流程与制度管理流程

流程与制度管理流程 (主责部门：运营管理部)

编制 日期 审核 日期 审核 日期 批准 日期

修订记录 日 期 修订 状态 修改内容 修改人 审核人 批准人 流流流流流流流流流流流流流流流流

流流流流流流流

流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流

Y流流流流流流流流流流流流流

流流流流流流流流流流

流流流流

流流流流流流流流

流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流Y流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流/流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流流

流流流流流流流流流流流流

流流流流流 1. 目的 1.1. 为规范公司流程与制度管理行为，确保制度与流程的有效性、操作性，特制定本流程。 2. 适用范围 2.1. 适用于公司管理文件的制定、发布以及内部审核。 3. 术语和定义 3.1. 管理文件：指公司的制度、流程、作业指引、细则、办法、规定、手册、程序文件及其相关表单等。 3.2. 审核：是对管理文件进行客观的评价并获取证据，使管理文件尽量符合实际工作而进行的系统的、独立的过程。 3.3. 内部审核：是由公司审核小组对管理文件运行情况进行的独立的、完整的审核，并对审核过程中发现的问题组织整改活动。 4. 职责 4.1. 各部门 4.1.1. 制定本部门内部管理文件，并报审。 4.1.2. 制定本部门主导的跨部门管理文件，组织相关部门进行研讨、会签，并报审。 4.1.3. 参与其它部门主导的跨部门管理文件的研讨并会签。 4.1.4. 配合内审提供制度与流程执行情况的相关数据、资料，支持内审进行。 4.1.5. 根据审核结果组织进行原因分析，拟订纠正预防措施，并实施。 4.2. 运营管理部 4.2.1. 审核、发布各部门提交的管理文件。 4.2.2. 制定《内部审核计划》并实施。 4.2.3. 组织日常的文件运行检查，监督管理文件体系运行的效果。 4.2.4. 组建审核小组并组织对重大问题的研讨，寻找解决办法。 4.2.5. 编制《内部审核报告》并报审。 4.3. 行政总监 4.3.1. 审批权限内各部门提交的管理文件。 4.3.2. 审核《内部审核计划》、《内部审核报告》。 4.3.3. 审核《问题整改通知单》、《整改措施单》。 4.4. 执行总经理 4.4.1. 审核分管部门提交的管理文件。 4.4.2. 审核《内部审核报告》。 4.4.3. 审核《问题整改通知单》、《整改措施单》。 4.5. 执行董事 4.5.1. 审批公司重大管理文件。 4.5.2. 审批《内部审核计划》、《内部审核报告》。 4.5.3. 审批《整改措施单》。 5. 关键活动描述 5.1. 文件制定 5.1.1. 公司管理文件均由运营管理部统一归口管理。 5.1.2. 部门内文件：各部门编制、修订的部门内管理文件，经分管领导审批后，报运营管理部编号并发布。 5.1.3. 跨部门文件：各部门编制、修订的跨部门管理文件，经分管领导审核后报运营管理部进行专业审查，审核后的管理文件按管理权限分别报行政总监、执行总经理审核，经运营管理部编号并发布。 5.1.4. 跨部门管理文件中文字与表单的修订（非重大变化类）：经分管领导审核，运营管理部的专业审查后，报行政总监审批。 5.1.5. 对《授权手册》中规定应由董事会签发的重大管理文件，由执行董事会审批。 5.2. 文件分类、代码及编号 5.2.1. 文件分类：公司将管理文件分为三类，即流程文件（代码：LC）、作业指引（代码：ZY）与表单模板（表单、模板、范例、法规）（代码：BD） 5.2.2. 代码

序号 公司名称 代码 1 XX公司 XX 序 号 专业业务模块 代码 2 投资论证 TZ 3 报批报建 BJ 4 项目策划 CH 5 设计管理 SJ 6 采购管理 CG 7 工程管理 GC 8 营销管理 YX 9 客户服务 KF 序 号 管理模块 代码 10 计划运营 YY 11 成本管理 CB 12 财务管理 CW 13 人力资源 RL 14 行政管理 XZ 5.2.3. 文件编号的组成

完整的管理文件编号如下： LJDC －XX －XXXX

文件序号：用数字表示，从01起计 专业代码：以专业模块汉语拼音简称命名 文件代码：即LC、ZY、BD三类 公司代码：即LJDC 5.3. 文件更改 5.3.1. 现行管理文件如不能适应工作需要，可进行修改或废止，更改工作按5.2的程序进行。 5.4. 文件编写要求 5.4.1. 文件的规范格式 a) 文字要求  职责分明，语气肯定（避免用“大致上”、“基本上”、“可能”、“也许”之类的词语）。  结构清晰、文字简明、文风一致。  遵循“最简单、最易懂”原则编写各类文件。 b) 文件的规范格式  文件页面设置为A4纵版，关于页边距及字体、字号等，请参见《流程文件模板》执行。  文字采用宋体；  正文采用宋体五号； 5.4.2. 《流程文件模板》的构成释义 a) 文件名称：明确文件反映的对象和主题。 b) 目的：明确文件内容要解决的实际问题，说明为什么开展该项活动或说明程序所控制的活动及控制目的。 c) 适用范围：明确文件的适用范围或应用领域，如部门、人员、项目、过程、活动等，必要时还应明确写出不适用的范围或领域。 d) 术语和定义：对于文件中使用的概念、定义和标准在必要时应予解释，特别是注意那些对不同人有不同含义的词或那些对具体行业有特定含义的词必须给出一个完整的、统一的和明确的解释。 e) 职责：说明文件中涉及的相关部门与人员在本管理中的职责与权限。 f) 关键活动描述：明确该文件所要阐述的具体内容、项目和要求，包括文件所涉及到的程序、方法、措施和有关要求等，当内容与要求涉及部门较多时，应明确各部门间的协作关系、协作方式和相互制约关系，内容可由流程图及对流程的详细描述进行表述。如无法用流程来表达的文件则可按层次编写。 g) 支持性文件：列出与本文件相关的公司文件、程序文件、管理文件。 h) 相关记录：文件中的活动所用到或产生的记录、表单、模板、范例等。 5.4.3. 流程图及流程描述的规范格式 a) 绘制流程图工具：采用VISIO2003或VISIO2007软件编制。 b) 流程图的格式及绘制要求  宋体  流程名称：采用12号字体、加粗  岗位、部门：10号字体、中间对齐  流程图文字：8号字体、普通不加粗、中间对齐  连线采用与框内同样字体、中间对齐  流程图的起始为工作内容输入，流程的过程均以基本工作活动以及相互间的逻辑关系顺序为主，且以动词表达，流程图的结束为工作内容输出。  流程图的走向为自上而下，从左到右，并按流程走向编制流程符号。  绘制流程图时应尽量避免流向连线交叉。 c) 流程符号定义：

活动记录文档判断、审批 引用的子流程注释如申请、编制

如《设计变更审批表》

如在本流程中引用《设计供方选择流程》

如审核、审批、客户是否满意

并行活动，活动活动

对流程环节进行必要的注解

5.4.4. 流程描述的规范格式：流程描述为表格形式，其字体、字号以及相关内容等，见《流程文件模板》中的流程图模板。 5.5. 编制审核计划及审核准备 5.5.1. 运营管理部根据公司年度经营计划的安排以及临时性审核的需要，以《内部审核计划》形式，列出审核的部门/项目、审核时间、审核的主要文件等，报行政总监审核、执行董事审批，并在审核实施前至少一星期将计划发给各部门，以提前作相关的安排和准备。 5.5.2. 审核准备：运营管理部根据公司内部审核的需要，组织年度和临时性的审核工作，组织成立审核小组，编制审核方案和做好审核准备工作，包括确定审核组成员、编写检查表等。 5.6. 审核实施 5.6.1. 审核小组成员通过交谈、查阅文件、观察各方面工作现状、现象和活动获取证据，并形成记录。 5.6.2. 审核小组成员对观察结果进行判断，确定不符合文件运行规定或未达到运行目标的项目，对有代表性的不符合项目、或重复出现不符合、或可能给公司带来经济损失的项目要求相关部门填写《问题整改通知单》；对偶然出现的个别不符合现象能够纠正的要求责任部门立即纠正。 5.6.3. 各部门接到审核小组开出的《问题整改通知单》后，应对产生原因进行分析，并制定纠正措施，填报《整改措施单》，经运营管理部审查、副执行董事审核、执行董事审批，在规定的时间内组织完成纠正措施，并由运营管理部组织验证预防纠正效