2015年五月份证券从业交易_三色(必备资料)

2015年证券从业资格《证券市场基础
知识》考试教材
●涉及重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无效
●涉嫌犯罪被立案调查，董、监、高涉嫌犯罪被采取强制措施
内幕交易的行为方式：行为主体知悉内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为;或泄露内幕信息;建议他人买卖证券
内幕交易的法律责任：
●没收违法所得，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;
●无违法所得或违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的处罚;
●单位从事内幕交易的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处于三万元以上三十万元以下的处罚;
●证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

对上市公司的监管
o 包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管，其中，信息披露的监管是对上市公司日常监管的重要内容。

o 上市公司信息披露的原则：真实、准确、完整、及时
o 上市公司信息披露制度的法律框架：第一层次为基本法律，主要是《证券法》;第二层次为规，有《股票发行与交易管理暂行条例》等;第三层为部门规章;第四层次为自律性规则，即证券交易所的《股票上市规则》
o 上市公司信息披露的主要内容
●招股说明书和上市公告书
●定期报告：每一个会计年度结束之日4个月内披露年度报告，每一个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露半年度报告(中期报告)，每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制季度报告
●临时报告。

《证券投资分析》重点摘要使用方法介绍：1、三色勾画法。

红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。

现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。

日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。

2、知识点把握。

日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。

“□”代表一个明显的知识点。

3、复习流程。

第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。

培训师督促50分以下者加大复习力度。

第二阶段，①培训师讲解模拟试卷一，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参考分为60分以上。

培训师督促55分以下者加大复习力度。

70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。

第三阶段，①培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定成绩：参考分为66分以上。

培训师督促60分以下者加大复习力度。

将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。

④考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。

4、模拟测试中各项目单独列分。

①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，加强概念及分类的理解。

②判断题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，加强单句的记忆。

③分多选题40题，20分，参考分值12分，低于12分者，加强重点段落的理解和记忆。

④1分多选题20题，20分，参考分值10分，，低于10分者，加强难点段落的记忆。

5、1、6、7、8章是一个知识体系：证券市场。

2、3、4、5章是另一个知识体系：证券产品。

三、自营业务的风险监控(一) 自营业务的风险(1)合规风险合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。

(2)市场风险这是证券公司自营业务面临的主要风险。

所谓自营业务的风险性或高风险特点也主要是指这种风险。

(3)经营风险经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。

(二)自营业务风险的防范(1)自营业务的规模及比例控制(重要考点)①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100%;②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500%;③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%;④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。

(2)自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操作市场、内幕交易等的风险。

①建立防火墙制度。

②应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。

③应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度。

④证券公司应建立独立的实时监控系统。

⑤通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。

⑥建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。

⑦建立完备的业绩考核和激励制度。

⑧稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。

⑨加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

(三)证券自营业务信息报告1.建立健全自营业务内部报告制度。

2.建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督。

3.明确自营业务信息报告的负责部门、报告流程和责任人。

证券从业证券市场基本法律法规三色笔记汇总第三章证券公司业务规范第一节证券经纪证券经纪业务要点：证券经纪业务的含义内容：证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务，它是证券公司最基本的一项业务，具体是指证券公司通过其设立的营业场所（即证券营业部）和在证券交易所的席位,接受客户委托,按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。

在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险,只收取一定比例的佣金作为业务收入要点：证券经纪业务的构成要素内容:证券经纪业务一般由以下四个要素构成：（1）委托人。

在证券经纪业务中,委托人是指依国家法律法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人.（2)证券经纪商.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬。

(3）证券交易所。

在中国,证券交易所是依据国家有关法律,经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。

(4）证券交易的对象。

证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象要点:证券经纪业务的特点内容：证券经纪业务的特点如下：(1）业务对象的广泛性。

（2）证券经纪商的中介性。

（3)客户指令的权威性。

(4）客户资料的保密性证券公司经纪业务中账户管理账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销；证券账户的合并、挂失补办；不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理；账户信息比对与报送；客户账户档案管理等.证券账户的管理及操作规范证券账户的管理及操作规范如下：（1）证券账户的开立。

(2）证券账户卡挂失补办。

(3）证券账户注册资料的查询。

（4）证券账户注册资料的变更。

(5）证券账户合并。

(6）证券账户注销。

(7）非交易过户。

资金账户的管理及操作规范资金账户（证券资金台账）管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。