下载文档原格式
廉政风险点自查及防控措施登记表（范例）廉政风险点自查及防控措施登记表（单位领导）单位盖章：填表日期：2016年10月18日姓名****职务党组书记局长分管工作办公室、人事、财务、党风廉政建设一岗双责岗位职责主持全面工作，分管办公室、人事、财务、党风廉政建设工作。
党风廉政监督检查阿本局党风廉政建设各项工作制度的情况；监督检查本局贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，确定本局党风廉政建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况；对本局和领导班子成员实行监督的情况。
建设职责风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险放松学习，忽视思想改造；不能抵制各种外部环境的诱惑。
A解决工学矛盾，有计划、有目标学习各类知识；依法依规履职；增强拒腐防变能力。
制度机制风险///岗位职责风险“一岗双责”履行不到位；以权谋私；忽视对亲属和身边工作人员的教育和管理。
A加强党性修养和党风廉政建设工作。
外部环境风险行使职权的各类外部环境干扰。
A提高综合素质；增强拒腐防变能力；依法依规履职。
本人签字：负责人签字：说明：1、区县局及局属单位班子成员填写后送主要领导审定签字。
2、处室（科室）负责人填写后送分管领导审定签字。
廉政风险点自查及防控措施登记表（单位领导）单位盖章：填表日期：2016年10月18日姓名***职务副局长分管工作城乡房屋管理纪检监察纪检组长一岗双责岗位职责城乡房屋管理、纪检监察。
党风廉政监督检查本局各科室党风廉政建设各项工作制度的情况；监督检查本局各科室贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，以及指导本局各科室制定党风廉政建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况；对本局各科室负责人实行监督的情况；按照干部管理权限，受理检查、监察对象的控告及其申诉，调查处理检查、监察对象违反党的纪律和行政纪律案件的情况。
建设职责风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险放松学习，忽视思想改造；不能抵制各种外部环境的诱惑。
某高校廉政风险防控工作单位廉政风险点排查登记表部门（单位）：数学计算机科学学院学院序号风险类别风险点风险表现风险等级自评审定1、临时动议决定干部任免；1岗位职责科级干部任免2、为特定人选制定干部任免条件；中高风险3、违反干部任免程序和规定，指定提拔、调整干部人选。
2岗位职责党员组织发展1、未严格审查党员发展材料；2、未中中风险严格执行党员发展的标准和要求。
1、在评选中讲人情、拉关系；3岗位职责评优评先2、对材料未严格把关，造成所评选低高风险的个人或集体不具备先进性和代表性。
1、未如实反映被政审人员的历史与4岗位职责各类政审现实表现；低低风险2、为当事人隐瞒或编造政审材料，造成政审材料部真实。
1、未坚持“收支两条线”和“一支岗位职责笔”审批制度；5经费管理与使用2、对报销票据、报销事宜审查不严、高高风险不细致；3、公款私用、滥用 .6岗位职责各类招生受人情等因素影响，在招生和调剂环中高风险节不客观公正1、使用中未认真审核材料；7岗位职责印章管理和使用2、未按程序私自盖章、随意盖章，低低风险盖章无记录；3、保管不善，遗失公章等。
1、试卷保管不严，在命题、审核、业务流程印制过程中出现泄密；8考试管理2、碍于人情、接受礼品等泄密试卷中中风险内容；3、因人情或收受好处更改考试成绩业务流程1、未按规定程序发展党员；9党员组织发展2、未按规定进行公示；中中风险3、未经党委集体讨论决定发展党员；序号风险类别风险点风险表现风险等级自评审定业务流程1、未按规定范围推荐、考核；10科级干部任免2、未经院党委集体讨论决定；中中风险3、未在规定范围内公示。
1、未严格按照评选条件、范围、程11制度机制评优评先序进行推荐；低低风险2、未经过集体讨论决定；3、未在规定范围内公示。
制度机制12风险制度机制13风险制度机制14风险制度机制15风险1、未严格执行推免标准和要求；研究生推免2、未执行推免程序；低低3、推免结果不公示。
1、重大开支不集体讨论、班子内部经费使用不通气；高高2、经费使用不透明、不公示。
单位廉政风险防控登记表
填表时间：年月日
部门廉政风险防控登记表
填表时间：年月日
岗位廉政风险防控登记表
填表时间：年月日
宁波市国土资源局无过错预警通知书
甬土资廉警〔20XX〕XX号
：
根据《宁波市国土资源系统廉政风险防控工作暂行办法》规定，你单位（某事项或某人），存在以下问题：
1、
2、
……
你单位要做好以下事项：
1、
2、
……
请你单位在年月日前，将具体整改措施和整改情况以书面形式上报局廉政风险防控机制建设领导小组办公室。
（盖章）
年月日
抄送：
（各县（市）、区国土资源局（分局）的预警通知书参照本格式自行制作）
宁波市国土资源局廉政风险预警通知书
甬土资廉警〔20XX〕XX号
：
根据《宁波市国土资源系统廉政风险防控工作暂行办法》规定，你单位（某事项或某人），存在以下问题：
1、
2、
……
你单位要做好以下事项：
1、
2、
……
请你单位在年月日前，将具体整改措施和整改情况以书面形式上报局廉政风险防控机制建设领导小组办公室。
（盖章）
年月日
抄送：
（各县（市）、区国土资源局（分局）的预警通知书参照本格式自行制作）
宁波市国土资源局廉政问责决定书
甬土资廉责〔20XX〕XX号
关于XXXXXX的决定书
：
正文
请于年月日前将办理情况函告局廉政风险防控机制建设领导小组办公室。
对问责决定不服的，可自收到本决定书之日起30日内向驻局纪检组申请复审。
（盖章）
年月日
抄送：
（各县（市）、区国土资源局（分局）的问责决定书参照本格式自行制作）。
岗位廉洁风险点排查及防控措施登记表
一、岗位信息
•岗位名称：
•岗位所属部门：
•岗位编制人数：
•岗位责任人：
二、风险点排查
1. 人员信息管理
•是否存在超编问题？
•是否存在虚报、冒领工资等问题？
•是否存在不实报销等问题？
2. 资金管理
•是否存在对公账号、私人账号混用？
•是否存在财务人员私自挪用资金的风险？
3. 采购管理
•是否存在信息外泄、内外勾结的风险？
•是否存在采购金额异常、超标的情况？
4. 合同管理
•是否存在违规签订合同、变更合同情况？
•是否履行合同过程中存在拖欠、违约的情况？
三、防控措施
1. 实施岗位轮岗制度
•定期对岗位人员进行轮岗，减少个人垄断风险。
2. 加强内部审计监督
•落实内部审计制度，加强对岗位的日常监督检查。
3. 定期组织廉洁教育
•开展廉洁教育培训，提高岗位人员的廉洁意识和风险防范意识。
4. 建立风险点排查制度
•建立风险点排查报告制度，对风险点进行详细记录和分析。
5. 强化信息披露和监督
•加强内部信息披露机制，鼓励员工举报违规行为，建立监督机制。
四、风险点处理及整改
•风险点编号
•风险点描述
•处理方式
•整改责任人
•完成期限
五、最后评估
•是否整改完毕？
•是否存在廉洁风险点？
•岗位是否存在违规情况？
以上为岗位廉洁风险点排查及防控措施登记表，望相关岗位负责人认真填写，加强风险防范意识，确保岗位廉洁运行。
附件2
昭阳区行政机关关键岗位重点环节廉政风险排查防控
表
单位：（盖章）昭阳区发展和改革局填表日期：2011年5月17
日
备注：1.风险等级分A 、B 、C 三级，A 级为高风险、B 级为中风险、C 级为低风险；2. 风险查找和风险类别参考昭阳区行政机关行政行为廉政风险查找提示表；3.本表由单位统一装订成册和电子版一同报送区监察局备案。
表
单位：（盖章）昭阳区发展和改革局 填表日期：2011年5月17
日
附件2
备注：1.风险等级分A 、B 、C 三级，A 级为高风险、B 级为中风险、C 级为低风险；2. 风险查找和风险类别参考昭阳区行政机关行政行为廉政风险查找提示表；3.本表由单位统一装订成册和电子版一同报送区监察局备案。
表
单位：（盖章）昭阳区发展和改革局 填表日期：2011年5月17日
附件2
备注：1.风险等级分A 、B 、C 三级，A 级为高风险、B 级为中风险、C 级为低风险；2. 风险查找和风险类别参考昭阳区行政机关行政行为廉政风险查找提示表；3.本表由单位统一装订成册和电子版一同报送区监察局备案。
表
单位：（盖章）昭阳区发展和改革局 填表日期：2011年5月17
日
附件2
备注：1.风险等级分A、B、C三级，A级为高风险、B级为中风险、C级为低风险；2. 风险查找和风险类别参考昭阳区行政机关行政行为廉政风险查找提示表；3.本表由单位统一装订成册和电子版一同报送区监察局备案。
