HSF体系内部审核程序

HSE体系审核实施的六个步骤
1. 准备工作
•确定审核目标和范围
•确定审核计划和时间表
•成立审核团队并确定各成员职责
•收集和审查相关文件和记录
•制定审核工作程序和表格
2. 开始会议和审核计划确认
•召开开始会议，介绍审核目的和范围
•确认审核计划、时间表和工作程序
•确定审核方法和技术，例如文件审查、现场检查、采访等3. 文件审查
•对相关文件和记录进行审查
•检查文件的合规性和完整性
•确认文件中的HSE政策、程序和实践符合相关标准要求4. 现场检查
•访问现场，了解实际操作和执行情况
•检查设备、工艺和环境等方面的符合性
•观察工作人员的操作行为和遵守HSE规定的情况
•检查安全设施的有效性和维护情况
5. 采访和讨论
•开展个别或小组采访，了解员工的意见和看法
•询问员工对HSE体系的了解、实施和改进的情况
•讨论和收集意见，建议改善的措施和方案
6. 编写和提交审核报告
•根据审核结果编写审核报告
•报告应包括各项审核发现、问题、意见和建议
•提交审核报告给相应的管理层
•监督和跟踪审核结果的实施和改进措施
以上六个步骤是HSE体系审核实施的基本流程。

通过这些步骤，可以对组织的HSE体系进行全面的检查和评估，发现问题并提出改进措施，确保组织的HSE管理符合相关要求，保障员工的安全和环境的可持续发展。

不过，这只是一个基本的框架，具体的审核实施还需要根据实际情况进行调整和完善。

在实施过程中，需要专业的审核人员和团队，以确保审核的准确性和有效性。

同时，组织需要高度重视审核结果，及时采取措施，改进和完善HSE体系，提高整体的安全和环境管理水平。

内部环境体系审核程序（QC080000-2017）1、目的监督公司内部环境管理系统的运作,依照即定程序执行,以达到环境管理物质保证要求。

2、过程范围本公司环境管理系统执行的相关部门及执行现况均属之。

3、职责3.1由环境管理委员会组织内审、并向环境管理代表沤报内审情况、环境管理代表将内审结果向(副)总经理汇报。

4、定义无5、作业内容5.1内部环境管理审核流程图参照ISO9001《内部质量稽核作业程序》。

5.2内审组长及内审员的选定5.2.1环境管理代表负责召集各部门共同召开“环境体系审核会议”,指派一名内审组长并任命内审员；5.2.2环境审核组长负责内审作业的相关事宜,与内审人员共同完成内审,以担任实际审查工作；5.2.3内审员应经过相关的培训并以考核合格,如ISO9001内审员培训、GA相关环境知识培训。

5.3环境管理审核计划5.3.1环境管理体系的审核工作每年至少进行两次,当产品结构变化而引起重大环境影响或发生重大环境事故,应增加内审次数；5.3.2环境管理组长应于每年年底前拟定下年度“环境体系审核计划”,呈交环境管理代表审核；5.3.3当客户抱怨次数多或发生重大环境管理质量问题,应不定期进行审核。

5.4环境管理审核报告5.4.1内审人员依据《环境体系检查表》的检查内容整理后,由内审员将每一项问题填入《内部稽棜缺失报告》；5.4.2审核组长对审核的结果进行总结,编写内审总结报告,交环境管理者代表审核。

5.5改善追踪5.5.1各内审员应于改善期限到改善后,查核是否改善；5.5.2对再次确认无法改善者,应呈报环境管理代表批示；5.5.3应对内审结果呈交管理审查会议,供其研讨参考用。

6、相关文件/记录6.1相关文件内部稽核作业程序6.2记录环境体系检查表内部稽核报告书。

HSE体系内部审核管理程序HSE体系内部审核管理程序一、目的和范围内部审核是指对公司HSE体系的相关要素进行系统性和计划性的评审，以确保体系中的工作符合相关标准和法规。

本程序适用于公司所有部门和员工，并由HSE部门负责执行和监督。

二、审核计划1. 内部审核计划应根据公司的HSE目标和风险评估结果进行制定，确保对关键过程、关键控制点和重点活动的审核覆盖。

2. 审核计划应由HSE部门编制，并在每年初进行更新，并向相关部门和人员进行通知。

三、审核执行1. 审核执行应由经过培训合格的内部审核员进行，审核员应由HSE部门监督和管理。

2. 审核前，审核员应与审核对象进行沟通，并明确审核的目标和范围。

3. 审核过程中，审核员应按照内部审核程序和相关标准进行评审，包括但不限于文件和记录的审查、现场检查、员工访谈等。

4. 审核员应做好记录和整理工作，确保审核结果和发现的问题准确和及时地记录并向审核对象提供反馈。

5. 审核后，审核员应与审核对象进行讨论和沟通，确认问题的解决方案，并根据公司的HSE目标和风险评估结果，提出改进和措施建议。

四、审核报告和文件管理1. 审核报告应由审核员根据审核结果编制，包括审核的目的、范围、过程和结果等，并提交给审核对象以及HSE部门。

2. 审核报告应明确问题和风险，并提出改进和措施建议。

3. 审核报告和相关文件应进行管理和归档，以便于追踪和跟踪问题的解决过程，并作为持续改进的重要依据。

五、问题解决和改进1. 审核报告中的问题和改进建议应被认真对待，相关部门应按时制定和执行解决方案，并在规定的时间内完成整改。

2. HSE部门应对问题和改进的进展进行跟踪和监督，并确保整改措施的有效性和可持续性。

3. HSE部门应定期评估内部审核的有效性和合规性，以及整个体系的运行情况，并提出改进意见和建议。

六、培训和能力开发为保证内部审核的质量和有效性，公司应提供必要的内部审核培训和能力开发。

HSE部门应组织和开展相关培训，包括但不限于内部审核的基本知识、技能和方法等。

内部审核控制程序目的本内部审核控制程序规程目的是监督公司ISO14001:2004,ISO9001:2000﹐3C﹐道德以及WEEE&RoHS体系(以下统称为综合管理体系)之有效性及验证全部的操作规程都得以遵循。

2. 范围本规程适用于SGW办公室、生产厂区及仓库。

3. 规程提要本规程可以概括成以下几个步骤：3.1 建立和维持一个内部审核计划，其内容包括：3.1.1 委任内部审核小组。

3.1.2 准备内部审核时间表。

3.2 明确详细的审核要求。

3.3 依据书面规程进行审核。

3.4 把审核结果告知被审核的功能/地方的责任人。

3.5 明确原因，确定纠正措施。

3.6 执行和监督纠正措施。

4. 输入4.1 SGW和客户之间的合同。

4.2 SGW综合管理体系文件，包括环境与质量手册、公司操作规程以及各种作业指引。

4.3 ISO14001:2004,ISO9001:2000标准﹐3C标准﹐客户的道德标准以及WEEE&RoHS标准和相关的指引文件。

5. 输出5.1 日常运作依从SGW综合管理体系系执行。

5.2 内部审核报告。

6. 职责6.1 QMQM确保内部管理体系审核依据内部审核时间表定期进行。

其责任包括：6.1.1 选择人员按计划对需进行审核的地方作审核。

6.1.2 准备内部审核时间表。

6.1.3 配合IAT执行内部审核。

6.1.4 跟进纠正措施，保证措施有效地执行。

6.2 内部审核小组成员内部审核小组成员负责制定计划，按计划执行审核、记录审核结果，幷帮助确定纠正措施幷把审核结果向QM报告。

7. 技能要求7.1 QM/内部审核小组QM/内部审核小组应熟悉幷明白：7.1.1 公司环境﹐质量﹐3C﹐道德以及WEEE&RoHS体系，包括环境与质量手册和公司操作规程。

7.1.2 环境﹐质量﹐3C﹐道德以及WEEE&RoHS标准及指引文件。

7.1.3 执行第一方审核的目的和方法。

8流程图本规程之操作任务顺序及流程由下页流程图说明。

HSE体系内部审核管理程序一、背景和目的：HSE（Health, Safety and Environment）体系是指企业在工作场所健康、安全和环境保护方面的管理体系。

为了确保HSE体系的有效运行和持续改进，内部审核是必不可少的环节。

本文旨在制定HSE体系内部审核管理程序，以确保内部审核的高效性和一致性。

二、范围：本程序适合于所有涉及HSE体系的内部审核活动，包括但不限于HSE政策、目标、程序、文件、培训、操作和监控等方面的审核。

三、定义：1. HSE体系：企业在工作场所健康、安全和环境保护方面的管理体系。

2. 内部审核：由内部审核员对HSE体系进行独立和系统的审核，以评估其符合性和有效性。

四、程序：1. 内部审核计划制定：a. 审核计划应根据HSE体系的重要性和风险进行制定，并至少覆盖一年的时间范围。

b. 审核计划应包括审核的范围、目的、时间表、审核人员和资源的分配等信息。

c. 审核计划应经相关部门和管理层批准，并在适当的时候进行更新和调整。

2. 内部审核执行：a. 内部审核应由经过培训和合格的内部审核员执行。

b. 内部审核员应按照审核计划和程序要求，对相关文件、记录和实际操作进行审核。

c. 内部审核员应采用适当的审核技巧和方法，如文件审核、现场观察、员工访谈等，以获得准确的信息和数据。

d. 内部审核员应记录审核过程中的发现、问题和建议，并及时报告给相关部门和管理层。

3. 内部审核报告：a. 审核结束后，内部审核员应编写内部审核报告，详细记录审核的结果、问题和建议。

b. 内部审核报告应包括被审核部门的名称、审核日期、审核员的姓名、审核范围、审核方法、发现的问题和建议等内容。

c. 内部审核报告应由审核员和被审核部门的负责人共同签署，并在规定的时间内提交给管理层。

4. 问题解决和改进：a. 被审核部门应及时对内部审核报告中的问题和建议进行分析和处理，并采取相应的纠正和预防措施。

b. 被审核部门应将问题和改进的实施情况报告给管理层，并追踪其有效性。

2024年内部HSE管理体系审核的策划
1. 确定审核目标和范围：明确要审核的HSE管理体系的范围，包括涉及的地点、流程、活动等。

同时，确定审核的目标和期望的结果。

2. 组建审核团队：确定审核团队的成员，包括审核组长和团队成员。

确保团队成员具备足够的HSE管理体系知识和审核经验。

3. 制定审核计划：根据目标和范围，制定审核计划，包括审核时间、地点、审核流程和方法等。

确保计划符合相关的法规和标准要求。

4. 收集必要的文件和信息：收集需要审核的文件和信息，包括HSE管理体系文件、记录和相关的法规、标准等。

5. 进行现场审核：按照审核计划，组织现场审核活动。

包括对文件的审核、现场观察和与相关人员的面谈等。

6. 分析审核结果：根据收集的信息和现场观察，分析审核结果。

确定HSE管理体系的合规性和有效性，并记录发现的问题和改进建议。

7. 编写审核报告：根据分析的结果，编写审核报告，包括审核的目的、方法、结果、问题和建议等。

8. 提出改进方案：根据审核结果和报告，提出具体的改进方案，以提升HSE管理体系的效果和效率。

9. 进行跟踪和复核：跟踪和复核改进措施的实施情况，确保问题得到解决并取得持续改进。

10. 审核计划的定期审查：定期审查并更新内部HSE管理体系审核计划，以适应组织变化和相关法规、标准的更新。

请将这些步骤与你的实际情况相结合，制定一份符合你组织需要的2024年内部HSE管理体系审核策划。

文件制修订记录1.0目的为使本公司与客户之间能由合约审查制度，确认双方的权利义务，保障本公司权益，并使本公司确实满足客户产品质量以及有害物质含量之各项需求。

2.0范围2.1客户采购合约2.2客户订单3.0组织与权责3.1业务员/业务主管3.1.1对外代表公司与客户协商澄清相关订单及其合约之要求。

3.1.2对内负责发起客户合约审查，并负责审查合约中之商业条款。

3.1.3负责与制造、品保进行良好沟通，并做好生管协调确保如期交货。

3.1.4合约、订单审查记录之保管及合约管理。

3.1.5合约、订单变更之处置。

3.1.6审核客户交易条款、HSF要求、价格、数量、交期、品名规格要求及交货地点与付款方式。

4.0作业内容4.1合约审查之成员4.1.1业务主管。

4.1.2业务人员若对于合约内容有疑问时,则可协调相关部门主管共同参与讨论。

4.2合约审查时机4.2.1接获客户书面订单时。

4.2.2新订定合约时。

4.2.3本公司与客户任何一方要求变更合约内容时。

4.3审查程序4.3.1客户提出需求4.3.1.1客户透过书面的方式，针对本公司产品以及HSF要求提出书面订单需求，并征询本公司是否能配合，若为老产品则审查订单的交期.品名.规格以及HSF求若为客户询价之产品就由业务根据客户对产品的要求制作《报价单》,并由部门主管审核,经总经理核准后传给客户,并跟进客户反映。

4.3.1.2当有客户打电话或无书面形式提出订单之要求时，业务相关人员应将客户打电话或口述之内容记录下来，将记录内容回传客户确认以保证公司接收到的信息与客户所提无异议。

4.3.2样品申请4.3.2.1若客户需求样品时业务人员将规格填写于《新产品样品制作申请表》并注明HSF要求交工程部制作样品。

4.3.3订单审查4.3.3.1由业务人员将审查结果记录于客户原订单上并回传给客户确认。

4.3.3.2合约审查经确认后，由业务将客户原订单转换为《内部订单》并注明HSF要求,交生管单位，生管人员依据《内部订单》来安排及跟催生产单位生产,以达成客户交期。

1.目的确保公司HSF无有害物质管理体系持续有效的运行,证实体系的适宜性，充分性和有效性。

2.适用范围适用于本公司内所有HSF管理评审过程中的作业活动。

3.职责3.1总经理:召开、主持有害物质管理评审活动，批准有害物质管理评审计划和报告。

3.2管理代表:负责有害物质管理评审的实施及组织协调，向总经理报告体系的运行情况和提出改进建议。

3.3各职能部门:负责提供有害物质管理评审所需的数据，目标设定及目标管理检讨。

4.流程图无5.程序内容5.1 由管理者代表提请总经理召开有害物质过程管理评审会议，并建议出席会议各有关部门主管名单供总经理裁决。

5.2 总经理或代理人主持公司有害物质过程管理评审会议，管理者代表负责管理评审的实施及组织协调工作，并向总经理报告管理体系的运行情况。

5.3管理评审计划：5.3.1 在管理评审召开的前两周，由系统部提出“会议通知”经管理者代表确认，总经理批准后执行。

5.3.2 各职能部门在接到管理评审的“会议通知”后，依照管理评审输入所需要准备的资料准备并转管理代表汇总。

5.4管理评审会议议程：5.4.1 总经理或授权管理者代表为会议主席,各职能部门主管及相关人员参加。

5.4.2 文控中心负责报告本年度内外审结果和以往评审决议事项的验证结果，纠正预防措施执行情况, 体系的重大缺失或改进建议等。

5.4.3 各部门主管就其职责范围内提出说明及改善对策。

5.4.4 会议主席裁决。

5.4.5 审查内容必须记录于管理评审会议记录中。

5.5管理评审内容:5.5.1管理评审的输入内容：a、HSF内外审核结果；b、HSF信息反馈；c、HSF目标的实现状况；d、HSF过程的业绩和产品的符合性；e、HSF预防和纠正措施状况；f、以往管理评审的跟踪措施结果；g、经策划的可能影响HSF管理体系的更改；h、法律法规及客户要求的变化；i、改进的建议；5.5.2 管理评审的输出内容：a、产品HSF管理体系及其相关过程有效性的改进。

HSF管理评审控制程序1.目的:为确保公司质量﹑有害物质过程、环安卫管理体系运作的适应性、有效性与持续改善。

2.范围:适用于最高管理者对公司质量﹑有害物质过程、环安卫管理体系正式评审与评价。

3.职责:3.1管理评审会议召开:总经理。

3.2管理评审会议主持:总经理。

3.3管理审查会议参加人员:总经理、管理代表及各相关部门负责人与相关人员。

4.定义：无。

：5.1一般情况下，管理评审每间隔12个月举行一次，但当出现下列情况时公司总经理可随时召开评审会议。

（1）公司内部组织发生重大变化时。

（2）公司领导层发生重大人事变动时。

（3）严重的顾客投诉。

（4）需对质量﹑有害物质过程、环安卫管理体系文件进行了重大修改或补充。

管理评审由公司总经理主持。

体系办需在管理评审会议召开前15天制定出《管理评审会议通知单》，内容包括：（1）管理评审时间、地点。

（2）管理评审内容。

（3）各部门需提供的资料。

（4）参加人员等。

5.2.3 《管理评审会议通知单》经管理代表审核、公司总经理批准后发给相关人员，以便做出评审前的资料准备工作。

5.2.4 体系推行委员会负责会议的各项筹备工作，包括会议文件的汇总、发放、会场准备等工作。

5.3相关人员必须出席会议，如本人因事不能出席，应经总经理批准，并委派有相应资格的代表参加。

5.4 管理评审的输入包括：5.4.1 质量（HSF）体系管理评审输入的主要信息包括:a) 上次审查决议事项追踪检讨；b) 内、外部审核的结果及审核总结报告；c) 各部门质量﹑有害物质过程管理体系运行和生产质量状况及存在的问题；d) 在洽谈、投标、生产、回访等过程中收集到的顾客意见、建议和抱怨的问题；e) 内、外部质量﹑有害物质过程变化所引起重大问题的因素及潜在因素而制定的纠正及预防措施，影响或可能影响质量﹑有害物质过程管理体系变更的应予以检讨；f) 公司质量（HSF）方针贯彻实施情况和质量（HSF）目标实现情况检讨及适宜性；g) 各部门提出的质量﹑有害物质过程管理改进建议。

管理评审控制程序（QC080000-2017）一、目的对公司管理体系进行评审，确保体系持续的适宜性、充分性和有效性。

二、适用范围适用于本公司质量管理体系及环境有害物质管理体系的评审工作，包括质量方针、环境方针和目标的评审。

三、职责3.1 总经理：负责主持管理评审活动。

3.2 管理者代表：3.2.1负责管理评审计划的编制和组织工作，收集并提供管理评审所需的资料，并负责纠正预防和改进措施后的跟踪和验证工作。

3.2.2负责向总经理报告质量体系运行及环境有害物质管理体系运行情况，提出改进的建议，编写相应的评审报告。

3.3各相关部门：负责准备并提供与本部门工作有关的评审所需的资料并负责评审中提出的纠正预防和改进措施的实施工作。

四、参考文件4.1《纠正和预防措施控制程序》五、定义（无）六、流程图（无）七、程序说明7.1 管理评审计划7.1.1年度《管理评审计划》7.1.1.1公司规定管理评审每年定期进行一次，每年度年初对质量管理体系及环境有害物质管理体系运行情况进行评审。

7.1.1.2管理者代表在每年年初编制年度管理评审计划，提交总经理核准。

7.1.1.3管理评审计划的内容应包括：A、评审目的B、评审组织C、评审内容D、评审的准备工作要求E、评审时间、地点安排7.2适时《管理评审计划》7.2.1在下列情况下，由总经理提出适时制定计划，适时进行相应的管理评审：A 公司的组织结构、产品结构、资源发生重大改变调整时。

B当公司发生重大质量或相关方面连续投诉时。

C当法律、法规、标准及其它要求发生变更时。

D当总经理认为有必要时如认证前的管理评审。

7.2.2管理者代表编制适时管理评审计划，提交总经理批准，适时管理评审计划的内容参照年度管理评审计划，但评审内容一般针对7.2.1中某一具体事项。

7.3 定期管理评审的内容管理评审一般包括以下内容：a) HSF 方针和目标的适宜性和实现；b) 法律法规和顾客在HS 控制方面的要求的变化；c) HS 的识别、使用；d) HSF 不合格和纠正措施，包括审核结果；e) 客户对组织的HS 管理绩效所作的评价和反馈；f) 任何因违反法律法规或顾客的要求而造成的损失；g) 实现HSF 产品和过程所需的资源；h) 改进机会。