公用事业规制改革路径:从新公共服务到新规制治理
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作者简介 : 陈 富良
江西财经大学经济学 院教授 、 博士生导师 , 南 昌市 , 3 3 0 0 1 3;
熊
毅
江西财经大学经济学 院博士研究生 ;
江西财经大学经济学 院博士研究生 。
邓 明
21
经济与管理研究 ( 2 0 1 6 年第 l 2 期 )I R e s e a r c h o n E c o n o m i c s a n d M a n a g e m e n t ( N o . 1 2 , 2 0 1 6 )
文 献标 识 码 : A
一
、
问题提 出
公 用事业 ( p u b l i c u t i l i t i e s ) 是指通 过基 础设 施 向个人和 组织提供 普遍必 需 品和服务 的产 业 , 从广 义来讲包 括 电力 、 电信 、 邮政 、 铁路 、 有线 电视 、 燃气 、 供热 、 供水和污水处理 、 公共交通 、 垃圾 回收及处理等 ¨ 。中国公 用事业 的改革 历经多个 阶段 。本文在总结孙学工等 ( 2 0 1 5 ) ] 、 崔运武 ( 2 0 1 5 ) 等学 者对 中国公 用事业发展 划分 阶段 的
D OI : 1 0 . 1 3 5 0 2 / j . c n k i . i s s n l 0 0 0—7 6 3 6 . 2 0 1 6 . 1 2 . 0 0 3
公 用事 业 规 制 改 革路 径 : 从 新 公 共 服 务 到新 规 制 治 理
陈 富 良 熊 毅 邓 明
基金项 目: 国家社会科学基金重点项 目“ 基础设施产业特许经营合约 中的政府承诺 问题及其治理 研究 ” ( 1 3 A J L 0 1 1 ) ; 江 西省高校人 文社
会科学重点研究基地招标项 目“ 新规制治理理论及其应用研究” ( J D1 5 5 2 ) ; 江西省研究生创新课 题 “ 轨道交 通规制路径选 择 : 从政府规 制到新
部 分公用 事业 出现操作 不规范 、 国有资 产流失 以及公 用事业 服务 质量下 降等 问题 。第 四阶 段从 2 0 0 5 -2 0 1 4年 , 针 对放松 规制导致特许 经营模 式出现 的问题 , 加 强公用 事业 监管 的 呼声重 新被 提 出。国资背 景 的集 团 ( 如水 务 等) 开始进入市政公用事业 , 许 多地方 出现重新 国有化 的现象 。与此 同时 , 公用 事业建设 开始形 成 以 P P P模 式作 为常态化发展的标准模式 , 具体 细分 出 B O T 、 B O O T 、 B T等模式 以适应 不 同地 区不 同行 业 的公 用事 业发 展要 求 。 第五阶段从 2 0 1 4年至今 , 国家相关部委密集 出台 了一 系列有 关政府 与社会 资本合 作 的规范性 文件 , 国务 院通过
业发展 的主要形式 , 逐 步开始 探索 以 P P P ( 公 私合作 ) 模 式建设 中 国公 用事业 。第 三 阶段从 2 0 0 2 -2 0 0 5年 , 建 设 部 出台了加快市政公用事业市 场化改革的意见 ( 2 0 0 2 ) , 提 出引入竞 争机制 ( 特许经 营 ) 促进 市政公用 事业 的市场 化 。由于部 分地 方政府 在进行公用事业市场化改革 中 , 对特许 经 营模 式 的认 识不 足 , 市 场化进 程操之 过急 , 导致
革, 引入 市场化 模式建设公用事业 。正是在这一 阶段 , 外商资本与 民营资本开始参 与公用事业 建设 , 中法水 务 、 法
国通用 水务 、 英 国泰晤士水务等跨 国公 司及外资企业 开始 大规模进 入 中国。特许经 营模式逐 步成 为 中国公 用事
收 稿 日期 : 2 0 1 6— 0 5—1 8
样化 思维转变传 统政府地位 , 政府 不再负责提供服务 , 应转为提供 高质量的平 台以促进公用事 业发展 。
关键词 : 公用事业 新公 共服 务 新规制治理
文章 编 号 : 1 0 0 0— 7 6 3 6 ( 2 0 1 6 ) 1 2—0 0 2 1 — 0 8
中 图分 类 Hale Waihona Puke : F 2 6 9 . 2 2
第 3 7卷
第 1 2期
经 济 与 管 理 研 究
Re s e a r c h o n Ec o n o mi c s a n d Ma n a g e me n t
Vo l J 3 7 No . 1 2
2 0 1 6年 1 2月
De C .2 0 1 6
基础上, 认为中国公用事业改革历程应该按照政府主导的公用事业市场化改革主体变迁作为划分依据。第一阶
段从 1 9 8 0 -1 9 9 0年 , 提出逐 步放松规制鼓励发展公用事业多轨并存 , 优先 发展东部 沿海地 区的公用事业 , 创 造对 外 开放 的基础设施条件 。允许有条件 的东部地 区试 点创办公 私合作 的公用 事业 , 形 成 了公用 事业 多轨并存 的局 面。第 二阶段从 1 9 9 0 -2 0 0 2年 , 建 设部明确 指 出“ 市政 公用事 业应 逐步建 立现 代企业 制度 ” 并按 此思 路逐 步改
内容提要 : 通过梳理 中国公用 事业 3 O年 的改革 历程 , 本文发 现 中国公 用事 业仍存在 区域 内垄 断经营 、 生产 成
本高 、 服 务意识淡漠 、 规制 目标偏离等 问题。结合新公 共服务 理论 “ 重视 公 民权 、 强调公共 利益 、 以人 为本”的核 心 观念 , 中国公用事业规制应从新公 共服务演进为新规制 治理 : 引入 第三方形成金 字塔形规 制框架 , 鼓励 公用事 业提 升服务 意识实现 自我规制为主 、 合约规制为辅、 命令 控制规制为最后 手段 的规 制治理新格 局 ; 通过公私 合作 的方 式 实行上级政府 为 P P P合约背 书以提高公用 事业合约履 约规 范性 , 保 证作 为履约 方的地 方政府履 行合 约; 以市场 多