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汽车行业质量管理体系
ISO/IATF16949认证审核及评审清单
（内审员、外审员、过程审核员如何有效开展审核？）
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一、有效开展审核的2个条件 ................................................................................... 3
二、审核清单................................................................................................................ 4
一）、一阶段审核清单........................................................................................... 4
二）、二阶段审核清单........................................................................................... 5
1、管理层： ................................................................................................... 5
2、生产： ....................................................................................................... 7
3、设备： ....................................................................................................... 7
三大体系认证审核需准备的材料清单
（质量、环境和职业健康安全管理体系）
ISO9001：2015 质量管理体系
一、文件和记录的管理：
1. 办公室要有全部文件和记录空白表格清单;
2. 外来文件(质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等)清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录;
3. 文件发放记录(各部门都要有)
4. 各部门受控文件清单。含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件(国家、行业、等标准;对产品质量有影响的资料等);
5. 各部门质量记录清单;
6. 技术文件清单(图纸、工艺规程、检验规程及发放记录);
7. 各种类文件的都要进行审核批准及日期;
8. 各种质量记录签字要齐全;
二、管理评审：
9. 管理评审计划;
10. 管理评审会议的“签到表”;
11. 管理评审记录(管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料);
12. 管理评审报告(其中的内容见《程序文件》);
13. 管理评审后的整改计划和措施;纠正、预防和改进措施记录。
14. 跟踪验证记录。
三、内审方面：
15. 年度内审计划;
16. 内审计划及日程安排
17. 内审小组长的任命书;
18. 内审成员资格证书复印件;
19. 首次会议记录;
20. 内审检查表(记录);
21. 末次会议记录;
22. 内审报告;
23. 不符合报告及纠正措施验证记录;
24. 数据分析的有关记录;
四、销售方面：
25. 合同评审记录;(订单评审)
26. 顾客台帐;
27. 顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标;
28. 售后服务记录;
五、采购方面：
29. 合格供方评定记录(包括外协代方的评定记录);以及对供货的业绩评价的材料;
30. 合格供方评质量台帐(在某个供方采购了多少材料，是否合格)，采购质量统计分析，是否完成质量目标; 31. 采购台账(包括外协产品台帐)
非标工装类质量体系审核清单
1. 设计与开发，审核设计过程中是否充分考虑客户需求，是否有合理的设计方案和技术支持，是否有完整的设计文件和规范。
2. 材料采购，审核材料采购过程中是否符合相关标准和要求，是否有合格的供应商和采购渠道，是否有严格的材料检验和记录。
3. 生产过程，审核生产过程中是否有良好的工艺流程和操作规范，是否有合格的生产设备和工具，是否有严格的质量控制和检验流程。
4. 检验与测试，审核产品检验和测试过程中是否有完整的检测设备和方法，是否有合格的检验人员和记录，是否有严格的产品合格标准和抽检制度。
5. 包装与出厂，审核产品包装过程中是否符合相关标准和要求，是否有完整的包装记录和标识，是否有严格的出厂检验和放行程序。
6. 售后服务，审核售后服务体系是否健全，是否有完善的客户投诉处理和追溯机制，是否有及时的产品质量反馈和改进措施。
以上是非标工装类质量体系审核清单的一般内容，针对具体情况可能会有所不同，需要根据实际情况进行调整和补充。希望以上回答能够帮助到你。
体系审核清单
内部审核手册
质量方针
1． 1本公司是否根据实际情况及ISO标准订定质量方针，是否行到公司最高管理者批准颁布？
1．2质量方针是否形成文件公开于众，或以其它方式（如新员工培训）被所有员工了解并落实？
1． 3是否对质量方针的达成绩效进行定期检查？
质量目标
2． 1本公司制定质量目标的依据？目的？是否得到公司最高管理者批准颁布？
3． 2质量目标规定的是否合理可行，对于具体的量化指标，是否能满足客户的要求和公司的理念？
2．3 质量目标是否量化形成文件公布于众，并被各部门所有员工了解并贯彻落实？
2． 4是否对质量目标的达成率进行检讨、分析？
组织
3．1是否建立了公司组织架结构图，是否确定了领导与基层的关系，并用图表反映隶属关系？
4． 2是否有部门主要负责人及其代表人的相关文件规定？
5． 3是否规定了所有与质量有关人员的责任、权限和相互关系，是否有职责分配的文件？
4． 4是否根据产品的要求配置了足够的人员？设备资源是否给予足够的支持？
3．5从事与质量有关的管理、执行和验证工作的人员，能否独立行使职权，能否满足标准中各项具体要求？
管理者代表
5． 1公司是否任命了管理者代表，如何委任？
4．2管理者代表是否按照ISO9001：2008标准建立、实施质量管理体系？
4．3是否指定有职责和权限之管理者代表来保证质量管理体系之执行和维持？
4．4管理者代表是否就质量管理体系之运作状况，向最高管理层汇报？是否根据真实情况调整。
4．5管理者代表对编制公司《质量手册》、《质量程序》作了那些工作？
4．6管理者代表是否对质量管理体系运作实施监督，是否主持内部质量审核和策划管理评审？
管理评审
6． 1负责管理评审的领导或以其名义进行评审的部门或人员是否与文件规定相符？
6． 2评审的频度是否满足需要？
5．3管理评审的依据和材料及内容是否有效？
5．4管理评审是否有准确、结论性输出文件和详细记录？
