中国的自主创新策略：促进以企业为主体的创新
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中国的自主创新策略
——促进以企业为主体的创新
徐雯琴
09309班
31号
中国的工业化和经济发展已经取得了举世瞩目的成就。过去30年中，中国的GDP
增长保持在年均9%左右，超过4亿的中国人口摆脱了贫困。进入21世纪，中国决心实
现经济社会的可持续发展，而为实现这一目标，中国企业的创新性非常关键。2006 年，
中国政府制定了以企业为主体的自主创新战略。而此战略必须要面临以下两大挑战：
一、发展挑战：
为实施这一战略，中国企业必须应对由中国目前的发展阶段而产生的两个严峻
挑战。首先，中国企业必须不断从创新获取竞争优势；其次，中国企业必须在创新
的同时创造就业岗位，保证中国的劳动力队伍充分就业。
在国内，过去几十年所遵循的经济增长模式的可持续性已经遭到质疑，因为该
模式过度依赖资本和资源的投入，而不是以知识和创新为基础。转变经济增长方式，
使增长更多地依赖效率和知识，这已经被广泛认可为实现中国长期经济繁荣的必由
之路，也是政府“科学发展观”的核心。
尽管这样的转变要求提高自主创新能力，但是中国企业尚未做好充分的准备。
今天的中国工业是少数创新者和大量“有制造无创造”的生产商的集合体。除技术
创造能力较弱外，中国企业在技术应用和技术改进方面也有很大的提升空间。特别
是，中国工业行业大多集中程度较低，大型领先企业与小型跟随企业在技术和效率
方面差距很大。
二、转型挑战：
上世纪80年代中期以来持续进行的改革已经使中国远离政府主导的创新模式，
但一个以企业为主体、市场为导向的技术创新体系还没有建立起来。建立这样一个
体系也必须面对若干挑战。
首先，尽管近年来企业已经取代公立科研院所成为研发活动的主要执行者，但
主导研发活动的还不是私营企业，而是国有企业。其次，市场体制在促进创新方面
还没有发挥应有作用。第三，私营部门的创新能力还很薄弱。
第四，风险投资业的生态系统。支持该行业的制度性基础设施尚未得到充分发
展。
要促进中国政府提出的以企业主体的创新，需要政府、企业和金融部门采取一
致行动。政府能够发挥什么作用？本报告有以下几点建议：
一、采取平衡战略：
中国企业的创新能否成功，关键取决于创新的努力在多大程度上能围绕中国经
济可持续发展这一总体目标而展开。要确立这样一种导向，需要在很多方面采取一
种平衡的战略。
首先是技术创造和技术应用、改进之间的平衡。第二，相对于市场，政府在推
进创新方面要发挥适当的作用。为保证中国工业所采用的技术充分反映中国的比较
优势，技术创新的微观经济决策最好留给企业和市场确定。第三是自主和开放之间
的平衡。第四是研发投入和其他创新要素，例如科技人才和基础设施之间的平衡等。
二、建立正确的激励机制：
由于市场制度的发育和私营部门的壮大都尚需时日，中国政府必须建立和加强
创新激励机制。
三、提高私营企业的能力：
尽管在一些成功赶超的东亚经济中，政府普遍积极参与创新活动，但这些成功
没有一个是依靠国有企业取得的。恰恰相反，政府的大力干预发挥了积极作用，只
是由于那些渴望冲击技术前沿的私营企业的集体行动才成为可能。
为此，私营部门和政府都要增加投入，改善私营中小企业的人力资源管理。
四、强化风险投资业的生态系统：
创新融资可以有多种方式，其中外部风险资本的供给是一个特别的问题。风险
投资的出现正是为了填补外部风险资本的缺口。为创新型企业提供外部风险资本仍
然是中国现有金融体系的瓶颈。下一步，政府应更多地致力于改善本土风险投资业
的生态系统。政府可以开展多项行动，弥补现有生态系统中的缺陷。
本报告触及了多个需要深入研究的主题。这些问题非常关键，有助于中国在建
立“创新型国家”道路上更好地理解面临挑战的性质以及可行的政策选择。具体例
子包括：公共研发投入的评估方法，就业创造型的创新之路，强化企业的创新管理，
发展创新服务业，以及政府在提供外部风险资本方面的角色定位。
