稽核程序文件
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3.4、人事行政负责素质训练的执行，以及稽核的通告。
4、工作流程及内容；
A、启动稽核，只要符合第2项中的其中一项，或其他同事提出，经过稽核小组评定对公司有较大影响即启动稽核；
B、、在发生异常时，启动稽核前必须先拟定临时措施，力争将过错、或者不符合项造成的损失降到最低；
C、稽核组必须客观的报告应有事实根据、公正、免于被曲解，对稽核发现、结论及建议应毫无偏见地加以表达；
4.4、结案
当已经彻底改善，稽核吓阻在复核结果中得出结论，并结案
5、流程图：
6、相关文件：
《稽核报告》
广州市芯科电子科技有限公司
GuangzhouCore-tech Electronics Products LTD.
稽核报告
稽核项：。
临时措施：
稽核问题点：
稽核组确认
基于事实的责任划分：
处理结果：
总经理批准
4.3、唤起意识、行动；
稽核报告的稽核问题点，被稽核部门直接上司必须帮助唤醒直接责任人的意识、行动。使其在思想上有这方面的意识，并且付出实际行动进行改善，纠正、预防。
4.4、得到稽核结果
由稽核小组成员对稽核报告中的问题点，以及责任部门答复的时间期限，确认是否真正的去行动、去改善，达到了以后不会出现类似异常的目的。
修订记录：日期/版本REV
第一次修改：/ /
第二次修改：/ /
第三次修改：/ /
第四次修改：/ /
制定/日期
审核/日期
核准/日期
广州芯科电子科技有限公司
文件编
页码
2 OF 2
A、素质训练；
B、经济处罚（10~100元不等）；
C、素质训练+经济处罚（10~100元不等）,第二次稽核则从严从重处罚，允许超出B、C等级的处罚金额。
广州芯科电子科技有限公司
文件编号
CTP-018
稽核程序
版本/修改号
A/0
页码
1 OF 2
原则：对事不对人，公平、客观。不以处罚为目的。以奖励、处罚为手段引起警觉，唤起意识、行动达到改善预防的目的为原则。
1、目的：
通过稽核的方式，找出问题的原因以及责任者，对其针对性的处罚、奖励，使其产生警觉，唤起其意识、行动，认识其错误，来达到改善的最终目的，防止类似问题发生，如下：
受查单位答复：（若涉及答复内容较多可填写《纠正纠正预防措施》）
完成时间
1、
2、
3、
4、
5、
复核结果：
结论：□合格□不合格
会签：
CTP-017-01
1.1、告知：说明稽核人员之发现，处罚，使管理阶层产生警觉；
1.2、说服：说服管理阶层，使其接受稽核发现的价值及真实性；
1.3、得到结果：促使管理阶层采取行动，以达到改变及改善的效果。
2、适用范围：
2.1、违反公司制度规范的行为；
2.2、日常工作生产中存在的问题；
2.3、领导干部日常工作中的低级错误；
2、由稽核组成员明确直接责任者：由稽核小组成员对事实进行公平分析，明确出直接责任者。原则上直接责任者不应该是员工，员工在非常清楚操作指示的情况下故意不按照指示操作，造成的不良后果则该员工可以定为主要责任，严惩不贷。
3、以处罚为手段，引起责任部门相关人员的警示，特别是直接责任者，对直接责任者进行处罚，处罚分为以下等级：
D、被稽核部门必须全力配合稽核小组的工作，对误导、掩盖事实、推脱责任的将在警示部分予以体现，将被严重警示。
4.1、查明原因，以及明确责任部门；
稽核组成员调查事情发生的原因，必须找到真原因（发生问题的根源、起因），明确问题的根源起因发生在那个部门，并明确责任部门；
4.2、警觉
1、以奖励或者处罚的手段引起管理层、直接责任者警觉；
4、稽核小组成员集体决定处罚等级，知会其上司，呈总经理审核批准及执行处罚；
5、对在异常发生过程中，能够及时发现异常、报告、暴露异常，以及在处理异常提出好的方案等等，由稽核小组成员评定其主要“责任”人，并给予经济上的奖励，奖励金额由稽核组成员共同决定、并呈总经理批准后生效。
6、发出稽核报告到相关责任部门。
2.4、总经理交待的其他事
3、各部门的职责：
3.1、各部门选派固定的一名代表为稽核组组员，对稽核结果的公平公正、客观、基于事实为依据负责；
3.2、被稽查对象部门之职责：必须在规定期限内（一般三天内），对稽核之发现，采取纠正预防措施，以达到改善的效果，并回复稽核小组。
3.3、财务负责经济处罚、奖励的执行；
4、工作流程及内容；
A、启动稽核，只要符合第2项中的其中一项，或其他同事提出，经过稽核小组评定对公司有较大影响即启动稽核；
B、、在发生异常时，启动稽核前必须先拟定临时措施，力争将过错、或者不符合项造成的损失降到最低；
C、稽核组必须客观的报告应有事实根据、公正、免于被曲解，对稽核发现、结论及建议应毫无偏见地加以表达；
4.4、结案
当已经彻底改善，稽核吓阻在复核结果中得出结论，并结案
5、流程图：
6、相关文件：
《稽核报告》
广州市芯科电子科技有限公司
GuangzhouCore-tech Electronics Products LTD.
稽核报告
稽核项：。
临时措施：
稽核问题点：
稽核组确认
基于事实的责任划分：
处理结果：
总经理批准
4.3、唤起意识、行动；
稽核报告的稽核问题点，被稽核部门直接上司必须帮助唤醒直接责任人的意识、行动。使其在思想上有这方面的意识，并且付出实际行动进行改善，纠正、预防。
4.4、得到稽核结果
由稽核小组成员对稽核报告中的问题点，以及责任部门答复的时间期限，确认是否真正的去行动、去改善，达到了以后不会出现类似异常的目的。
修订记录：日期/版本REV
第一次修改：/ /
第二次修改：/ /
第三次修改：/ /
第四次修改：/ /
制定/日期
审核/日期
核准/日期
广州芯科电子科技有限公司
文件编
页码
2 OF 2
A、素质训练；
B、经济处罚（10~100元不等）；
C、素质训练+经济处罚（10~100元不等）,第二次稽核则从严从重处罚，允许超出B、C等级的处罚金额。
广州芯科电子科技有限公司
文件编号
CTP-018
稽核程序
版本/修改号
A/0
页码
1 OF 2
原则：对事不对人，公平、客观。不以处罚为目的。以奖励、处罚为手段引起警觉，唤起意识、行动达到改善预防的目的为原则。
1、目的：
通过稽核的方式，找出问题的原因以及责任者，对其针对性的处罚、奖励，使其产生警觉，唤起其意识、行动，认识其错误，来达到改善的最终目的，防止类似问题发生，如下：
受查单位答复：（若涉及答复内容较多可填写《纠正纠正预防措施》）
完成时间
1、
2、
3、
4、
5、
复核结果：
结论：□合格□不合格
会签：
CTP-017-01
1.1、告知：说明稽核人员之发现，处罚，使管理阶层产生警觉；
1.2、说服：说服管理阶层，使其接受稽核发现的价值及真实性；
1.3、得到结果：促使管理阶层采取行动，以达到改变及改善的效果。
2、适用范围：
2.1、违反公司制度规范的行为；
2.2、日常工作生产中存在的问题；
2.3、领导干部日常工作中的低级错误；
2、由稽核组成员明确直接责任者：由稽核小组成员对事实进行公平分析，明确出直接责任者。原则上直接责任者不应该是员工，员工在非常清楚操作指示的情况下故意不按照指示操作，造成的不良后果则该员工可以定为主要责任，严惩不贷。
3、以处罚为手段，引起责任部门相关人员的警示，特别是直接责任者，对直接责任者进行处罚，处罚分为以下等级：
D、被稽核部门必须全力配合稽核小组的工作，对误导、掩盖事实、推脱责任的将在警示部分予以体现，将被严重警示。
4.1、查明原因，以及明确责任部门；
稽核组成员调查事情发生的原因，必须找到真原因（发生问题的根源、起因），明确问题的根源起因发生在那个部门，并明确责任部门；
4.2、警觉
1、以奖励或者处罚的手段引起管理层、直接责任者警觉；
4、稽核小组成员集体决定处罚等级，知会其上司，呈总经理审核批准及执行处罚；
5、对在异常发生过程中，能够及时发现异常、报告、暴露异常，以及在处理异常提出好的方案等等，由稽核小组成员评定其主要“责任”人，并给予经济上的奖励，奖励金额由稽核组成员共同决定、并呈总经理批准后生效。
6、发出稽核报告到相关责任部门。
2.4、总经理交待的其他事
3、各部门的职责：
3.1、各部门选派固定的一名代表为稽核组组员，对稽核结果的公平公正、客观、基于事实为依据负责；
3.2、被稽查对象部门之职责：必须在规定期限内（一般三天内），对稽核之发现，采取纠正预防措施，以达到改善的效果，并回复稽核小组。
3.3、财务负责经济处罚、奖励的执行；
