有益借鉴。

一、引言排污权交易作为一种能够有效减少污染物排放总量的经济手段，能够激励企业创新减排技术，优化环境资源配置，实现产业转型升级。

随着我国排污权交易试点实践的推广，各地排污权交易范围和规模不断扩大。

在排污权交易过程中，政府按照一定标准对排污权进行定价并有偿分配给企业，构成了排污权交易的一级市场；企业通过开发新技术、新工艺等措施实现节能减排，结余的排污权通过企业间协商价格并达成交易，形成排污权交易的二级市场。

目前大部分地区的排污权交易仍集中停留在一级市场，二级市场的交易规模较小，发育不够成熟。

其主要原因在于：一方面，企业面临的环保标准越来越严苛，节能减排压力越来越大，而企业改造、创新污染治理技术的周期较长，企业减排潜力较小，因而不愿出售富余的排污权指标；另一方面，排污权逐渐被企业视为稀缺资源，价格一路飙升。

企业一旦出售排污权，将永久性削减允许的污染物排放量，再需用时需要重新通过环保部门的审核和许可准入。

针对企业的这种“惜售”行为，各省市创新排污权交易方式，实施排污权租赁模式，允许企业以收取租金的形式，将闲置的排污权指标进行出租获取收益。

二、地方排污权租赁制度实践情况由于各地排污权市场发展水平不同，各地出台的政策也有所差异。

在租赁价格方面，广东省佛山市、浙江省舟山市和玉环县以租赁双方自行协商确定。

但浙江省舟山市和玉环县规定租赁价格不得低于政府指导价，而广东省佛山市的租赁价格不受政府指导价格限制。

排污权交易制度排污权交易起源于美国。

美国经济学家戴尔斯于1968年最先提出了排污权交易的理论。

面对二氧化硫污染日益严重的现实，美国联邦环保局(EPA)为解决通过新建企业发展经济与环保之间的矛盾，在实现《清洁空气法》所规定的空气质量目标时提出了排污权交易的设想，引入了“排放减少信用”这一概念，并围绕排放减少信用从1977年开始先后制定了一系列政策法规，允许不同工厂之间转让和交换排污削减量，这也为企业针对如何进行费用最小的污染削减提供了新的选择。

而后德国、英国、澳大利亚等国家相继实行了排污权交易的实践。

目录主要思想及意义实施及成效现状及问题制度加强与完善主要思想及意义实施及成效现状及问题制度加强与完善展开编辑本段主要思想及意义简述所谓排污权交易是指在污染物排放总量控制指标确定的条件下，利用市场机制，建立合法的污染物排放权利即排污权，并允许这种权利像商品那样被买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制，从而达到减少排放量、保护环境的目的。

排污权交易的主要思想是建立合法的污染物排放权利(这种权利通常以排污许可证的形式表现)，以此对污染物的排放进行控制。

它是政府用法律制度将环境使用这一经济权利与市场交易机制相结合，使政府这只有形之手和市场这只无形之手紧密结合来控制环境污染的一种较为有效的手段。

这一制度的实施，是在污染物排放总量控制前提下，为激励污染物排放量的削减，排污权交易双方利用市场机制及环境资源的特殊性，在环保主管部门的监督管理下，通过交易实现低成本治理污染。

该制度的确立使污染物排放在某一范围内具有合法权利，容许这种权利像商品那样自由交易。

在污染源治理存在成本差异的情况下，治理成本较低的企业可以采取措施以减少污染物的排放，剩余的排污权可以出售给那些污染治理成本较高的企业。

市场交易使排污权从治理成本低的污染者流向治理成本高的污染者，这就会迫使污染者为追求盈利而降低治理成本，进而设法减少污染。

治理手段污染的治理主要有政府行政手段和市场经济手段。