质量管理体系内审问题清单汇总

20个ISO9001质量管理体系审核问题集锦1、文件控制A、内部文件的审批、分发、更改：1）工程图纸未经审批即已发行、使用；2）作业指导书未能分发至具体作业岗位；3）生产现场岗位悬挂的作业指导书未受控；4）工艺文件存在直接在文件上更改的现象，未执行文件更改程序。

B、外来文件的识别、收集、分发：1）未能充分识别、收集到与产品有关的国家/国际、行业标准；2）未能将外来文件分发至有关部门，如品管部、生产部。

2、质量记录的填写、管理、保存1）质量记录存在涂改的现象；2）质量记录未规定保存期限；3）未按保存期限予以保存，到期销毁未能提供销毁记录。

3、质量目标的统计、分析1）质量目标统计未能提供原始数据，无法掌握最终目标统计数值的真实性； 2）质量目标有统计，但未进行分析。

4、管理评审1）管理评审输入信息不全，或未能提供输入资料；2）管理评审主持人非最高管理者，且未能提供最高管理者对主持人（不是最高管理者自己时）的授权证明；3）对管理评审决议事项无采取措施的相关证据，如纠正措施或预防措施； 4）对上次管理评审决议事项的跟踪结果无记录。

5、人力资源管理1）未能按实际岗位规定各岗位的职责、权限、能力要求；2）培训有计划，也有按计划实施，但对培训的实施效果未进行评价；3）对特殊岗位人员未规定能力要求，未能提供对这些人员的培训、考核证据；4）对特种作业人员（电工、焊/割工、起重工等）资格年审的要求未及时跟踪，个别特种作业人员的资格证未年审或年审过期。

6、基础设施管理1）新进生产设备未验收即投入使用；2）对设备未规定维护、保养的要求；3）特种设备未能提供定期检定的证据。

7、工作环境管理1）对存在温湿度要求的现场，无温湿计，无法掌握温湿度状况；2）检验色差岗位的灯光非检验专用光源，不符合要求；3）生产现场、仓储现场有防尘的要求，但发现存放在现场的产品上有灰尘。

8、产品实现策划1）未能针对产品的类别或特点制定质量目标；2）虽有进行产品实现策划，但资料零散、无序，而且相关责任人对产品实现策划的要求不熟悉（甚至不清楚）；3）工程变更所引起相关文件的修改，未按审批程序的要求执行，存在私自更改的现象；存在相关文件部分有修改、部分未得到修改的现象，修改不彻底；4）未对产品的质量控制点进行策划，何时需要进行验证、确认、监视、测量、检验和试验未确定。

质量管理体系内部审核存在的问题及对策质量管理体系内部审核贯彻GB/T19001-2022标准的核心是建立、实施和保持文件的质量管理体系，并持续改进其有效性，实现“满足顾客要求，增强顾客满意”的目的。

内部审核是组织的自我评价和改进机制，是质量管理体系保持和改进的重要管理手段。

但在实践中，一些单位或组织没有用好这一重要手段，内部审核流于形式，难以深入开展下去，有效性较差，对体系改进的推动作用不大，亟待改进提高。

一、内部审核存在的主要问题1、内审策划不当一方面，许多贯标单位只满足于一年开展一次集中式全面内审，包括所有部门及所有条款，没有按标准要求“考虑拟审核的过程、区域的状况、重要性以及以往审核的结果”来规定审核的范围和频次。

另一方面，审核日程安排过于紧凑，安排的审核内容较多，重点不突出，审核时间不充分，很难深人发现问题，审核难免流于形式。

2、审核不到位一是检查表中的审核内容千篇一律，不结合单位的产品、过程和体系实际，审核目的不明确，可操作性差，有的根本无法取证。

二是审核记录中存在问题较多。

如：审核计划及检查表中有的审核内容没有相应的审核证据支撑，不能表明对该项内容实施了审核；有的审核记录仅为“符合”或“不符合”，没有体现出审核抽样及相应的审核证据，不能支持审核结论；有的审核记录仅为“规定要求”，反映不出该项要求的实施及其有效性；3、发现问题及整改力度不够首先是审核深度不够，每次通过内审仅发现1-2个诸如文件、记录或标识管理方面的问题，很少涉及设计、生产、检验及体系管理和改进方面的实质性问题，对体系改进的推动作用不大。

其次，不少不符合项仅停留在就事论事的纠正上，未认真查找原因，并针对原因制定和实施有效的纠正措施。

第三，一般仅对不合格项的纠正进行验证，未对纠正措施的实施效果进行验证。

第四，有的审核报告中未对体系的薄弱环节进行认真分析，也未提出改进的建议。

二、产生问题的主要原因1、对内审缺乏足够的认识不少单位仅把内审作为管理体系的一项要求，作为认证审核的一项受检内容而被动开展，没有真正把内审作为组织识别改进机会、改进和完善体系的自身需要。

内部审核不合格（不符合）项记录清单审核员马小兵1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件、工程公司实施细则。

1、未进行目标分解和目标考核；(E4.3.3/S4.3.3)2、未进行部门职责落实情况考核；(E4.4.1/S4.4.1)3、未进行培训效果评价；(4.4.2/4.4.2)4、对公司的管理方针、目标和指标不太熟悉；(S4.2、4.3.3/E4.2、4.3.3)5、未识别部门的环境因素和危险源；(E4.3.1/S4.3.1)6、相关记录不完善；(E4.5.4/S4.5.3)7、未见员工职业病预防、个人防护用品及卫生保健等方面的工作检查。

(E4.5.1/S4.5.1) 被审核单位机械公司财务科审核日期2005.9.27 审核依据1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件、工程公司实施细则。

1、未进行目标分解和目标考核；(E4.3.3/S4.3.3) 2、未进行部门职责落实情况考核；(E4.4.1/S4.4.1) 3、对公司的管理方针、目标和指标不太熟悉；(S4.2、 4.3.3/E4.2、4.3.3) 4、未识别部门的环境因素和危险源；(E4.3.1/S4.3.1) 被审核单位机械公司综合科 审核日期 2005.9.27 审核依据 审核不合格(不符合)项内容5、相关记录不完善；(E4.5.4/S4.5.3)审核不合格(不符合)项内容审核员马小兵审核员黄媚媚1、三个体系标准、公司管理手册、程序文件 1、法律、法规文件收集不全，未在工程部发布的法律、法规目录清单基础上进行补充标识；（E4.3.2/S4.3.2）2、对材料设备供方在直属项目部上都有过期复评，但工程公司复评未进行控制；（Q7.4）3、公司本部计量器具有检定计划、台帐并按计划送检，但各工程公司的计划未进行备案，台帐未见，未进行控制。

（Q7.6/E4.5.1/S4.5.1）被审核单位 企业公司材料设备部 审核日期 2005.9.27审核不合格（ 不符合）项内容审核依据。

内审问题清单及整改沟通内审问题清单技术生产部：1．无文件及记录清单；2．现场环保标识应加强，如：节约用纸、节约用电、节约用水等标识；应急疏散图应尽快完成；3．程序文件的培训还应加强，如：空调夏天温度不低于26度，冬季不高于20度的要求有多少人知道；4．车间使用危化品的场合操作工不很了解危化品的危害，现场无危化品的安全技术说明书；5．有4条护套生产线收线处均有漏油，4#护套生产线喷墨机附近地面有墨迹；6．二套工序生产2.4-12 B1.3已经结束，正准备换规格，但是查“套塑机生产记录》为空白，未做记录。

7．成缆机牵引轮柜里面有废皮带，废设备零部件及杂物等，扎砂机防护罩生产过程中处于打开状态。

8．新建空压机房无消防设施9．配电房无绝缘靴，绝缘手套应检定10．生产现场如模具柜等角乱11．现场固废分类应设立分类垃圾桶12．护套生产现场有含油手套到处乱扔的现象，个别地方模具摆放杂乱无章，操作台堆的满满的质保部1．办公过程的环境因素清单及识别与评价未发放02．完善《合规性评价报告》03．建议对文件发放范围作出规定04．环境目标、指标及方案完成情况未进行统计，05．未对体系运行情况及环境以上的控制情况进行监测06．建全危化品清单及危化品的安全技术说明书07．《重要环境因素及其影响一览表》应做相应的变化，可以把控制方法中具体的控制方法打钩，且考虑固废的排放；08．《可施加影响的的相关方名录》中原材料供应商施加影响的内容应加入“回收危化品包装物”的内容。

09．环保标识不够，如节约用纸、节约用电、节约用水的标识、应急疏散图等综合管理部1）无“部门记录清单”2）农药瓶由供应商回收，最好留下记录。

3）食堂废水直接排放4）查应急预案和演练评审记录，对预案的评价，但是描述偏简单，应细化。

5）相关方告知书，暂未发放6）应增加手册和程序文件的培训7）重要环境因素的运行控制情况检查应加强8）建立墨盒、硒鼓、农药瓶等危险废弃物的处置记录9）2010.7.7标准培训及法律法规培训，按计划实施，查培训记录，培训内容未做记录，应完善市场部1）采购危化品应要求客户提供资质，如：酒精的供方2）漏识别：油墨、稀释剂、酒精等危化品运输的泄露，废光缆头子的废弃3）空调温度不要太低，现场发现25度4）相关方告知正准备进行5）未对外包运输方进行评价销售部1）顾客满意度调查的方式应更广泛2）未对顾客满意度进行统计分析2010.8.3-5沟通1．质量目标分解表应发放到各部门，让各部门的负责人了解并知道本部门的质量目标是否实现；2．各部门的《环境因素清单》、《环境因素识别评价表》及公司《重要环境因素清单》均应发放到各部门，让部门所有人员了解本部门的环境因素有哪些，有没有重要环境因素，是如何进行控制的；3．《质量/环境职责》有变化，各部门还需要更加熟悉4．危化品清单酒精、油墨、稀释剂、氧气、乙炔-----5．不符合项的整改结束后，再进行管理评审，管理评审由老总主持，接下来请各部门的领导熟悉质量和环境管理体系的工作，结合本部门的工作资源的满足情况写一份总结，总结本部门的工作6．内审资料夹的内容及顺序为：1）内审计划；2）内审首末次会签到表；3）内审检查记录表；4）内审不符合项报告及每份不符合项报告的整改资料；5）内审不符合项分布6）内审报告注：可将内审员任命书放在前面7．管理评审文件夹内容及顺序1)管理评审计划；2）管理评审签到表；3）管理评审会议纪要；4）各部门的报告5）管代的体系运行总结6）质量目标及环境目标、指标、方案完成情况统计7）顾客满意度分析报告8）管理评审报告8．内审不符合项整改要求1# 提供对操作工进行GB/T19001-2008标准7.5.1条款、《生产过程控制程序》及工作责任心的培训登记证据；2010.8.3日后按时进行生产记录的检查证据（可以是巡查，能提供按时填写的记录更好）2# 对操作工进行GB/T24001-2004标准4.4.6条款、《环境运行控制程序》及酒精和油墨MSDS培训的证据；发放MSDS的发放证据3#对相关人员进行GB/T24001-2004标准4.4.6条款、《环境运行控制程序》培训的证据；提供整改前地面的油迹和墨迹照片及整改后地面没有油迹和墨迹的照片；（措施：设节油盘或修理漏油的设备，地面进行清理）4#对相关人员进行培训，培训内容:GB/T19001-2008标准8.4及《顾客满意度评估控制程序》；重新对顾客满意度的测评方法进行调整，且根据调查结果，做出满意度调查报告5#对相关人员进行GB/T19001-2008标准7.4条及《采购控制程序》的培训；立即对运输外包方“东风汽车技术服务有限责任公司”进行评价6#对相关人员进行GB/T24001-2004标准4.5.1条及《环境监测控制程序》培训；立即填写监测记录，提供填写好的监测记录表。

公司质量管理体系审核记录中普遍存在(de)问题由于公司内审员都是兼职身分,平常各自工作繁忙,对质量审核工作接触、了解不多,往往也就是在每年一次(de)公司质量管理体系内审中才会编制检查表,记录审核情况,因此难免会因不熟悉标准条款要求,现场取证经验不足,在审核技巧或现场把握能力等方面存在一些问题.从公司近几年质量体系内审(de)审核记录来看,主要存在以下几个方面(de)问题：1、记录内容与标准条款要求有所偏离,不够准确.如：“内部沟通”(de)审核,常见记录内容是“经常沟通,非常有效”.2、记录内容有判断无事实,即记录中有明确(de)“符合要求”(de)结论,但无事实依据.如：“职责、权限(de)划分”审核,记录内容是“问XXX,回答正确.”答(de)是什么却无从知晓,根本无法判定是否符合标准要求.3、记录过于简单,缺少实际内容,无法作为认证决定(de)依据.如：“顾客满意”(de)审核,记录内容是“有采集记录及分析结果,需提交公司领导.”二、审核记录(de)作用根据国标中质量管理相关标准(de)阐述,审核记录(de)作用可概括为记录审核证据、记录审核发现、为审核结论和认证决定提供支持依据三个方面.因此,要满足以上要求,审核记录应包括足够(de)细节,使它能反映受审核方质量管理体系(de)运行情况,判断认证标准中(de)各项要求是否得到有效实施.记录中应记有每个符合(de)审核发现及其支持(de)证据和每个不符合(de)审核发现及其支持(de)证据,用以支持认证决定(de)判断.在审核工作中,按照每一次(de)审核计划,审核总体时间是一定(de),审核记录占用时间(de)多少会直接影响到其它审核活动(de)时间用量.作为审核员,只有明确了审核记录(de)作用,才能更好地把握审核记录(de)详略程度,从而找到审核记录与其它审核活动(de)时间平衡点,切实提高现场审核(de)有效性和效率.三、审核记录(de)记录原则从审核记录(de)作用,我们可知审核记录应表述审核证据和审核发现.但审核证据如何界定审核证据和审核发现又该记到什么程度呢在每一次(de)审核中,我们会接触到大量(de)信息.许多信息与审核目(de)、范围、准则有关,但也有(de)信息与审核目(de)、范围、准则无关,后者不是审核证据,前者如果未经证实也不是审核证据,凡是不属于审核证据(de)信息则是不需要记录(de).因此,审核证据和审核发现(de)记录应坚持以下原则：1、反映抽样量.审核是通过适当(de)抽样进行(de),比如抽查了多少文件、记录,观察了多少活动、产品实物、工作现场等.适当(de)抽样,就是审核所获得(de)样本量对总体应有一定代表性.抽样量太少,则不具备代表性或可信度不高.为表明抽样量对审核结论和认证决定(de)支持,审核员在现场审核时应首先询问抽样对象在审核期内(de)总量,再根据3%-5%(de)贯例决定抽样量,并在审核记录中详细记录,以明确反映审核抽样(de)情况.2、有可重现、可追溯性.证据(de)一个重要属性是“真实”性,审核记录所反映(de)审核证据必须是真实存在(de),具有可重现性,如果由他人重新审核,完全可再次查到.因此,审核员在现场审核中与员工、其他人面谈时,要记下有关人员(de)姓名、所属部门;审核文件、记录时,要记下有关文件名称、记录(de)编号;检查仪器、设备时,要记下有关仪器、设备(de)编码/编号.3、要适度简明扼要.实际审核经验告诉我们,现场审核必须严格控制记录(de)时间,以便能利用更多(de)时间来进行审核调查.四、审核记录(de)一些具体方法在审核工作中,通常运用“问、查、看”(de)方式进行审核.对照不同方式,结合以往(de)审核经历,笔者大致总结、归纳出一些通用(de)记录方法.（一）通过询问、交谈方式进行审核(de)记录方法：1、记录回答、交谈者(de)姓名、职务和所属部门（审核证据）;2、记录回答问题(de)要点、主要内容（审核证据）;3、记录对回答问题、交谈内容(de)判断结论（审核发现）.（二）通过查阅方式进行审核(de)记录方式：1、记录受审核人员姓名、职务和所属部门（审核证据）;2、记录所抽查书面材料(de)名称和编号（审核证据）;3、记录所抽查书面材料(de)数量;4、记录审核判断结论（审核发现）.（三）对产品进行审核(de)记录：1、记录产品所处地点（审核证据）;2、记录产品特征标记（审核证据）;3、记录审核(de)判断结论（审核发现）.例：查05243SXX中医院综合大楼施工图设计修改.（四）对过程进行审核(de)记录方法：1、记录从事/参与此过程工作人员(de)姓名、职务、资格（审核证据）;2、记录此过程工作/作业名称（审核证据）;3、记录主要工作/作业内容（审核证据）;4、记录审核(de)判断结论（审核发现）.总之,进行现场审核记录时,审核员应根据具体环节和审核现场实际情况,灵活运用各种审核记录方法,收集记录有效信息.同时,做好现场审核记录,提高现场审核质量,与审核员自身(de)语言表达、沟通、文字书写能力也有一定关系.但我认为其中最关键(de),还是审核员是否具有较高(de)工作责任心,是否重视审核记录.笔者相信,只要每一个审核员都能重视做好审核记录,不怕多写多练,不断努力提高自己(de)审核记录水平,就能在审核过程中准确、公正、简洁、清晰地记录下所收集到(de)各种证据,使记录真实可靠,提供符合要求(de)、可信(de)审核报告,圆满完成每一次审核任务.管理层：1. 有无建立及保持质量手册2. 有无向组织传达满足客户要求及法规要求(de)重要性3. 有无制定质量方针4. 质量方针是否包括以下承诺；满足要求,持续改善5. 质量方针是否提供目标框架6. 质量方针是否进行宣导7. 有无在各相关职能与层次上建立质量目标8. 质量目标与质量方针是否一致9. 质量目标是否可量化10. 有无规定组织职责11. 有无指定管理者代表并明确其职责12. 有无对质量意识职责,系统有效性等沟通13. 沟通过程是否监控效果是否有效14. 沟通无效时是否采取改善对策15. 有无监测客户满意度16. 有无利用所获信息进行分析与改善17. 有无实施内部审核18. 审核策划安排是否合理19. 审核准则、范围、频次方法是否界定20. 是否保持客观、公正、独立性21. 审核发现(de)不符合是否采取改善对策22. 有无追踪不合格(de)改善情况23. 有无对审核过程进行监测并进行总结24. 未达到预期目(de)时是否采取适当措施25. 有无按要求作管理审查并保留记录26. 审查输入是否完整27. 有无审查输出是否包括资源需求及改善决议28. 持续改善有无策划并实施29. 有无提供充分资源文件资料(de)控制：1. 文件发布前是否经核准2. 适当时候有无评审更新文件3. 文件更新是否再次经批准4. 所有质量管理文件是否登录列管5. 文件分发有地控制6. 相关人员是否均持有文件7. 各部使用文件是否为受控文件目为最新版本8. 文件是否清晰可读9. 作废文件是否可防止非预期使用10. 外来文件有无识别11. 外来文件(de)分发是否进行控制12. 文件控制(de)过程有效性有无监测13. 未达预期目(de)时有无采取适当(de)改善措施14. 记录(de)管理程序是否文件化15. 所有质量记录(de)保存期限有无规定16. 质量记录是否易于识别、检索17. 记录(de)保存过程有效性有无监测18. 未达预期目(de)时有无采取适当(de)改善措施人事行政部：1. 有无确定影响质量(de)人员所需能力2. 该等人员是否能胜任工作3. 该等人员是否具备应有(de)质量意识4. 有无按规定提供培训以提升该等人员(de)能力5. 培训(de)有效性有无评价6. 未达预期目(de)时有无采取适当(de)改善措施7. 该等人员教育、培训、技能、经历记录是否保留8. 是否资源充分厂务：1. 有无确定需列管(de)基础设施2. 有无提供维护该等设施(de)办法3. 有无实施维护4. 特殊工种人员有无合法上岗资格证5. 设施(de)保养维修过程有无监测6. 未达到预期目(de)有无采取适当(de)改善措施7. 有无拟定各产品质量计划8. 质量计划有无确定该产品(de)质量目标9. 过程、文件、资源(de)要求是否确定10. 所需(de)验证活动及记录有无确定11. 采购产品有无按规定实施检验12. 检验用器具有无在校正有效期13. 符合(de)证据是否保留14. 有无对进料不合格按规定处理并保留记录15. 记录是否指明有权放行(de)人员16. 紧急放行是否经权责人员(de)批准17. 进料不合格是否被识别以防止误用18. 进料不合格性质(de)记录是否被保留19. 纠正后(de)来检是否重检20. 有无按规定对进料不合格实施纠正及预防措施21. 有无对来料质量进行数据统计分析22. 来料检验过程(de)有效性有无监测23. 有无按规定实施制程检验24. 检验用器具有无在校正有效期25. 符合(de)证据是否保留26. 记录是否指明有权放行(de)人员27. 制程不合格是否被识别以防止误用28. 制程不合格性质(de)记录是否保留29. 有无对制程不合格按规定处理并保留记录30. 纠正后(de)重成品是否重检31. 有无按规定对不制程不合格实施纠正及预防措施32. 有无对制程质量进行数据统计分析33. 制程检验过程(de)有效性有无监测34. 有无按规定实施最终成品检验35. 成品不合格是否被识别以防止误用36. 成品不合格性质(de)记录是否被保留37. 有无对成品不合格按规定处理并保留记录38. 纠正后(de)成品是否重检39. 有无按规定对成品不合格实施纠正和预防措施40. 有无对成品质量进行数据统计分析41. 顾客报怨等其他异常有无实施纠正和预防措施42. 检验过程(de)有效性有无监测43. 有无确定所需(de)测量装置44. 有无按规定周期实施校准并记录45. 是否可追溯用46. 内部校准有无作业指导47. 校准状态是否可识别48. 有无防止失效(de)调整49. 测量装置(de)防护是否适当50. 失效时有无对其测量结果(de)有效性进行评估51. 有无对该失效设备及受影响(de)产品采取适当措施52. 测测软软有无实施能力确认53. 仪器校正(de)过程有无监测销售及售后服务：1. 顾客要求有无确定2. 顾客要求在接受前是否经评审并记录3. 对顾客做出满足要求(de)承诺是否有依据4. 是否确实满足顾客要求5. 要求变更时是否修改相应文件并通知相关人员6. 有无就业务上(de)问题随时保持与顾客(de)沟通7. 与顾客(de)沟通(de)过程(de)有效性是否进行监测8. 是否定期对顾客(de)满意度进行调查并进行记录9. 有无对顾客(de)满意进行数据分析采购：1. 采购文件是否说明拟购(de)产品2. 当准备在供应商处验证产品时是否在采购文件中注明如何进行3. 采购产品是否符合采购要求4. 有无制定选择评价和重新评价供应商(de)准则5. 是否有能力评价和选择供应商6. 供应商绩效有无进行数据分析7. 采购过程(de)有效性有无进行监测生产：1. 质量计划有无包括所有影响质量(de)制程2. 各制程有无提供作业指导书3. 作业指导书内容是否完整4. 有无表述产品特性(de)信息5. 是否使用了适当(de)生产设备6. 各项制程操作是否符合标准、法规、质量计划或程序规定7. 有无按规定进行制程监控8. 特殊制程有无进行确认9. 工作环境是否合适10. 生产及交付阶段有否对产品进行标识11. 是否符合追溯(de)要求12. 有无标识产品(de)合格状态并维持13. 有无对产品提供适当(de)维护方法14. 有无对所有(de)不合格物品进行隔离并标识15. 有无按规定对设备进行适当维护16. 有无明确(de)维护方法仓库：1. 有无规定收发(de)管理方法并遵守2. 有无使用指定(de)储存场所以防止产品变质或损坏3. 有无规定适当(de)搬运方法并遵守4. 有无对产品进行标识5. 储存下(de)产品有无防护措施是否适当6. 有无建立确保及时交货(de)生产计划及进度控制系统并执行一、环境因素识别不充分、评价不准确1.环境因素中没有把危险废弃物识别出来.2.重大环境因素(de)确定不准确.主要是对重大环境因素(de)评价准则理解不够,把握不准,对通过日常管理措施能有效控制但有重要环境影响(de)环境因素没有列入重大环境因素中;电气车间未将变压器油中氟氯联苯识别为重大环境因素,未提供氟氯联苯(de)回收处理证据;某厂原料车间没有把危险固体废弃物离子更换树脂辨识为环境因素,这应是一项重大环境因素;储运单位在做环境因素识别时没有考虑储罐原油泄漏后对环境造成(de)潜在重大影响;对废油抹布、酸碱中和池底泥等危险废弃物(de)影响评价为一般,没有从管理(de)角度考虑其环境影响;对危险固体废弃物没有辨识为重大环境因素.3.对本职工作范围内(de)环境因素识别不够.如工程、机动部门对设备选型方面(de)环境因素识别(关注)不足,检、维修风险评价中缺乏对环境因素(de)识别和处置;对检、维修施工作业中相关方所产生(de)危害、环境因素也未进行识别;技术部门未识别出“规划与设计过程”(de)环境因素,大型环保技术措施和隐患治理项目无安全与环境评价;安全环保部门在火灾预案中对灭火以后(de)废水、废气和废残渣排放处理、废气检测等环境因素没有识别控制;部门岗位职责中缺乏环境方面(de)职责.二、环境法律法规识别和评审存在缺陷主要是法规识别不充分、不准确,其实用性和针对性不强.如某些单位与自身活动、过程、产品和服务不相关(de)国际公约如濒危野生动植物种国际贸易公约等识别列入法律法规清单中,综合管理部门未识别出绿化过程中,有关农药使用方面(de)法律法规;有废气排放烟囱(de)单位没有将中华人民共和国大气污染防治法进行识别、评审与传达；电气车间法律法规目录清单中未收录国家有关氯乙联苯污染物环境保护(de)有关规定.三、环境保护应急预案缺少或不完善主要反映在应急预案中缺乏事故状态下环保问题现场处理(de)具体措施,对事故救援处理时(de)环境问题没有足够(de)识别,预案措施不完整,重大污染事故(de)应急处理预案还需要进一步加强.四、现场违章排放(de)环境问题仍然存在如炼油厂某车间氨油分液罐,切废油操作时,废油切入下水井;某仪表车间(de)相关方装修现场刷油漆(de)毛刷放在水中没有处置;污水处理厂化验室(de)废旧试液直排,没有作为危险废弃物控制.五、重大环境因素控制和日常环保检查、污染控制措施及整改等相关管理不完整如某厂烯烃车间对装置连续半月排油含量超标采取(de)措施为强化检修制度,强化检修环保意识,杜绝用水冲地,组织人员对化污地沟进行清理,但未能提供整改(de)相应记录;某厂安全环保部门未能提供厂级重大环境因素运行控制检查记录.六、环境体系目标与现有环保目标管理未有机融合QHSE目标指标中针对环保问题制定(de)目标指标内容不全、针对性不强,有些重要(de)环保管理指标没有考虑进去.七、环保作业指导书存在执行不到位(de)情况如某油品储运单位铁路运输车间洗车投用方案中规定隔油池油面厚度达0.5m以上,应进行抽提污油,检查现场操作工未能准确说明操作程序要求,现场也未能提供出洗车投用方案.八、环境监测数据有超标现象有(de)单位对环境监测超标情况没有及时进行原因分析和采取纠正预防措施.某厂化污取样口监测统计表中1—12月份,COD多次超标,所制定(de)预防纠正措施作为环保技术措施隐患冶理项目上报公司仅等待批复;某车间环境监测日报中(de)个别化污COD和空气悬浮物超标现象没有相应(de)原因分析和处理情况(de)记录;某二级单位提供(de)非甲烷烃气体排放监测报告中监测点不具体,没有排放高度和排放速度,也没有本地环保局确认盖章.1、厂房建设期间环保资料：1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质(de)评估机构提供(de)评估报告2）环境影响报告批复——环保局批复3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收4）消防验收报告——消防部门验收2、环境因素识别、评价与更新：1）环境因素识别不齐全,主要存在以下几种情况：a、未能充分按生产经营过程(de)范围来识别,比如：生产经营范围包括有销售,但对销售过程中(de)环境因素未识别；b、未能按生产工艺流程(de)顺序进行识别,识别环境因素没有顺序,最易导致缺漏；c、未考虑到过去发生过(de)、将来计划(de)因素,如：公司拟扩建新厂房,对于扩建厂房过程中存在(de)环境因素未加以识别；d、未充分考虑到产品(de)生命周期来识别,如：产品设计过程中材料(de)选用,产品报废后(de)回收处置.2）环境因素评价不合理,对重要环境因素(de)确定存在偏差.3）环境因素未及时更新,如：a、产品(de)生产工艺发生了变化,但未对环境因素重新识别、更新；b、产品(de)材料发生了变化,未及时对环境因素重新识别、更新；c、国家、地方法律法规及其他要求发生了变化,未及时对环境因素重新识别、更新；d、厂房迁移到新址,未及时地环境因素重新识别、更新.3、重要环境因素(de)控制策划：1）未能对所有(de)重要环境因素确定其控制方法/程序；2）对重要环境因素(de)控制要求未能形成相应规定,如程序文件、作业文件或其他方式.4、法律法规及其他要求(de)识别、评审1）法律法规及其他要求识别不充分,特别是地方法规、客户(de)要求未识别到位；2）对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审,未能识别到法律法规及其他要求中具体(de)适用条款；3）未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员；4）未及时对法律法规及其他要求进行更新,对已修订、更新、作废(de)法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审.5、环境目标、指标和管理方案：1）未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标；2）对已确定(de)环境目标未规定其具体(de)指标,部分指标无法测量；3）对所有(de)目标、指标未能予以制定对应(de)管理方案,管理方案(de)职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算；4）未能根据管理方案(de)实施情况及时进行调整、修订,如公司已迁址、执行(de)环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订.6、组织机构、职责、权限、资源：1）对各岗位职责、权限中缺少环境管理方面(de)要求；2）对关键岗位（如：化验员、机修、清洁工、仓管员、作业员等）未规定其任职能力要求；3）环保设施(de)投入不足,如生产污水每天产生120吨,但污水处理站每天(de)处理能力仅80吨.7、能力、培训和意识（人力资源管理）：1）关键岗位人员(de)配备不足,或能力未能满足要求,如污水处理站(de)作业员只会用Ph值试纸进行酸碱度(de)测试,对其他指标(de)化验不具备能力；2）全员环境意识培训不足,或有培训但缺乏培训后(de)考核、培训效果评价；3）岗位人员对自己所在(de)岗位存在(de)重要环境因素不清楚,对重要环境因素(de)控制方法不熟悉.8、信息交流：1）对重要环境因素需要(de)信息交流未予以规定；2）未建立外部信息交流(de)渠道,如当外部相关方（社区居民等）对公司有意见需要投诉时,没有对外公开(de)投诉、信箱或其他方式；3）对外部相关方(de)投诉、抱怨未形成记录,未能及时进行处理,处理后未及时对相关方进行回复；4）缺乏内部相关方(de)信息交流,如内部宣传、讲座、会议等.9、文件控制：1）文件未有分发至具体(de)岗位,特别是关键岗位处；2）文件(de)适宜性未及时进行评审、更新,如法律法规发生了变化,但未及时对相关文件进行适宜性评审,未及时进行必要(de)更新；3）文件(de)形式不适宜,如MSDS资料为英文版,但现场操作人员对英文(de)识别能力不足.10、运行控制：1）运行控制程序中未明确规定规定(de)标准,如污水/噪声/废气控制程序中未明确执行(de)是国家或地方(de)何标准,何时段,何级别标准；2）未能将运行控制(de)要求通报至供方,如化学品供应商、工程分包方等等；3）现场环境运行控制主要存在(de)缺失：a、垃圾分类未明确规定,执行不到位,存在可回收、不可回收或危险废物混放(de)现象；b、现场由于机械油(de)泄漏导致(de)污染未及时清理、纠正；c、环保设施未能提供维护保养(de)证据；d、环保设施(de)运行不正常,如车间废气抽排系统未运行,或有运行,但排气口处(de)净化池无水；e、化学品使用、储存现场未配备MSDS资料；f、产生粉尘、碎屑(de)岗位（如砂磨、锯床、刨床、车床等工序）对粉尘、碎屑未进行收集,到处飘洒,也未及时清理；g、易燃易爆品与其他易燃物混放,危险品未设独立空间存放；h、污水处理站投药记录不全,未能掌握投药(de)时间、剂量；i、废油、废液以及其他危险废物(de)交接、流转无记录,最终处理无危险废物处理联单（危险废物(de)处理必须由有资质(de)机构进行处理,处理时开具统一(de)处理联单）.11、应急准备与响应：1）未能针对潜在(de)重要环境因素制定对应(de)应急计划,通常包括消防应急预案、化学品泄漏/爆炸应急预案、环保设施失灵应急预案、自然灾害应急预案；2）有制定应急计划/预案,但未展开相应(de)培训、演练；3）有进行应急演练,但对演练(de)效果、应急程序进行评价；4）应急预案执行后或演练后,未对应急程序进行评审,未及时对应急程序进行修订.12、监测和测量：1）对监测和测量(de)策划不足,未确定应进行监测和测量(de)项目、采取(de)方法、监测(de)频率；2）未对目标、指标和管理方案(de)执行状况进行监测和测量；3）未能提供对日常运行管理过程(de)监控记录；4）未定期进行噪声、废气/粉尘、废水(de)监测,应进行至少一年一次(de)监测,一般委托当地环境监测站或其他有资质(de)环境监测机构进行；5）自有监测设备未定期进行校准或检定,如噪声测试仪、污水化验设备等；6）污水处理站未能提供对污水监测、化验(de)记录,或有监测但频率不符合文件规定(de)要求.13、合规性评价：1）未形成“合规性评价控制程序”；2）未能提供合规性评价(de)证据,至少一年一次；3）有对环境法律法规(de)执行情况进行合规性评价,但对其他要求方面未进行合规性评价；4）合规性评价未能覆盖所有适用(de)法律法规和其他要求.14、不符合、纠正措施和预防措施：1）发生环境不符合情况时,未及时进行处理（纠正）；。

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