文化旅游系统岗位廉政风险点查找和防控措施表

廉政风险点及防控措施流程图与览表
处环节廉政风险点防控措施
责任主
体
征求乡镇及各科室意见不征求或假征求
意见▲
1、下发征求意见通知
2、请政行风监督员监督
人
口
计
生
局
研究并制定考
核方案1、方案制定的不
切合实际
2、随意设置不能
完成的工作指标
▲▲
1、广泛听取乡镇、科室意见
2、参考省、市考核方案
3、结合工作实际制定出操作
性、针对性、科学性较强
的方案
实际考核徇私舞弊，吃拿
卡要
▲▲▲
1、严肃考核纪律，违者给予
党纪、政纪处分
2、考核结束后，现场与乡镇、
部门领导反馈意见
3、考核结束后，请被考核单
位对考核队员进行无记名
打分
结果通报
不实事求是通报
考核结果▲▲1、增加考核结果透明度，考
核结果由考核领导小组集
体签字通报
2、建立考核结果查询制度，
可以随时查询
3、聘请政行风监督员监督。

单位岗位廉政风险点及防控措施一览表序号关键岗位或重点部位廉政风险点主要表现形式风险等级主要防控措施1 党风廉政建设徇私不履行“两个责任”“两个责任”落实不力，怠于履行管理监督职责，纵容违法违纪人员。

★★★细化“两个责任”清单，明确责任主体，层层压实责任，严格落实“一岗双责”和“一案双查”，促进“两个责任”深化落实。

2检察权运行环节徇私舞弊，执法不公利用检察权力，违规收受或索取贿赂，为案件当事人谋取不当利益，使犯罪分子逃避处罚。

★★★加强对检察权运行的监督，严格规范司法流程，确保司法公正。

3 职务犯罪侦查环节压案不查、徇私办案徇私情私利，通风报信，有案不查或故意隐瞒重要犯罪线索，毁损、隐匿犯罪证据，放纵犯罪★★★规范职务犯罪线索管理、调查取证、审讯提讯、款物扣押等工作机制，严格落实自侦案件全程同步录音录像、线索报备、重大案件集体研究和领导审批制度、强化网上流程管理，杜绝不规范办案行为。

4 侦查监督、公诉环节隐瞒事实，改变定性徇私隐瞒重要案件事实，改变案件定性，该捕不捕或重罪轻判，违法违规办案★★★加强案件监督管理，坚持重大案件检委会集体研究制度，建立不规范司法行为约谈机制和案件质量互查、抽查、评查机制5 民行案件监督环节违规办理民事行政检察案件为利害关系人谋取不当利益，使不符合条件的案件立案，或违规开展民事行政案件的调查、审核、审批，损害他人或社会的合法权益★★★规范民行申诉案件的线索管理、立案审查、案卷流转、逐级审批、员额检察官组集体办案机制，探索完善民行案件公益诉讼机制。

6 控告申诉环节徇私泄密、违规办理收受贿赂或好处，故意泄露举报线索，隐匿举报材料，应立不立或不应当立案而立案，违规为当事人谋取司法救助等。

★★★规范接访行为，严格落实信访接待规定，指定专人管理举报线索，实行双人办案，层报审批制度。

7 刑事执行监督收受贿赂，审查不力违规收受或索取他人财物，对入所、出所、强制医疗、羁押必要性审查、社区矫正、暂予监外执行等活动监管不严或故意隐匿控告、举报、申诉材料★★★严格按照看守所检察办法、社区矫正实施办法、羁押必要性审查等相关规定和工作流程履行监督职责，坚持双人办案，完善登记、备案备查和领导审批工作机制，主动接受外部和内部执纪监督8 检务保障物资采购、车辆管理、财务管理、工程招投标工作不规范利用职权，收受供应商贿赂，违反招投标规定，串标围标，固定资产登记管理不规范，财务收支不明等★★★严格落实各项财务收支、工程招投标、固定资产管理、车辆使用等规定，健全财务、公车、基建、固定资产管理和使用机制，实行专人台账化管理，建立廉政风险内控机制和检查监督机制，完善财务报销、审核、办公物品报废处置、工程招投标等工作流程，定期公布接受干警监督，纪检监察同步介入监督。

廉政风险点及防控措施一、行政领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人力资源安排上不按人事制度办理；2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；8、在资金分配上，不按规定办事；9、在签字报账上，不按规定办事；10、利用职权，随意支配资金；11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事；12、在临时用工选用上，任人唯亲；13、在质量安全事故处理上不按规定处理。

防控措施：1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行；11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。

二、党群领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；3、推荐先进，任人为亲或透露信息；4、不按有关规定选拔和任用干部；5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；6、为了小团体利益，私自开支工会经费；7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。

江苏第二师范学院基建管理处岗位廉政风险点查找和防控措施表 单位：基建管理处 填表日期： 2015年11月21日 姓 名 章长志 职务（岗位） 处长岗位职责 一、在学院分管院领导的领导下，主持基建管理处的全面工作。

二、主持本部门的机构设置工作，制定和完善有关规章制度和部门人员岗位职责，做好部门人员的工作安排和任务分配，负责对外及与校内其它部门之间的协调工作。

三、主持本部门行政管理工作、党风廉政建设和思想政治工作，确保基建工作平稳安全推进。

四、按照国家有关基本建设政策规定、建设程序，结合本院实际，组织本部门工作人员完成各项基本建设任务，加强对基建工程质量、进度和投资控制的监督和管理。

五、主持制定并执行学院基本建设总体规划，组织编制上报年度基本建设规划。

六、按照国家和学院的相关规定，负责建设工程项目和材料设备采购等的招投标工作。

七、完成学院领导交办的其它工作。

潜 在 廉政 风 险风 险种 类廉政风险主要内容和表现形式个 人 自 查 互 查思想道德风 险1.不能系统地加强政治理论学习，提高思想道德素质；专业知识学习不够，无法掌握基建工程规章制度和专业知识，无法有效开展基建管理工作。

2. 在管理工作中，有畏难情绪，不能开拓工作局面。

3. 工作作风不实，不深入基层，容易产生官僚主义、形式主义。

4.廉政风险防控观念淡薄，警觉性不够，不能坚持原则和工作纪律，容易受到外界诱惑或影响。

岗位职责业务流程风 险一、立项审批风险点1.学校发展目标、校区功能定位不清晰2.未按事业发展规划制定校园建设规划3.校园建设规划未经民主集体决策4.五年建设规划脱离学校实际或未经集体决策5.建设项目与校园建设规划不符6.项目建设未经集体决策7.项目建议书未经上级部门批复8.校园建设规划未经地方规划主管部门审批9.可研报告确定建设或投资规模超项目建议书批复规模10%时未经学校集体决策同意10.可研报告和节能评估文件未经上级部门批复11.未按可研批复编制设计任务书12.未按设计任务书开展方案设计13.初步设计建设规模或概算规模超可研报告批复规模10%以上1.建设项目未列入五年建设规划2.项目建设用地或规划条件或环境评估未通过审查3.可研报告或节能评估文件或社会德定风险评估文件编制机构不具备相应资质4.可研报告或节能评估文件或社会稳定风险评估文件编制深度不够5.设计任务书编制未与学校各单位征求意见、沟通确认二、勘察设计风险点1.设计任务书编制不全面2.设计任务书编制与可研批复规模、标准不一致3.资质不符合要求4.有意肢解、缩小工程规模规避招标，直接签订设计委托合同5.选择有利益关系的潜在投标人参与竟标6.设计方案不符合设计任务书7.勘察任务书不符合勘察规定要求，有意扩大勘察范围8.勘察单位资质不符合9.选择有利益关系的潜在投标人参与竞标10.勘察报告内容不全面11.对设计图纸审查把关不严12.设计预算超概算，概算超估算13.授意选用有利益关系厂家的设备和材料 14.不按合同约定支付设计费15.图审单位资质不符合要求16.未通过消防、人防、防雷等专项审查三、项目报建风险点1.不按要求办理 报建手续2.违规获得规划许可证3.未按规定办理质量监督手续4.不按要求办理施工许可证5.违规获得施工许可证四、工程招标风险点1.应招标而不招标，或规避招标2.未经有关部门核准邀请招标3.违规设置不合理的条件，排斥潜在投标人4.应当发布公告而未发布5.未按规定发布招标公告6.人为因素干扰投标报名7.超时接受报名8.透露投标人信息9.未按资格预审文件审核10.投标企业挂靠、借用资质11.泄露通过资格预审及购买招标文件的单位信息12.对招标文件的说明或解释，不通知或不及时通知所有招标文件收受人控制价设置不合理未检查标书密封情况13.未按法定标准开标、围标、串标14.招标人以各种方式影响专家评标15.泄露有关评审过程16.未按规定公示评标结果 17.不受理依法依规的投诉举报或受理 后不认真调查18.未按照评标委员会推荐的中标候 选人顺序确定中标人19.招标人未按相关规定发出中标通知书五、合同管理风险点1.起草合同无依据2.合同条款模糊、不完善，给合同执行带来潜在风险3.合同内容与现行国家规定存在明显冲突4.设置显失公平的条款5.合同审核流于形式6.发现问题不及时指出7.不及时签订合同 8.不及时备案9.备案稳定不完整六、质量控制风险点1.不审核或审核流于形式2.发现问题未及时纠正3.未及时组织施工图交底4.交底流于形式5.管理人员不到位6.未督促执行质量管理体系7.工程质量监督不到位8.分包单位资质审核不9.对材料进场验收程序 把关不严10.对检验程序审核不严11.授意指定有利益关系的分包单位或材料供应商12.明示或暗示设计施工单位违反强制性标准13.对发现的问题不及时处理14.不及时参与验收 15.授意对不合格工程通过验收16.明示或暗示改动.编造实测数据七、安全管理风险点1.未按制度规定的范围、工程节点等内容组织施工、监理等相关单位实施检查2.对项目安全不监督检查或检查时降低标准3.在安全检查过程中故意刁难4.故意隐瞒检查中发现的安全隐患5.未及时督促施工单位消除安全隐患6.复检流于形式7.对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关 8.未督促监理按时完成竣工安全评估报告八、工期控制风险点1.未按制度规定的范围、工程节点等内容组织施工、监理等相关单位实施检查2.对项目安全不监督检查或检查时降低标准3.在安全检查过程中故意刁难4.故意隐瞒检查中发现的安全隐患5.未及时督促施工单位消除安全隐患6.复检流于形式7.对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关 8.未督促监理按时完成竣工安全评估报告九、变更控制风险点1.擅自改变项目规模、内容、标准2.串通通过变更为利益相关单位谋取不正当利益3.默许或串通施工单位，为利益相关单位谋取不正当利益4.不按程序和权限审批变更5.在变更审批之前，默许实施变更造成既成事实6.不及时审批变更，造成工期延误和资源浪费十、资金管理风险点1.未及时编制或据实编制投资计划2.未落实或挪用、挤占项目资金3.授意施工、监理单位超进度申请进度款4.未按合同或形象进度审核支付申请5.批准手续不完备的支付申请6.有意拖延审批时间7.审核不严谨，未核减应减项目8.造成资金超付 9.有意拖延支付10.未经审批提前支付十一、竣工验收风险点1.接受不具备验收条件的申请2.有意拖延具备验收条件的申请3.不严格要求监理单位审查竣工资料4.向验收人员行贿或与其串通，规 避工程缺陷、隐瞒未完工内容或请其降低验收标准5.个人操纵、组织对不合格工程进行验收6.以违规手段获取竣工备案文件十二、决算审计风险点1.未及时督促施工企业编制工程结算2.未严格审核结算资料的完整性和真实性3.未按规定委托具有相应资质的审计咨询机构4.未及时完成审计工作5.对审计过程监管不到位，导致“串审”6.未按合同约定严格审核结算造价7.不及时办理竣工决算8.内控制度、立项批复、招投标资料、项目合同、财务支付凭证等财务决算资料不完整9.编制虚假决算报表 10.未按规定委托具有相应资质的审计咨询机构 11.未及时向审计机构提供完整的审计资料十三、资产交付风险点1.未及时编制竣工财务决算2.学校委托其他单位编制的项目竣工财务决算，未经学校确认或确认后未送中介机构审计3.项目竣工财务决算报批前未委托有资质的中介机构对项目竣工财务决算进行审计；或重要建设项目由学校自行委托审计4.项目竣工财务决算未报批5.项目投资调整幅度超出国家规定范围未获批准6.项目竣工财务决算获批后未及时办理固定资产移交手续7.项目固定资产移交完成前，项目负责人或决算编报负责人已调离8.已移交固定资产未及时按有关规定组织申报国有资产产权登记制度机制 风 险 1.监督防范机制不完善2.有制度但监督检查不够，对考核结果不能有效运用3.对易引发不廉洁行为的工作节点，不能及时建章立制，堵塞漏洞4.对制度内容不熟悉、不了解，不能用制度来指导、规范工作外部环境 风 险1.为不法单位、个人充当保护伞2.服务对象可能对相关工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致工作人员行为失范，违规许可，违规处罚，构成失职渎职或“权钱交易”、权权交易等情况3.禁不起金钱诱惑，存在权钱交易，权权交易廉政风险 防控措施个人防控措施承诺 建议采取的防控措施 本人承诺在新校区建设过程中，严格控制个人私欲，抵制一切诱惑，一切工作严格按照规章制度执行，严格遵守国家相关法律条文。

岗位廉洁风险点及风险防控措施表(碳四)分析本部分将分析《岗位廉洁风险点及风险防控措施表(碳四)》中的风险点。

风险点1: 财务部门存在的贪污风险描述: 财务部门处理大量资金和财务数据，容易受到贿赂、挪用资金等行为的威胁。

风险防控措施: 设立完善的财务审计制度，加强对财务人员的培训和监督，实行制度内部审查等方式，确保财务部门的廉洁运作。

风险点2: 采购部门存在的行贿风险描述: 采购部门与供应商进行频繁的商业交流，容易受到贿赂、回扣等行为的诱惑。

风险防控措施: 设立独立的采购审批制度，加强对采购人员的监督和培训，规范采购程序，严格执行采购合同管理等措施，以防止行贿行为的发生。

风险点3: 人力资源部门存在的职务犯罪风险描述: 人力资源部门掌握员工个人信息，容易受到内部人员的滥用和泄露，从而引发职务犯罪。

风险防控措施: 加强对人力资源部门人员的背景审查，建立健全的权限管理制度，定期对员工个人信息进行审核，确保职务犯罪的预防和发现。

风险点4: 销售部门存在的贿赂风险描述: 销售部门与客户进行频繁的商业洽谈，容易受到贿赂和低价销售等行为的影响。

风险防控措施: 加强对销售人员的培训和监督，建立规范的销售奖励制度，加强对销售合同和交易的审查，确保销售过程的廉洁和合规。

以上是《岗位廉洁风险点及风险防控措施表(碳四)》中的风险点分析及相应的风险防控措施。

二、风险防控措施分析以上是《岗位廉洁风险点及风险防控措施表(碳四)》中的风险点分析及相应的风险防控措施。

二、风险防控措施分析本部分将分析《岗位廉洁风险点及风险防控措施表(碳四)》中的风险防控措施，并对其可行性进行评估。

本部分将分析《岗位廉洁风险点及风险防控措施表(碳四)》中的风险防控措施，并对其可行性进行评估。

风险防控措施一：建立规范的岗位操作流程通过建立规范的岗位操作流程，能够明确各个岗位的职责和权限范围，减少人为操作的风险。

该措施可行性评估为高，因为规范的操作流程能够提供明确的指导，降低廉洁风险点的发生概率。

附件3：
廉政风险点及防控措施汇编表（表1—表5）
备注：1、本表应用于科室和个人风险点查找和防控措施填报。

分别填报，一式二份，一份科室（个人）自留，一份公示；2、上表中“查找人签名”分别为科室同事、科室负责人、分管领导；3、填写内容如有需要，可另附页。

表2：部门(单位）廉政风险点查找和防控措施表
备注：1、本表应用于部门（单位）险点查找和防控措施分别填报，一式二份，一份部门自留，一份公示；2、上表中“查找人签名”分别为科室同事、科室负责人、分管领导；3、填写内容如有需要，可另附页。

备注：1、本表“廉政风险主要内容和表现形式”、“廉政风险防控措施”由被查找对象综合自查、互查、公示反馈意见等情况后填写；2、本表“自评风险等级”由岗位人员自评，“自评岗位廉政风险综合等级”一栏由岗位人员根据各项自评风险等级情况填写本岗位廉政风险综合等级；3、填写内容如有需要，可另附页。

科室同上。

表4 ：部门（单位）风险点等级确定和防控措施审核备案表
单位：填表日期：年月日
表5：廉政风险防控汇编评估意见表
部门（单位）：填表日期：年月日
说明：组织本部门全体干部，对照岗位风险点进行评估。

廉政风险点及防控措施一、行政领导干部风险点：(风险等级一级）1、在人力资源安排上不按人事制度办理；2、在人员安排或干部任用上,以权谋私;3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；6、在各工程资金的安排上不按财务规章制度办事；7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；8、在资金分配上，不按规定办事;9、在签字报账上，不按规定办事;10 、利用职权，随意支配资金；11 、在投标中不讲原则，不按规定程序办事；12 、在临时用工选用上，任人唯亲；防控措施：1、招标办公室按照相关规定进行公开招投标;2、对工程资金使用,人力资源分配要加强监管；4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标;5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上,庸者下；6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；7、在工程安排上,实行集体研究，平等竟争；8、在大额资金使用上,必须进行班子研究;并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；10 、资金使用、管理必须按相关规定严格执行；11 、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。

二、党群领导干部风险点：（风险等级一级）1 、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；3、推荐先进,任人为亲或透露信息;4、不按有关规定选拔和任用干部；5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；6、为了小团体利益，私自开支工会经费；7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任;9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销;10 、在重大工程、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事.防控措施:1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，2、关键部门的人事安排要严格按照规定进行；3、对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理;4、工会经费实行财务单独建账管理,并实行一年一度公开，接受职工监督；5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；8、按照党和国家有关规定任用干部；9、严格按照规定开支、报销工会经费；10 、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；11 、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用,拒腐防变；12 、加强法律法规的学习,做到警钟长鸣。

职场职位廉洁风险点与防控措施排查表
廉洁风险是指在职场职位中可能存在的违反道德、法律及组织规定的行为。

为了确保职场的廉洁和透明，有必要对不同职位可能存在的廉洁风险点进行排查，并采取相应的防控措施。

2.[请填写具体廉洁风险点]
3.[请填写具体廉洁风险点]
4.[请填写具体廉洁风险点]
5.[请填写具体廉洁风险点]
2.[请填写针对廉洁风险点的防控措施]
3.[请填写针对廉洁风险点的防控措施]
4.[请填写针对廉洁风险点的防控措施]
5.[请填写针对廉洁风险点的防控措施]
通过对职场职位廉洁风险点与防控措施进行排查，可以帮助组织及个人预防和解决廉洁风险问题。

建议定期评估并更新该排查表，以确保职场的廉洁和秩序。

注意：该排查表仅供参考，具体廉洁风险点和防控措施需根据实际情况进行调整。