第四章 专利文献分类

专利文献主要是指各国专利局的正式出版物。

作为公开出版物的专利文献主要有:——各种发明专利说明书、实用新型说明书和工业品外观设计说明书；——各种发明专利、实用新型和工业品外观设计公报、文摘和索引；——涉及发明和实用新型工业品外观设计的分类表等。

专利族人们把至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献，称为专利族（Patent Family)。

一件专利申请可能出现多个专利文献，不能以专利申请的数量来统计同族专利。

应以专利文献数量计算。

如12个专利文献可能源自9个专利申请，但同族专利数目为12。

同族专利同一专利族中的每件专利文献被称作专利族成员（Patent Family Members)，同一专利族中每件专利互为同族专利。

一次专利文献一次专利文献泛指各种类型的专利说明书。

包括授予发明专利、发明人证书、医药专利、植物专利、工业品外观设计专利、实用证书、实用新型专利、补充专利或补充发明人证书、补充保护证书、补充实用证书的授权说明书及其相应的申请说明书。

二次专利文献二次专利文献一般是指各工业产权局出版的专利公报、专利文摘出版物和专利索引。

专利分类资料专利分类资料是按发明技术主题分类、用于检索专利文献的工具，即专利分类表及分类表索引等。

专利说明书组成部分以发明专利说明书为例，目前各国出版的发明专利说明书组成部分基本包括：扉页、说明书、权利要求书、附图，有些国家出版的专利说明书还附有检索报告。

国别代码CH 瑞士 CN 中国DE 德国 EP 欧洲专利局FR 法国 GB 英国JP 日本 KR 韩国RU 俄罗斯联邦 US 美国WO 世界知识产权组织（WIPO）检索报告用一组字母表示对比文献与发明创造申请技术主题的相关程度X——视为整体上否定发明申请创造性或新颖性的文献；Y——视为与其它类似文献结合否定发明申请创造性的文献，这种结合对本领域技术人员是显而易见的；A——一般现有技术水平文献，无特别相关性；E——PCT细则33.1（c）中确定的在先文献，但公布日在国际申请日的同时或之后。

什么是战略信息？ 什么是战略信息？
经过对上述三种信息中的一种或多种信息进行 检索、统计、分析、 检索、统计、分析、整合而产生的具有战略性特 征的信息。 征的信息。 例如美国专利商标局1971 1971年成立的技术评估与预 例如美国专利商标局1971年成立的技术评估与预 测办公室(OTAF)就是专门从事专利战略信息研究 测办公室(OTAF)就是专门从事专利战略信息研究 的专业机构。该机构在过去的几十年间， 的专业机构。该机构在过去的几十年间，陆续推 出了一系列技术统计报告和专题技术报告。 出了一系列技术统计报告和专题技术报告。这些 报告指明了正在迅速崛起的技术领域和发展态势， 报告指明了正在迅速崛起的技术领域和发展态势， 以及在这些领域中处于领先地位的国家和公司。 以及在这些领域中处于领先地位的国家和公司。 这些报告是最重要的专利战略信息之一， 这些报告是最重要的专利战略信息之一，它是制 定国家宏观经济、科技发展战略的重要保障， 定国家宏观经济、科技发展战略的重要保障，也 是企业制定技术研发计划的可靠依据。 是企业制定技术研发计划的可靠依据。
专利文献与专利信息
从两者关系上说， 从两者关系上说， 专利信息是指以专利文献作 为主要内容或以专利文献为依据， 经分解、 加工、 为主要内容或以专利文献为依据 ， 经分解 、 加工 、 标引、 统计、 分析、 整合和转化等信息化手段处 标引 、 统计 、 分析 、 理 ， 并通过各种信息化方式传播而形成的与专利 有关的各种信息的总称。 有关的各种信息的总称。 专利信息可分为以下4种信息： 专利信息可分为以下 种信息： 种信息 —技术信息 技术信息 —经济信息 经济信息 —法律信息 法律信息 —战略信息 战略信息
2. 专利文献的出版及出版量
2.2 专利文献的出版量 世界专利文献5000万件；其中有效专利440万件； 万件；其中有效专利 万件； 世界专利文献 万件 万件 150多万件 年；2001年统计超过 多万件/年 年统计超过163.5万件； 万件； 多万件 年统计超过 万件 USPTO2001年批准专利 年批准专利187,827件，另有发明申 件 年批准专利 请公开约5.6万件 累计出版总量630万件； 万件； 万件； 请公开约 万件；累计出版总量 万件 SIPO2001年出版专利文献 年出版专利文献168,118件，其中：发 年出版专利文献 件 其中： 明专利公开50,366件；发明专利 明专利公开 件 发明专利16,937件； 件 实用新型55,912件；外观设计公告44,903件。 件 外观设计公告 实用新型 件

EP 欧洲专利局A1 说明书＋检索报告A2 仅说明书A3 仅检索报告B1 经审查的授权专利B2 异议程序以后经修改的专利美国专利商标局A1 专利申请公开文本A2 专利申请再公开B1 授权前未曾公开B2 授权前曾公开中国专利局A 专利申请公开C 授权版本专利文献种类及其代码（1）WIPO标准ST.16 （P45-47）第1组: 用于在发明专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文献。

——第一公布级A——第二公布级 B——第三公布级C第2组: 用于具有与第1组文献不同编号序列的实用新型文献。

——第一公布级U——第二公布级Y第3组: 用于专利文献的专门序列。

——工业品外观设计专利文献S（2）美国专利文献种类及其代码（P172-173）? 专利说明书(United States Utility Patent)，文献类型识别代码A（B1，B2）? 专利申请公布说明书（Patent Application Publication），文献类型识别代码（A1）? 植物专利说明书（United States Plant Patent），文献类型识别代码P（P2、P3）? 再版专利（Reissued Patent），文献类型识别代码（E）? 再审查证书（Reexamination Certificate），文献类型识别代码B1、B2（C1、C2、C3）? 依法登记的发明(Statutory Invention Registration)，文献类型识别代码H? 设计专利(United States Design Patent)，文献类型识别代码（S）（3）日本专利文献种类及其代码（P107-110 ）? 公開特許公報（专利申请公开说明书），文献类型识别代码（A）? 特許公報（专利公告说明书）文献类型识别代码（B2）? 公表特許公報（国际申请说明书日文译本），文献类型识别代码（A）? 公開実用新案公報（实用新型申请公开说明书），文献类型识别代码（U）? 公表実用新案公報（实用新型国际申请说明书日文译本），文献类型识别代码（U1）? 実用新案公報（实用新型公告说明书），文献类型识别代码（Y2）? 登録実用新案公報（注册实用新型说明书），文献类型识别代码（U）? 実用新案登録公報（实用新型注册说明书），文献类型识别代码（Y2）? 意匠公報（外观设计公报），文献类型识别代码（S）（4）欧洲专利文献种类及其代码（P186）? 欧洲专利申请说明书（European Patent Applications），文献类型识别代码（A）? A1——附有检索报告的欧洲专利申请说明书；? A2——未附检索报告的欧洲专利申请说明书；? A3——单独出版的检索报告；? A4——对国际申请检索报告所做的补充检索报告。

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例4：检索出受让人为MCNC、并且题名中包 含carbon的所有专利文献 AN/MCNC AND TTL/carbon • 短语检索 例5：检索出受让人为通用汽车公司的所有专 利文献 AN/"General Motors" • 右截词检索，用通配符“$” 例6：elec$ （输入字符串的长度至少3个） 但在短语检索中不能使用截词符。
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精确检索 在快速检索和高级检索的检索结果页面中出现 该检索框。 用于在上次检索结果范围的进一步检索来缩小 检索结果，即在refined search框中，在前 检索式的基础上与新的检索项组配，从而使检 索结果更加准确。 检索表达式与高级检索的检索表达式相同。
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检索结果显示及输出
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举例:《化学文摘》(CA)中的专利文献题录
文摘号 专利名称 发明人 发明人所 在机构
91: 107911d 3,4-Dihydrocarbostyril derivatives. Sakano, Kazuhisa; Nakagawa, Kzuyuki (Otsuka Pharmaceutical Co.,Ltd.) Jpn. Kokai Tokkyo Koho 79 44,678 (Cl. C07D215/26), 09 Apr 1979, Appl. 77/110, 256, 12 Sep 1977; 11 pp. 公开日期
美国专利数据库系统提供了二种结果显示：HTML 格式和图像 格式。图像说明书可利用AlternaTIFF图像浏览器打开，可单页 显示或打印。
图像版说明 书入口
四、日本专利数据库
由日本特许厅工业产权数字图书馆提供，收集 了各种公报的日本专利(特许和实用新案)，有 英语和日语两种工作语言，英文版收录自1993 年至今公开的日本专利题录和摘要，日文版收 录1971年开始至今的公开特许公报，1885年开 始至今的特许发明明细书，1979年开始至今的 公表特许公报等专利文献。