江苏省2016年上半年基金从业资格：不动产投资考试试卷
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江苏省2016年上半年基金从业资格：不动产投资
考试试卷
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，
60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围
设置为（）个等级。
A．3
B．5
C．6
D．10
2.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改
正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则
的规定
B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定
C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务
D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
3.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有
__。
A．流通市场是发行市场的前提
B．发行价格受交易价格影响
C．发行市场是流通市场的延续
D．发行市场是流通市场的基础
4.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B．基金合同期限不超过5年
C．基金募集金额不低于2亿元人民币
D．基金份额持有人不少于1000人
5. 如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投
资方向确定的内容。
A．50%
B．60%C．70%
D．80%
6. 首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
A．询价
B．协商定价
C．网上竞价
D．资产核算定价
7. 以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核
B．对基金销售机构日常经营活动的监管
C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管
D．对基金销售机构基金销售各环节的监管
8. 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。
A．无风险等级
B．低风险等级
C．中风险等级
D．高风险等级
9. 足额向__支付基金收益。
A．基金自律组织
B．基金监管部门
C．基金托管人
D．基金份额持有人
10. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期
交换现金流的金融交易，称之为__。
A．金融股权
B．金融期货
C．金融互换
D．结构化金融衍生工具
11. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。
A．血清铁减少
B．血清铁蛋白降低
C．血清总铁结合力增高
D．运铁蛋白饱和度降低
E．红细胞内原卟啉增高
12. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。
A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定
与基金销售机构无关
C．个人担保该基金会盈利
D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等
交易
13. 债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。
A．证券发行主体的不同
B．是否在证券交易所挂牌上市交易
C．募集方式的不同
D．证券所代表权利性质的不同
14. 结合紧密的行动方案。
A．行动方案
B．组织结构
C．决策和奖励制度
D．人力资源和企业文化
15. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A．产品组合设计 B．售后服务
C．基金投资
D．基金销售
16. 我国目前只能由__担任基金管理人。
A．商业银行
B．基金管理公司
C．基金注册登记机构
D．证券公司
17. 配股与转增股本的表述正确的有__。
A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股
B．转增股本使得股东权益总量发生变化
C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可
以放弃配股权
D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本
18. 赎回主要原则包括__。
A．“确定价”原则
B．“未知价”交易原则
C．“金额申购、份额赎回”原则
D．“份额申购、金额赎回”原则
19. 企业补充流动资金的重要手段是__。A．发行股票
B．发行短期债券
C．发行长期债券
D．购买政府债券
20. 下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。
A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管
理人提出书面提议
B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决
后，基金托管人不得自行召集会议
C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应
当自出具书面决定之日起60日内召开
D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持
有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议
21. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信
息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B．具备基金销售费率的监控机制
C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
22. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册
资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不
得少于（）万股。
A．1800
B．2000
C．3000
D．4000
23. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提
货单是一种__。
A．金融证券
B．货币证券
C．商品证券
D．资本证券
24. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
A．地理因素
B．人口因素
C．投资者心理因素D．投资者行为因素
25. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A．产品组合设计 B．售后服务
C．基金投资
D．基金销售
26.投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/
股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。
A．32
B．40
C．50
D．80
27.根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A．法律形式
B．运作方式
C．投资目标
D．投资对象
28.下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。
A．零息债券
B．附息债券
C．息票累计债券
D．浮动利率债券
29.基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金公允价值
D．基金资产估值?
30. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A．银行理财产品
B．银行储蓄存款
C．基金
D．券商集合计划
31. __是基金管理公司最基本的一项业务。
A．基金的募集与销售
B．投资管理业务
C．基金运营
D．投资咨询服务32. 下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。
A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投
资管理能力和风险控制能力很重要
B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任
C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发
售基金份额，进行基金资产的投资管理
D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来
33. __不属于基金净值公告中需要披露的信息。
A．基金资产净值
B．投资组合报告
C．份额净值
D．份额累计净值
34. 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5
元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额
为（）。
A．9852.14
B．9852.22
C．9857.14
D．9857.22
35. 关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错
误的是__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行
C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出
D．基金申报价格最小变动单位为0.01元
36. 对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A．人员推销
B．持续营销
C．营业推广
D．公共关系
37. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。
A．0.5%
B．1%
C．1.5%
D．2%
二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
38. 根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必
须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。
A．60%；80%
B．80%；60%
C．60%；60%
D．80%；80%
39. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。
A．经营风险
B．管理水平风险
C．职业道德风险
D．合规风险
40. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起
到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
41. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金
法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。
A．基金申请报告
B．基金合同草案
C．基金托管协议草案
D．招募说明书草案
42. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。
A．基金的强制信息披露制度
B．基金从业人员较高的专业水平
C．基金管理人员较高的道德水准
D．基金管理人设立了内部流程控制
43. 根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。
A．认(申)购份额
B．净认(申)购份额
C．认(申)购金额
D．净认(申)购金额
44. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的
时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。
