证券从业资格考试 证券交易 新编教材+考试大纲+原创学习笔记三色版 掌握必过

证券从业证券市场基本法律法规三色笔记汇总第三章证券公司业务规范第一节证券经纪证券经纪业务要点：证券经纪业务的含义内容：证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务，它是证券公司最基本的一项业务，具体是指证券公司通过其设立的营业场所（即证券营业部）和在证券交易所的席位,接受客户委托,按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。

在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险,只收取一定比例的佣金作为业务收入要点：证券经纪业务的构成要素内容:证券经纪业务一般由以下四个要素构成：（1）委托人。

在证券经纪业务中,委托人是指依国家法律法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人.（2)证券经纪商.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬。

(3）证券交易所。

在中国,证券交易所是依据国家有关法律,经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。

(4）证券交易的对象。

证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象要点:证券经纪业务的特点内容：证券经纪业务的特点如下：(1）业务对象的广泛性。

（2）证券经纪商的中介性。

（3)客户指令的权威性。

(4）客户资料的保密性证券公司经纪业务中账户管理账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销；证券账户的合并、挂失补办；不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理；账户信息比对与报送；客户账户档案管理等.证券账户的管理及操作规范证券账户的管理及操作规范如下：（1）证券账户的开立。

(2）证券账户卡挂失补办。

(3）证券账户注册资料的查询。

（4）证券账户注册资料的变更。

(5）证券账户合并。

(6）证券账户注销。

(7）非交易过户。

资金账户的管理及操作规范资金账户（证券资金台账）管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

《证券投资分析》三色记忆法《证券投资分析》重点摘要使用方法介绍：1、三色勾画法。

红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。

现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。

日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。

2、知识点把握。

日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。

“□”代表一个明显的知识点。

3、复习流程。

第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。

培训师督促50分以下者加大复习力度。

第二阶段，①培训师讲解模拟试卷一，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参考分为60分以上。

培训师督促55分以下者加大复习力度。

70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。

第三阶段，①培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定成绩：参考分为66分以上。

培训师督促60分以下者加大复习力度。

将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。

④考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。

4、模拟测试中各项目单独列分。

①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，加强概念及分类的理解。

②判断题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，加强单句的记忆。

③0.5分多选题40题，20分，参考分值12分，低于12分者，加强重点段落的理解和记忆。

④1分多选题20题，20分，参考分值10分，，低于10分者，加强难点段落的记忆。

5、1、6、7、8章是一个知识体系：证券市场。

2、3、4、5章是另一个知识体系：证券产品。

使用方法介绍：1、三色勾画法。

红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。

现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。

日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。

2、知识点把握。

日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。

“□”代表一个明显的知识点。

3、复习流程。

第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。

培训师督促50分以下者加大复习力度。

第二阶段，①培训师讲解模拟试卷一，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参考分为60分以上。

培训师督促55分以下者加大复习力度。

70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。

第三阶段，①培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定成绩：参考分为66分以上。

培训师督促60分以下者加大复习力度。

将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。

④考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。

4、模拟测试中各项目单独列分。

①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，加强概念及分类的理解。

②判断题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，加强单句的记忆。

③0.5分多选题40题，20分，参考分值12分，低于12分者，加强重点段落的理解和记忆。

④1分多选题20题，20分，参考分值10分，，低于10分者，加强难点段落的记忆。

5、1、6、7、8章是一个知识体系：证券市场。

2、3、4、5章是另一个知识体系：证券产品。

请分别连续复习。

证券从业《证券投资基金》要点三色记忆法标注1.第一章证券投资基金概述1868年，英国“海外殖民”证券投资基金的雏形。

1879年，英国《股份有限公司法》1924年，美国马赛诸第一只公司开放1940年，美国《投资公司法》和《投资顾问法》1997年《基金管理暂行办法》2004年6月1日《证券投资基金法》上交所和深交所相继于1990年12月和1991年7月淄博乡镇企业投资基金于1992年1998年，封闭式基金：基金开元和基金金泰2001年，第一只开放式基金：华安创新 2004（LOF）：南方积极配置ETF华夏上证50ETF，06汇丰晋信07年推出结构化国投瑞银瑞福基金和QDII基金：南方全球精选基金第二章证券投资基金的类型LOF与ETF的区别：①申购赎回的标的不同。

ETF：一揽子股票；LOF：现金。

②申购赎回的场所不同。

ETF：通过交易所；LOF：代销网点或交易所。

③对申购赎回的限制不同。

ETF：只有大投资者（50万份以上）才能参与一级市场的申购赎回。

④投资策略不同。

ETF：被动式管理方法；LOF：可以使指数型也可以是主动管理型基金。

⑤报价期间不同。

ETF：每15秒提供一个基金净值报价；LOF：通常1天只提供1次或几次基金净值报价。

常用指标：经营业绩的。

包括基金分红、已实现收益、净值增长率。

风险大小有标准差、贝塔值、持股集中度、行业投资集中度、持股数量等指标。

组合特点的基金持股平均市值市盈率、市净率费用主要包括基金管理托管营销服务不包括申购赎回也不包括投资利息佣金偏股型的，股票配置比例在50%-70%，债券配置比例在20%-40%ETF的收益指标包括：二级市场价格收益率、基金净值收益率；效率指标包括：折（溢）价率、周转率、费用率、跟踪偏离度、跟踪误差等。

第三章基金的募集、交易与登记知识点301（P55-59）：封闭式基金的募集与交易基金募集是基金投资的起点，交易活动为基金投资提供流动性，注册登记确保了安全性。

证券从业证券交易重点三色笔记完整版1、三色勾勒法。

白色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难了解内容，褐色表示暂时需求记忆的内容或复杂了解内容。

理想中可用红笔划白色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。

日常温习主要关注三色划线内容，考前快速阅读白色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。

2、知识点掌握。

日常温习留意明白知识点，特别留意多项选择题知识点的提示。

〝□〞代表一个清楚的知识点。

3、温习流程。

第一阶段，①自主快速阅读全书一遍；②在培训师指点下划三色重点，解说和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定效果：参考分为55分以上。

培训师催促50分以下者加大温习力度。

第二阶段，①培训师解说模拟试卷一，学员在书中寻觅做错试题对应的知识点，寻觅做错缘由，假定内容未记载请用三色中一色自己勾勒；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定效果：参考分为60分以上。

培训师催促55分以下者加大温习力度。

70分以上者可完毕该们课程温习，考前三天突击温习即可。

第三阶段，①培训师解说模拟试卷二，学员在书中寻觅做错试题对应的知识点，寻觅做错缘由，假定内容未记载请用三色中一色自己勾勒；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定效果：参考分为66分以上。

培训师催促60分以下者加大温习力度。

将确定已掌握的铅笔勾勒内容擦掉。

④考前三天末尾自在温习，考前1-2小时快速阅读白色和蓝色勾勒内容。

4、模拟测试中各项目独自列分。

①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，增强概念及分类的了解。

②判别题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，增强单句的记忆。

③0.5分多项选择题40题，20分，参考分值12分，低于12分者，增强重点段落的了解和记忆。

④1分多项选择题20题，20分，参考分值10分，，于10分者，增强难点段落的记忆。

5、1、2、3、4章是一个知识体系：证券经纪业务。

5、6、7、8章是另一个知识体系：其他业务。

证券从业证券市场大体法律法规三色笔记汇总第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任第一节证券一级市场擅自公布或变相公布发行证券的特点要点：擅自公布发行证券的特点内容：非公布发行证券不得采纳广告、公布劝诱等公布方式要点：变相公布发行证券的特点(1)非公布发行股票及其股权转让，假设采纳广告、公告、广播、、、信函、推介会、说明会、网络、短信、公布劝诱等公布方式或变相公布方式变相公布发行向社会公众发行的，那么组成变相公布发行股票。

（2）公司股东自行或委托他人以公布方式向社会公众转让股票，亦组成变证券的特点相公布发行股票。

(3)向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦组成变相公布发行股票讹诈发行股票、债券的犯法组成要点：客体要件内容：本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的治理制度和投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益内容：(1)行为人必需实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券召募方法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容的行为。

(2)行为人必需实施了发行股票或公司、企业债券的行为。

若是行为人仅是制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券召募方法，而未实施发行股票或公司、企业债券的行为，不构本钱罪。

必需是既制作了虚假的上述文件，且已发行了股票和公司、企业债券的才构本钱罪。

(3)行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券召募方法发行股票或公司、企业债券的行为，必需达到必然的严峻程度，即达到“数额庞大、后果严峻或有其他严峻情节的”，才组成犯法要点：主体要件内容：本罪的主体主若是单位。

自然人在必然条件下也能成为犯法的主体内容：本罪在主观上只能依故意组成，过失不构本钱罪。

即行为人明知自己所制作的招股说明书、认股书、债券召募方法等不是对本公司状况或本次股票、债券发行状况的真实、准确、完整反映，仍然踊跃为之者非法集资类犯法的犯法组成非法集资类犯法的犯法组成要紧包括以下几个方面：(1)犯法主体是一样主体，包括自然人和单位。

证券从业金融市场基本知识三色笔记金融市场的概念金融市场是指以金融资产为交易对象、以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。

总而言之，金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。

比较完善的定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。

金融市场分类按交易标的物划分金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场、黄金市场及其他投资市场按交易对象是否新发行划分金融市场分为发行市场和流通市场按融资方式划分市场金融市场分直接融资市场和间接融资市场按地域范围划分金融市场分为国际金融市场和国内金融市场按经营场所划分金融市场分为有形金融市场和无形金融市场按交割期限划分金融市场分为金融现货市场和金融期货市场按交易对象的交割方式划分金融市场为即期交易市场和远期交易市场按交易对象是否依赖于其他金融工具划分金融市场分为原生金融市场和衍生金融市场按价格形成机制划分金融市场分为竞价市场和议价市场影响金融市场的主要因素影响金融市场的主要因素包括：1经济因素2法律因素3市场因素4技术因素金融市场的特点金融市场的特点如下：（1）金融市场以货币资金和其他货币金融工具为交易对象。

（2）金融市场具有价格的一致性，利率的在市场机制作用下趋向一致。

（3）金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场，且金融交易活动在有形和无形的交易平台集中进行。

（4）金融市场是一个自由竞争市场。

（5）金融市场的非物质化。

（6）金融市场交易之间不是单纯的买卖关系，更主要的是借贷关系，体现了资金所有权和使用权相分离的原则。

（7）现代金融市场是信息市场。

金融市场的功能金融市场的积累功能是指金融市场能够引导众多分散的小额资金，汇聚成可以投入社会再生产的资金集合功能金融市场的配置功能表现在三个方面：资源配置、财富再分配和风险再分配调节功能是指金融市场对宏观经济调节作用金融市场历来被称为国民经济的“晴雨表”和“气象台’,是公认的国民经济信号系统。

证券从业金融市场基本知识三色笔记金融市场的概念金融市场是指以金融资产为交易对象、以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。

总而言之，金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。

比较完善的定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。

金融市场分类按交易标的物划分金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场、黄金市场及其他投资市场按交易对象是否新发行划分金融市场分为发行市场和流通市场按融资方式划分市场金融市场分直接融资市场和间接融资市场按地域范围划分金融市场分为国际金融市场和国内金融市场按经营场所划分金融市场分为有形金融市场和无形金融市场按交割期限划分金融市场分为金融现货市场和金融期货市场按交易对象的交割方式划分金融市场为即期交易市场和远期交易市场按交易对象是否依赖于其他金融工具划分金融市场分为原生金融市场和衍生金融市场按价格形成机制划分金融市场分为竞价市场和议价市场影响金融市场的主要因素影响金融市场的主要因素包括：1经济因素2法律因素3市场因素4技术因素金融市场的特点金融市场的特点如下：（1）金融市场以货币资金和其他货币金融工具为交易对象。

（2）金融市场具有价格的一致性，利率的在市场机制作用下趋向一致。

（3）金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场，且金融交易活动在有形和无形的交易平台集中进行。

（4）金融市场是一个自由竞争市场。

（5）金融市场的非物质化。

（6）金融市场交易之间不是单纯的买卖关系，更主要的是借贷关系，体现了资金所有权和使用权相分离的原则。

（7）现代金融市场是信息市场。

金融市场的功能金融市场的积累功能是指金融市场能够引导众多分散的小额资金，汇聚成可以投入社会再生产的资金集合功能金融市场的配置功能表现在三个方面：资源配置、财富再分配和风险再分配调节功能是指金融市场对宏观经济调节作用金融市场历来被称为国民经济的“晴雨表”和“气象台’,是公认的国民经济信号系统。

证券从业证券交易重点三色笔记完整版(DOC 39页)使用方法介绍：1、三色勾画法。

红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。

现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。

日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。

2、知识点把握。

日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。

“□”代表一个明显的知识点。

3、复习流程。

第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。

培训师督促50分以下者加大复习力度。

第二阶段，①培训师讲解模拟试卷一，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参考分为60分以上。

培训师督促55分以下者加大复习力度。

70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。

第三阶段，①培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定成绩：参考分为66分以上。

培训师督促60分以下者加大复习力度。

将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。

④考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。

4、模拟测试中各项目单独列分。

①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，加强概念及分类的理解。

②判断题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，加强单句的记忆。

③0.5分多选题40题，20分，参考分值12分，低于12分者，加强重点段落的理解和记忆。

④1分多选题20题，20分，参考分值10分，，于10分者，加强难点段落的记忆。

5、1、2、3、4章是一个知识体系：证券经纪业务。

5、6、7、8章是另一个知识体系：其他业务。

第一章证券市场基本法律法规法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的,反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容,以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。

（考纲要求：了解）2.法的特征：（1）法是调整人们的行为或社会关系的规范,具有规范性;（2）法是由国家制定或认可的社会规范,具有国家意志性;（3）法是以权利和义务为内容的社会规范;（4）法是依靠国家强制力来保障实施的规范,具有国家强制性。

（考纲要求：了解）3.法律关系的概念:以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。

4.法律关系的特征:（1）法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系:（2）法律关系是以权利和义务为内容的社会关系；（3）法律关系是法律主体之间的社会关系。

（考纲要求：了解）5.法律关系的种类：（1）按不同法律部门划分:宪法法律关系:民商事法律关系;行政法律关系；劳动法律关系;诉讼法律关系（2）按法律关系发生的方式划分:确认性法律关系;创设性法律关系。

（3）按法律主体在法律关系中的地位不同划分:纵向法律关系;横向法律关系（4）按法律关系的主体数量划分:双边法律关系;多边法律关系（5）按不同法律关系之间的因果关系划分。

（考纲要求：了解）6.法律关系的基本构成（I）法律关系主体:在法律关系中享有权利和承担义务的人。

法律主体是法律关系的参加者，主要包括三类：自然人；组织；国家（2）法律关系客体:物；人身、人格；精神成果；行为（3）法律关系的内容:指法律关系中的权利和义务。

（考纲要求：了解）7.证券市场法律法规体系的构成我国证券市场法律法规体系，是以《证券法》为核心,以规范证券市场的运行为目的，由相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及行业自律规则等构成的法律法规体系，为我国证券市场的健康运行提供了法治保障。

（考纲要求：熟悉）8.我国证券市场法律法规体系的主要层级及效力:法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则，效力由高及低。