国际工程承包项目的索赔问题浅析（二）
2、国际工程承包项目索赔的主要原因和特点
在整个国际工程承包市场上，经常会由于各种原因而发生对国际工程承包项目的索赔，一般情况下，导致国际工程承包项目索赔发生的原因如图所示，主要有工程项目的特殊性、环境的复杂性和多变性、业主违约、工期拖延或工程变更，以及合同价格调整等；而索赔的特点主要有索赔的双向性、索赔的前提性和索赔的不确定性。下面针对导致索赔的主要原因和索赔的特点进行分析。
2.1导致国际工程承包项目索赔的主要原因
（1）工程项目的特殊性。由于一般国际工程承包项目具有规模大、技术性强、投资额大、工期长、材料设备价格变化快等特点，工程项目的差异性大、综合性强、风险大，使得工程项自在卖施过程中存在许多不确定的变化因素，而合同则必须在工程开始前签订，它不可能对工程项目所有的问题都做出合理的预见和规定，而且在实施过程中业主还会有许多新的决策，这一切会使合同变更变得相当频繁，而合同变更必然会导致项目工期和成本的变化。
（2）环境的复杂性和多变性。工程项目的技术环境、经济环境社会环境、法律环境的变化，会在工程实施过程中经常发生，使得工程的计划实施过程与实际情况不一致。首先，土建工程施工与地质条件密切相关，比如开挖时出露的土石比及高程与招标文件出入较大，在地下或隧洞施工中出现汹涌的地下水或泥石流，严重超出招标文件所述的气象、水文条件等。这些施工条件的变化即使是有经验的承包商也无法事前预料。因此施工条件的异常变化必然会引起施工索赔。其次，由于业主和设计咨询单位在发布的招标文件中对施工地点的勘探工作深度不够，没有正确反映真实的地质状况和施工条件，数据误差较大。再者，工程所在国家法令变更、提出进口限制、外汇管制、税率提高、物价上涨、工资上涨、税收变更指令、调整工程仲裁规则等，都可能引起施工费用增加，按国际惯例，允许给承包商予以补偿。变更的时间标准，是从投标截止日期（一般均为开标日期）之前的第28天开始。考试大咨询工程师
（3）业主违约。业主未按规定为承包商施工提供条件，未按规定时限向承包商支付工程款，工程师未按规定时间提供施工图纸、指令或批复，或者由于业主坚持指定的分包商等情况给承包商造成了损失的情况下，承包商有向业主进行索赔的权利。
（4）工期拖延/工程变更。工期拖延和工程变更的索赔发生通常是相互联系在一起的。在施工过程中，由于受天气、地质等因素影响，经常会出现工期拖延的现象。如果工期拖延是由于自然原因或业主的责任引起的，承包商就可以按照实际支出的计划外施工费提出索赔；在承包商施工时完成的工程量超过或少于工程量表（Bill of Quantities， BOQ）中所列工程量的15%以上时，或者在施工过程中，工程师指令增加新的工作、改换建筑材料、暂停或加速施工等变更引起新的施工费用，或需要延长工期等，所有这些情况，承包商都可提出索赔要求。
（5）合同价格调整。在国际工程的施工过程中，引起合同价变化主要有以下几个方面：①工程变更引起的工程量及单价的变化。在施工过程中往往实际完成的工程量较工程量清单变化较大，工程变更同时引发单价的变更，使合同价的变化更为显著；②额外工程。指工程师发布指令的新增工程超出了合同文件指定的工程范围，导致重新议定单价，从而使合同价发生变化；③物价上涨。由于施工期长，导致工程所在国的人工、材料等涨价，等等。
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文章编号:100926825(2007)3220257202 国际工程项目的一个索赔案例分析 收稿日期:2007206211 作者简介:刘 平(19742),男,工程师,中铁三局集团海外工程公司,山西太原 030001 刘 平 摘 要:对一个FIDIC 合同条件下的国际工程索赔案例进行了介绍和分析,提出了国际工程项目索赔的方法和要点,指 出承包商要充分利用合同条款来保护自己的利益,认真把握索赔的机会,策略性地开展索赔工作,以便实现国际工程承包的二次盈利。 关键词:国际工程,索赔,承包商,公路,进度计划中图分类号:TU723.3文献标识码:A 1 项目概况 A 2A 公路项目是位于E 国北部山区的公路改造项目,全长108km ,是在既有约6m 宽的砾石路面基础上升级改造为10m 宽的路基和7m 宽的沥青混凝土路面改造工程。本项目为实行贷款项目,合同文本采用FIDIC 合同条款第四版。业主是E 国公路局,监理单位是SKW 工程咨询公司,承包商为C 公司。合同标价约合人民币2.76亿元。合同总工期42个月,工程保修期12个月。 2 索赔案例发生的背景 承包商为实施A 2A 公路项目而进口的第一批机械设备于 2005年6月24日抵达J 国JB T 港口,集装箱装运的物资于2005 年7月5日抵达J 国JB T 港口。此时,E 国农业发展部进口了大量的化肥和粮食,造成J 国JB T 港口异常拥挤和堵塞。为此,E 国公路运输局下达行政指令:要求所有E 国运输公司的运输车辆必须优先运送E 国农业发展部进口的化肥和粮食,这使原先给承包商运送上述物资的车辆都不得不给E 国农业发展部运送进口的化肥和粮食。由此致使承包商进口的机械设备和物资一直滞留在J 国JB T 港口,而不能如期运抵现场,这给承包商造成了严重的工期和资金损失,究其原因如下: 1)由于进口物资不能按时运抵现场,影响到现场工作不能按计划进行,从而产生了项目进度的偏离;2)由此而引起巨大的滞港费、超预算的管理费以及其他费用的额外支出。 3 索赔历程 3.1 承包商的索赔意向 由于上述非正常的行政指令干扰影响承包商的设备和物资进口计划,且给承包商造成了工期和经济的损失,所以承包商依据合同条件的12.2款和70.8款向工程师提出索赔意向,并抄送业主。在发生上述事件之时,承包商依据合同条件53.2款收集并保留了同期记录,并且一直在搜集有关证据资料。 3.2 工程师对承包商索赔意向的反馈 在收到承包商的索赔通知后,工程师回函表示:J 国JB T 港口 属于另外一个国家,不属于合同中定义的“现场”(即项目合同地理范围),所以其认为承包商的索赔无效。 3.3 业主对承包商索赔意向的反馈 收到承包商的索赔意向后,业主起初致函E 国公路运输局要求其澄清事实原委。随后,业主却未能以客观公正的态度对待此事,反而致函要求E 国公路运输局同承包商雇佣的清关代理和运 输公司联系,并告知他们不要给承包商提供索赔的相关证据。同 时,业主认为承包商捏造事由,且有意渲染该事件以推卸承包商 进度相对滞后的合同责任。 3.4 承包商对工程师和业主态度的答复 承包商精心地研究了合同文件并进行了周密的策划,对工程师和业主做出如下答复: 1)工程师没有全面分析和理解这一索赔事件的根本原因,而只是片面地看到J 国JB T 港口堵塞,然后推理出J 国JB T 港口为合同定义的“现场”之外。事实上,这一索赔事件的真正原因是:E 国公路运输局下达行政指令,要求为承包商运输进口机械设备和物资的运输公司去给E 国农业发展部运送进口的化肥和粮食。2)业主在这一索赔事件上的行为表现已经严重地违背了FIDIC 合同条款的原则和精神,希望业主能够以客观公正的态度对待此事,并对承包商日后进口设备和物资的清关及运输提供必要的协助。3)事实上,E 国公路运输局的上述行为直接影响到承包商进口设备和物资的正常运输和清关工作,这发生在业主国内。4)众所周知,J 国JB T 港口是本项目所需物资进口到项目现场的唯一海运港口通道。正是因为E 国公路运输局的上述行为而导致承包商为本项目进口的设备和物资滞留在J 国JB T 港口,从而无法顺利完成正常的运输和清关,这又直接影响到本项目的进度计划。5)所以承包商认为:基于合同条件12.2款,承包商面临这一影响项目进度计划和正常清关计划的实际障碍和特殊情况;基于合同条件70.8款,承包商面临因E 国公路运输局下达行政指令而干扰承包商开展正常运输和清关工作的这一事实;综上所述,这些都是一个有经验的承包商无法合理预见的,由此导致承包商和业主的合约中途受阻,这给承包商造成巨大的工期和费用损失。 4 结语 在收到承包商的上述复函后,工程师来函明确要求承包商继续保持同期记录并准备索赔文件,而业主也不再强词夺理,对此索赔保持默认。随后,承包商一直保持同期记录并搜集有关证据资料,认真准备索赔报告,争取有理、有据地赢得这一索赔。根据计算,承包商可进行工期索赔约16d ,费用索赔约25万美元。本项目尚未结束,工程师正在受理该索赔事件,但这一索赔案例的经历让人深刻体会到:工程索赔是一门涉及面广,融商务合同、工程技术、法律法规、财务会计、语言运用能力为一体的综合性学科,它不仅是一门科学,又是一门艺术。要想搞好索赔,不仅要善于发现和把握住索赔的机会,更重要的是要会处理索赔,索赔的成功很大程度上取决于承包商对索赔做出的解释和有说服力的证明材料;因此,承包商在正式提出索赔报告前的资料准备工作极为重要,这就要求承包商注意记录和积累保存各个方面 ? 752? 第33卷第32期2007年11月 山西建 筑SHANXI ARCHITECTURE Vol. 33No.32Nov. 2007
国际工程项目合同管理案例分析 某大学管理学院 陈** 1 / 37
一、案例相关背景 二、总承包商项目组织机构及各部门之间的关系 三、总承包商的合同管理组织方式 四、项目总承包合同结构分析 五、总承包合同条件分析 六、总承包商的分包合同管理 七、项目合同管理的基础工作 八、项目实施过程中的合同管理要点 九、如何看待和处理好业主与承包商之间的关系
一、案例相关背景 １９９５年底,由我国某公司承建的ＥＰＣ交钥匙大型石油工程项目：中东某国油田扩建工程两个集油站和２５６公里的长输管线项目。 这个项目是海湾战争后中东地区当时投资最大的一个工程项目。该项目面向国际进行公开招标。我国公司经过了近三年的努力,在两国政府配合促进和推动下,终于获得了这项工程的总承包资格。
该总承包项目合同总价约为四亿美元(其中E、P、C大致比例为: E:1.57%、P:64%、C:34%)。项目预付款15%,履约保函为合同额的10%,从进度款扣除５%的保留金,误期损害赔偿费为每一部分(工程分为三个子项目)约为每天7,000美元,工期为37个月,工程机械完工后另有四个月的试运期,保修期两年。 业主在合同中要求项目所需16种主要设备和材料（如, 大罐气压缩机、外输泵、脱盐器、分离器、段塞埔集气等以及管线所有管材）必须从业主指定的厂商中购买（Vendor List）。
业主聘请美国一家国际知名咨询公司作为项目的监理公司(PMC)全面监督项目的运作。由于业主认为中方缺乏国际大型项目管理经验,中方在合同中承诺雇佣一部分“西方专家”加入项目团队,最多时达到７０余人。 按合同规定,项目必须采用西方项目管理方式。为执行本项目,需编制项目管理、设计、采购、质量保证、质量控制、安保、项目控制和合同、施工等９大类共７８种程序文件。在项目运行中,必须依据这些文件进行项目管理、控制和运行。业主也依据合同和这些文件对项目进行监督和控制。
施工索赔案例分析 【案例一】 背景: 某施工单位根据领取的某2000平方米两层厂房工程项目招标文件和全套施工图纸，采用低报价策略编制了投标文件，并获得中标。该施工单位（乙方）于某年某月某日与建设单位（甲方）签订了该工程项目的固定总价合同。合同工期为8个月。甲方在乙方进入施工现场后，因资金紧缺，无法如期支付工程款，口头要求乙方暂停施工一个月。乙方亦口头答应。工程按合同规定期限验收时，甲方发现工程质量有问题，要求返工。两个月后，返工完毕。结算时甲方认为乙方迟延交付工程，应按合同约定偿付逾期违约金。乙方认为临时停工是甲方要求的。乙方为抢工期，加快施工进度才出现了质量问题，因此迟延交付的责任不在乙方。甲方则认为临时停工和不顺延工期是当时乙方答应的。乙方应履行承诺，承担违约责任。 问题： 1．该工程采用固定总价合同是否合适？ 2．该施工合同的变更形式是否妥当？此合同争议依据合同法律规应如何处理？ 答案： 问题1： 答：因为固定总价合同适用于施工条件明确、工程量能够较准确计算、工期较短、技术不太复杂、合同总价较低且风险不大的项目。该工程基本符合这些条件，故采用固定总价合同是合适的。 问题2： 答：根据《中华人民国合同法》和《建设工程施工合同（示文本）》的有关规定，建设工程合同应当采取书面形式，合同变更亦应当采取书面形式。若在应急情况下，可采取口头形式，但事后应予以书面形式确认。否则，在合同双方对合同变更容有争议时，因口头形式协议无法举证，只能以书面协议约定的容为准。本案例中甲方要求临时停工，乙方亦答应，是甲、乙双方的口头协议，且事后并未以书面的形式确认，所以该合同变更形式不妥。在竣工结算时双方发生了争议，对此只能以原书面合同规定为准。 在施工期间，甲方因资金紧缺要求乙方停工一个月，此时乙方应享有索赔权。乙方虽然未按规定程序及时提出索赔，丧失了索赔权，但是根据《民法通则》之规定，在民事权利的诉讼时效期，仍享有要求甲方承担违约责任的权利。甲方未能及时支付工程款，应对停工承担责任，故应当赔偿乙方停工一个月的实际经济损失,工期顺延一个月。工程因质量问题返工，造成逾期交付，责任在乙方，故乙方应当支付逾期交工一个月的违约金，因质量问题引起的返工费用由乙方承担。 【案例二】
国际工程承包发展趋势 1.国际工程承包的含义 国际工程承包是指一个国家的政府部门、公司、企业或者项目所有人（一般称工程业主或发包人）委托国外的工程承包人负责按规定的条件承担完成某项工程任务。国际工程承包是一种综合性的国际经济合作方式，它包括技术转让和提供劳务等内容。 根据中国对外承包工程商会2010年4月1日发布的《2008到2009年的中国对外承包工程发展报告》，我国对外承包工程和劳务合作业务在全球金融危机的阴影中逆势增长，对外承包工程完成营业额566亿美元，同比增长39.4%；新签合同额1046亿美元，同比增长34.8%。对外劳务合作完成营业额80.6亿美元，同比增长19.1%；新签合同额75.6亿美元，同比增长12.8%，年末在外各类劳务人员74万人。 2.国际工程承包现状 （1）国际方面 a.美国《工程新闻协会》在2011年发布的《THE TOP 225 INTERNATIONAL CONTRACTORS》，总体来讲，2010 年，国际承包商225 强实现总收入10724亿美元，较之2009 年的10056.8 亿美元，增长了6.63%；新签合同额为14296 亿美元，与2009 年12508 亿美元的总体规模相比，增长了14.3%；海外市场承包收入3836.6 亿美元，相较于2009 年的3837.8 亿美元下降少许。 市场 国内市场国际市场合计 金额（亿美 元） 增长（%）金额（亿美 元） 增长（%）金额（亿美 元） 增长（%） 2010年 收入6887 10.8 3837 -0.03 10724 6.63 新签合同9014 17.6 5282 9.00 14296 14.3 2009年 收入6218 8.2 3838 0.4 10056 4.2 新签合同7663 14.4 4846 7.4 12508 11.6 表：2009与2010年国际225强承包商收入对比 年份2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 收入（亿美元）1065 1165 1398 1675 1894 2224 3103 3900 3838 3837 同比（%）——9.39 20 19.8 13.1 17.4 39.5 25.7 -1.6 -0.03 表：10年来国际225强承包商国际收入情况 b.从经营情况来看，2010 年，国际承包商225 强中在国内市场实现盈利的有155 家，亏损的企业有23 家；在海外市场实现盈利的有161 家，亏损的企业有20 家，该数据相较于2009 年并无明显变化，可以说明从总体水平上看，2010 年各家企业的经营情况与上年
国际工程项目实施中的索赔实务佚名在国际工程项目实施过程中，工程承包索赔 是经常遇到的一种情况，也是非常重简介：要的一项管理和创效益的手段。工程承包索赔做的好与否，将直接反映出一个经营管理者能否顺利地完成预期利润、创造最佳的经济效益的主要业绩。索赔，工程承包索赔关键字：引言 在国际工程项目实施过程中，工程承包索赔是经常遇到的一种情况，也是非常重要的一项管理和创效益的手段。工程承包索赔做的好与否，将直接反映出一个经营管理者能否顺利地完成预期利润、创造最佳的经济效益的主要业绩，笔者在国际工程的投标、实施过程中，听到同行们说过这样一句话“我们能中标是靠低报价，实现经济效益是靠搞好索赔”。这句话不能说是完全正确的，但可以间接地说明索赔的重要性。 1、工程承包索赔的概念 索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是由于合同对方应承担责任的情况造成损失后，向对方提出补偿要求的过程。 1.1国际工程承包索赔的概念 国际工程承包索赔是指承包商在合同实施过程中，根据合同及法律规定，对并非由于自己的过错，并且属于应由业主承担责任的情况所造成的实际损失，凭有关证据，按—定程序，向业主或其代理人提出给予补偿要求的过程。在工程建设的各个阶段，都有可能发生索赔，但施工阶段的索赔发生较多。 国际工程承包索赔具有广义和狭义两种解释：广义的索赔是指合同双方向对方提出的索赔，既包括承包商向业主的索赔，也包括业主向承包商的索赔；狭义的索赔仅指承包商向业主的索赔。对施工合同双方来说，索赔是维护双方合法利益的权利，它同合同条件中双方的合同责任一样，构成严密的合同制约关系。也有人从承包商的角度将索赔的定义概括为：承包商要求或申请他认为应当有的，但尚未达成协议的权利或付款。 尽管可以有不同的定义，但归纳起来，索赔具有如下的几点本质特征：（1）索赔是要求给予补偿（赔偿）的权利主张；（2）索赔的依据是合同文件及适用法律的规定；（3）承包商自己没有过错；（4）导致索赔事件发生的责任应由业主（包括其代理人，如工程师等）承担；（5）与合同标准比较，已经发生了实际损失，包括工期和费用损失；（6）必须有切）协议尚未达成。7实的证据；（． 1.2国际工程承包索赔的两种补偿理论 在国际承包工程中，索赔是和工程承包合同及其实施过程同时存在的。索赔通常是指在经济合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿要求。但在国际承包工程中，对承包商来说，索赔的外延更为广泛，—般的，只要不是由于承包商自身责任原因造成工期延长或成本增加，都有可能提出索赔。这主要包括两种情况，相应的，也就存在两种索赔补偿理论。 （1）业主违约，未履行合同责任，如未按合同规定及时交付设计图纸等，造成承包商工程拖延或费用损失，承包商可能提出赔偿要求。与这种情况相对应的补偿理论是业主违约理论，即对业主或其代理人违约而引起的承包商损失，承包商有权索取赔偿。以业主违约理论为基础的索赔，通常可称为损失索赔。（2）业主并未违反合同，而由于其他原因，如合同范围内的工程变更等造成承包商损失，承包商可提出补偿要求。对应于这种情况的补偿理论是合同变更理论，即根据合同规定，承包商有权为合同变更追加工作取得额外费用补偿或延长工期。以合同变更理论为基础的索赔，可称为额外工作索赔。 上述两种情况虽然有些差别，但其处理过程和处理方法却是一致的。因此，从管理的角度可将
某综合楼工程项目合同价为1750万元，该工程签订的合同为可调值合同。合同报价日期为1999年3月，合同工期为12个月，每季度结算一次。工程开工日期为l999年4月1日。施工单位1999年第四季度完成产值是710万元。工程人工费、材料费构成比例以及相关季度造价指数如下表所示： 在施工过程中，发生如下几项事件： 1.1999年4月，在基础开挖过程中，个别部位实际土质与给定地质资料不符造成施工费用增加 2.5万元，相应工序持续时间增加了4天; 2，1999年5月施工单位为了保证施工质量，扩大基础底面，开挖量增加导致费用增加3.0万元，相应工序持续时间增加了3天; 3.1999年7月份，在主体砌筑工程中，因施工图设计有误，实际工程量增加导致费用增加3.8万元，相应工序持续时间增加了2天; 4.1999年8月份，进入雨季施工，恰逢20年一遇的大雨，造成停工损失2.5万元，工期增加了4天。
以上事件中，除第4项外，其余工序均未发生在关键线路上，并对总工期无影响。针对上述事件，施工单位提出如下索赔要求： (1)增加合同工期13天; (2)增加费用11.8万元。 问题： 1.施工单位对施工过程中发生的以上事件可否索赔?为什么? 2.计算监理工程师1999年第4季度应确定的工程结算款额。 3。如果在工程保修期间发生了由施工单位原因引起的屋顶漏水、墙面剥落等问题，业主在多次催促施工单位修理而施工单位一再拖延的情况下，另请其他施工单位维修，所发生的维修费用该如何处理?标准答案：1.(共12.0分) 事件1费用索赔成立，(1.0分)工期不予延长。(1.0分)因为业主提供的地质资料与实际情况不符是承包商不可预见的。(1.0分)事件2费用索赔不成立，(1.0分)工期索赔不成立，(1.0分)(答索赔不成立也可得分)，该工作属于承包商采取的质量保证措施。(1.0分)事件3费用索赔成立，(1.0分)工期予延长，(1.0分)因为设计方案有误。(1. 0分)
工程合同管理案例 某毛纺厂建设工程，由英国某纺织企业出资85%，中国某省纺织工业总公司出资15%成立的合资企业（以下简称A方），总投资约为1800万美元，总建筑面积22610平方米，其中土建总投资为3000多万元人民币。该厂位于丘陵地区，原有许多农田及藕塘，高低起伏不平，近旁有一国道。土方工作量很大，厂房基础采用搅拌桩和振动桩约8000多根，主厂房主体结构为钢结构，生产工艺设备和钢结构由英国进口，设计单位为某省纺织工业设计院。 一、土建工程招标及合同签订过程 土建工程包括生活区4栋宿舍、生产厂房（不包括钢结构安装）、办公楼、污水处理站、油罐区、锅炉房等共15个单项工程。业主希望及早投产并实现效益。土方工程先招标，土建工程第二次招标，限定总工期为半年，共27周，跨越一个夏季和冬季。 由于工期紧，招标过程很短，从发标书到收标仅10天时间。招标图纸设计较粗，没有施工详图，钢筋混凝土结构没
有配筋图。 工程量表由业主提出目录，工作量由投标人计算并报单价，最终评标核定总价。合同采用固定总价合同形式，要求报价中的材料价格调整独立计算。 共有10家我国建筑公司参加投标，第一次收到投标书后，发现各企业都用国内的概预算定额分项和计算价格，未按照招标文件要求报出完全单价，也未按招标文件的要求编制投标书，使投标文件的分析十分困难。故业主退回投标文件，要求重新报价。这时有5家退出竞争。这样经过四次反复退回投标文件重新做标报价，才勉强符合要求。A方最终决定我国某承包公司B（以下简称B方）中标。 本工程采用固定总价合同，合同总价为17518563元人民币（其中包括不可预见风险费1,200,000元）。 二、合同条件分析 本工程合同条件选择是在投标报价之后，由A方与B方议定。A方坚持用ICE，即英国土木工程师学会和土木工程承包商联合会颁布的标准土木工程施工合同文本；而B方坚持
浅谈施工索赔的一些技巧 索赔有非常好的经济效果。根据国外资料，在正常的情况下，工程索赔得到的利润约占工程合同价的3%-10%，而在许多国际工程索赔中，索赔额高达合同价的10%-20%；甚至有些项目工程索赔将超过合同价。在国际承包工程的竞争中，有一句话叫"中标靠低价，赚钱靠索赔"。这充分反映了索赔工作在工程建设中的重要作用。但要做好索赔工作，除了认真编写好索赔文件，使之提出的索赔项目符合实际，内容充实，证据确凿，有说服力，索赔计算准确，并严格按索赔的规定和程序办理外，必须掌握索赔技巧，这对索赔的成功十分重要，同样性质和内容的索赔，如果方法不当，技巧不高，容易给索赔工作增加新的困难，甚至导致事倍功半的下场。反之，如果方法得当，技巧高明，一些看来似乎很难索赔的项目，也能获得比较满意的结果。因此要做好索赔工作除了做到有理、有据、按时外，掌握好一些索赔的技巧是很重要的。 一、做好收集、整理签证工作 "有理"才能走四方，"有据"才能行得端，"按时"才能不失效。所以，必须在施工全过程中及时做好索赔资料的收集、整理、签证工作。索赔直接牵涉到当事人双方的切身经济利益，靠花言巧语不行，靠胡搅蛮缠不行，靠不正当手段更不行。索赔成功的基础在于充分的事实、确凿的证据。而这些事实和证据只能来源于工程承包全过程的各个环节之中。关键在于用心收集、整理好，并辅之以相应的法律法规及合同条款，使之真正成为成功索赔的依据。 1.施工企业中标后，应及时、谨慎地与发包方签订《施工合同》。应尽可能的考
虑周详，措词严谨，权利和义务明确，为索赔提供合同依据和法律保障。 2.在图纸会审中应认真做好施工图会审纪要，因为施工图会审纪要是施工合同 的重要组成都分，也是索赔的重要依据。 3.施工中应及时进行预测性分析，发现可能发生索赔事项的分部分项工程，如： 遇到灾害性气候、发现地下障碍物或文物；以及征地拆迁、施工条件等外部环境影响等。 4.业主要求变更施工项目的局部尺寸及数量或调整施工材料、更改施工工艺等。 5.因建设单位或监理单位要求延缓施工或造成工程返工、窝工、增加工程量等 等。 以上这些事项均是提出索赔的充分理由，都不能轻易放过。 二、主动创造索赔机遇 在施工过程中，承包商应坚持监理及业主的书面指令为主，即使在特殊情况下必须执行其口头命令，亦应在事后立即要求其用书面文件确认，或者致函监理及业主确认。同时做好施工日志、技术资料等施工记录。每天应有专人记录，并请现场监理工程人员签字；当造成现场损失时，还应做好现场摄像、录像，以达到资料的完整性；对停水、停电、甲供材料的进场时间、数量、质量等等，都应做好详细记录；对设计变更、工程量增减等签证手续要齐全，确保资料完整；业主或监理单位的临时变更、口头指令、会议研究、往来信函等应及时收集，整理成文字，必要时还可对施工过程进行摄影或录像。在签证中特别是一些隐蔽工程、挖土工程、拆除工程，都必须及时办理签证手续。否则时过境迁就容易引起扯皮，增加索赔难度。做到不忘、不漏、不缺、不少，眼勤、手勤、口勤、腿勤。不能因为监理的口头承诺而疏
第一部分国际工程承包市场发展概况 中国对外承包工程商会综合部 一、世界经济形势及国际工程承包市场概况 随着全球经济的全面复苏和整体经济环境的好转，建筑市场资本投入呈 现快速增长的趋势。美国《工程新闻记录》（ENR）评选出的2003年世 界最大225家国际承包商，其国内市场营业额总和为2952亿美元，比2002 年增长15.2%；国内市场新签合同额总和为3115亿美元，比2002年增长 27.2%。2003年225家国际承包商的海外市场营业额总和为1398亿美元， 同比增长20%；海外市场新签合同额总和为1356亿美元，同比增长15.2%。 其中，日本承包商国外营业额增加17.1%，欧洲的承包商国外营业额增加 15.3%，美国承包商国外营业额平均猛增了41%。 2004年世界经济延续良好增长势头。作为引领世界经济增长的美国，生 产和投资活动继续扩张，消费开支稳定增长，就业市场摆脱长期低迷的 态势。日本经济在内需和出口的强劲推动下，也持续复苏，企业收益提 高，各项投资增加。欧元区经济增长正在走出低谷，投资、生产、消费 和贸易不同程度的改善。发展中国家特别是亚洲发展中国家和地区强劲 成为世界经济最活跃的地区。据国际货币基金组织预测，2004年世界经 济增长达到5%（按购买力平价测算），比2003年提高1.1个百分点。 世界银行预测世界经济增长4%（按市场汇率测算），比去年提高1.4个 百分点。据WTO预测，2004年世界贸易量将增加8.5%，比去年提高4 个百分点。总之，尽管目前仍存在着油价飙升、新的通货膨胀压力、各 主要经济体发展不平衡以及地缘政治等风险，但由于各种有利因素的支 持，世界经济增长势头日趋明显，作为世界经济重要组成部分的国际工 程承包行业，未来发展前景光明。
项目风险管理是指对项目风险从识别到分析乃至采取应对措施等一系列过程，它包括将积极因素所产生项目风险管理流程的影响最大化和使消极因素产生的影响最小化两方面内容。 国际工程项目风险管理案例分析 在国际工程项目中，风险管理的重点是成本、进度、质量、健康/安全/环境（HSE）和资源供应等风险。 1、成本超支和工期延误风险 对于施工项目，承包商绝对不能低估所需完成的工程量和所需投入的资源（人工、机械设备、材料等）数量，如果低估了工程量和资源数量，以及通货膨胀或变更（不管是否有业主或工程师的变更通知）的影响，成本超支就可能发生。管理成本超支风险主要存在以下几个方面： 人工、机械设备、材料的成本以及日常费用（包括维护与更换成本）；相关法律、法规规定的费用；贷款的利息额支付；应上缴的地方和国家税收；变更及索赔；通货膨胀、工资上涨以及重要进口物资的汇率波动；处理建筑垃圾和受污染土地的费用；现金流（资金的减少、如周转不灵，就会影响分包商和供应商的工作状况）；不必要的或过高的施工保函或担保；雇佣了不得力的分包商；不充分的现场调查等。 项目没有在合同规定的竣工日期钱完成（考虑协商同意或通知的工期延长）就是工期延误，该风险与施工合同条款密切相关，如果是由于承包商的失误造成的工期延误，承包商就需要支付违约赔偿金或罚金。施工阶段特别是施工前期导致工期延误的主要原因有：合同不公平，合同管理不规范、设计或图纸的错误、变更过多或图纸供应延误、施工现场用地获取延误、施工错误（特别是设计复杂的情况下）、分包商或供应商的过失、恶劣的天气、未预计到的现场地质情况或设施供应情况、施工方法或设备选择错误、争端、材料短缺、人员、机械设备或事故、规划许可或审批延误。 成功案例：某公司实施伊朗某大坝项目我国某公司在承包伊朗某大坝项目时，风险管理比较到位，成功地完成了项目并取得较好的经济和社会效益。下面对该项目从几个主要方面进行分析： ①合同管理：
工程项目管理中如何应对低报价、高索赔 际接轨，就必须加强索赔管理，这也是实行工程建设监理制的必然趋势。我国工程承包要走向世界，必须提高索赔意识，了解索赔内容，掌握索赔技能。 引进11.09亿美元国际贷款的黄河小浪底工程，采用国际公开招标，经过激烈竞争，以意大利英波吉罗公司为责任方的联合体中标大坝工程（Ⅰ标）；以德国旭普林公司为责任方的联合体中标泄洪工程（Ⅱ标）；以法国杜美兹公司为责任方的联合体中标发电设施工程（Ⅲ标）。这些公司中标后，又将各自的部分工程以工程分包或劳务分包的形式分包给其他外国公司和中国公司。如此，在小浪底形成错综复杂的生产关系，工地上共有51个国家的七百多名外商和上万名中国建设者参加进来，形成了名副其实的小联合国。 1994年9月12日，小浪底主体工程开工，中国人面对的是陌生的一切；在这里大家遵循的唯一准则就是FIDIC合同条款，于是发生了一系列令中国人心绪难平的事件。 一名中国工人在施工中掉了4颗钉子，外方管理人员马上派人拍照。不久，中方收到这样一封信函：浪费材料，索赔28万元。 合同规定，施工现场必须干净有序。某工程局导流洞开挖时收到外方一封信函：施工现场有积水和淤泥，根据合同条款，限期清理干净，否则我方将派人前往清理，费用由你方支付。起初，中方颇不以为然：洞子开挖，能没有积水和淤泥？过了两天，外方果然派来90多名劳务前
来帮助清理，当然外方不会白干，各种费用合计，外方要求索赔200万元。 某隧道局，3000多人，辛辛苦苦干了9个月，得到的报酬是被外方索赔5700多万元，而他们全部劳务费用只有5400万元。 几年来，中方收到的各种索赔信函达2000多份，起初中国人想不通，有人甚至跑到外方营地抗议，然而，不管想通想不通，低报价、高索赔，这是国际工程承包的惯用做法。要与国际接轨，就必须按国际惯例办事。80年代以来，我国逐渐推行工程建设监理制，这正是与国际接轨迈出第一步，随着工程建设监理制的逐步深入，加强工程施工中的索赔管理势在必行。 1、索赔的含义 要加强索赔管理，首先应明确索赔的含义。索赔一词来源于英语claim，其原意表示有权要求，法律上叫权力主张，并没有赔偿的意思。下了飞机去提取随机托运的行李，看到写有Baggage Claim的地方，就是行李提取处，并不是丢了行李要求赔偿的地方。所以索赔应是顺理成章的权利主张。我国工程师认为这种事很难办，要大家认陪，很难接受，赔钱小事，面子事大，这种观念是非常错误的，要与国际接轨，必须转变观念。外国人法制观念强，一切按合同办事，他们理解的承包商提出的Claim 是应该给予承包方根据合同所规定的增量与增值。权利和义务是对等的，不存在要他们承认错而难以再相处的问题。只要事出有因，查有实据，索价合理，他们就认账。而钱给多少恰巧是认账的主要考虑。若是由于甲方的失误以致造成乙方的损失，这才含有赔偿的意思，但从
国际工程管理案例分析某综合楼工程项目合同价为1750万元，该工程签订的合同为可调值合同。合同报价日期为1999年3月，合同工期为12个月，每季度结算一次。工程开工日期为1999年4月1日。施工单位1999年第四季度完成产值是710万元。工程人工费、材料费构成比例以及相关季度造价指数如下表所示： 在施工过程中，发生如下几项事件： 1.1999年4月，在基础开挖过程中，个别部位实际土质与给定地质资料不符造成施工费用增加 2.5万元，相应工序持续时间增加了 4天； 2，1999年5月施工单位为了保证施工质量，扩大基础底面，开挖量增加导致费用增加3.0万元，相应工序持续时间增加了3天；
3.1999年7月份，在主体砌筑工程中，因施工图设计有误，实际工程量增加导致费用增加3.8万元，相应工序持续时间增加了 2 天；
4.1999年8月份，进入雨季施工，恰逢20年一遇的大雨，造成停工损失2.5万元，工期增加了 4天。 以上事件中，除第4项外，其余工序均未发生在关键线路上，并对总工期无影响。针对上述事件，施工单位提出如下索赔要求：（1）增加合同工期13天； （2）增加费用11.8万元。 问题： 1.施工单位对施工过程中发生的以上事件可否索赔？为什么？ 2.计算监理工程师1999年第4季度应确定的工程结算款额。 3.如果在工程保修期间发生了由施工单位原因引起的屋顶漏水、墙面剥落等问题，业主在多次催促施工单位修理而施工单位一再拖延 的情况下，另请其他施工单位维修，所发生的维修费用该如何处理？标准答案：1.（共12.0分） 事件1费用索赔成立，（1.0分）工期不予延长。（1.0分）因为业主提供的地质资料与实际情况不符是承包商不可预见的。（1.0分）事件2费用索赔不成立，（1.0分）工期索赔不成立，（1.0分）（答索赔不成立也可得分），该工作属于承包商采取的质量保证措施。（1.0 分）
建筑工程施工索赔案例 案例1 某工程项目施工采用了包工包全部材料的固定价格合同。工程招标文件参考资料中提供的用砂地点距工地4公里。但是开工后，检查该砂质量不符合要求，承包商只得从另一距工地20公里的供砂地点采购。而在一个关键工作面上又发生了几种原因造成的临时停工： 5月20日至5月26 承包商的施工设备出现了从未出现过的故障；应于5月24日交给承包商的后续图纸直到6月10日才交给承包商；6月7日到6月12日施工现场下了罕见的特大暴雨，造成了6月11日到6月14日的该地区的供电全面中断 问题： 1．承包商的索赔要求成立的条件是什么? 2．由于供砂距离的增大，必然引起费用的增加，承包商经过仔细认真计算后，在业主指令下达的第3天，向业主的造价工程师提交了将原用砂单价每吨提高5元人民币的索赔要求。作为一名造价工程师你批准该索赔要求吗?为什么? 3．若承包商对因业主原因造成窝工损失进行索赔时，要求设备窝工损失按台班计算，人工的窝工损失按日工资标准计算是否合理?如不合理应怎样计算? 4．由于几种情况的暂时停工，承包商在6月25日向业主的造价工程师提出延长工期26天，成本损失费人民币2万元／天(此费率已经造价工程师核准)和利润损失费人民币2千元／天的索赔要求，共计索赔款57．2万元。作为一名造价工程师你批准延长工期多少天?索赔款额多少万元? 分析：
问题1：答：承包商的索赔要求成立必须同时具备如下四个条件： 1．与合同相比较，已造成了实际的额外费用或工期损失； 2．造成费用增加或工期损失的原因不是由于承包商的过失； 3．造成的费用增加或工期损失不是应由承包商承担的风险； 4．承包商在事件发生后的规定时间内提出了索赔的书面意向通知和索赔报告。 问题2：答：因砂场地点的变化提出的索赔不能被批准，原因是： 1．承包商应对自己就招标文件的解释负责； 2．承包商应对自己报价的正确性与完备性负责； 3．作为一个有经验的承包商可以通过现场踏勘确认招标文件参考资料中提供的用砂质 量是否合格，若承包商没有通过现场踏勘发现用砂质量问题，其相关风险应由承包商承担。 问题 3：答：不合理。因窝工闲置的设备按折旧费或租赁费计算，不包括运转费部分；人工费损失应考虑这部分工作的工人调做其他工作时工效降低的损失费用，一般用工日单价乘以一个测算的降效系数计算。 4、答：可以批准的延长工期为19天，费用索赔额为32万元人民币。原因是： 1．5月20日至5月26 出现的设备故障，属于承包商应承担的风险，不应考虑承包商的延长工期和费用索赔要求。 2．5月27日至6月9日是由于业主迟交图纸引起的，为业主应承担的风险，应延长工期为14天。成本损失索赔额为14天×2万／天＝28万元，但不应考虑承包商的利润要求。 3．6月10至6月12的特大暴雨属于双方共同的风险，应延长工期为3天。但无承包商的费用索赔。 4．6月13 日至6月14日的停电属于有经验的承包商无法预见的自然条件变化，为业主应承担的风险，
浅谈工程项目的索赔管理 浅谈工程项目的索赔管理 [摘要]工程建设项目一般规模较大，建设周期长，施工阶段的不确定因素多，在合同履行过程中，建设项目中的工程变更及索赔几乎是不可避免的，一定要加强索赔管理，必须正确理解索赔的概念、性质，了解产生索赔的原因，熟悉索赔的程序和处理方法，以便在以后的工作中做好工程项目索赔，更加合理控制工程造价。 [关键词] 工程索赔；索赔的内容；索赔的程序 1工程索赔的内容 造成索赔事件发生的原因可能是多种多样的。根据不同的原因及产生的后果，按索赔要求可以分为工期索赔和费用索赔等。 1.1 工期索赔 施工单位提出工期限索赔的目的通常有两个：一是免去或推卸自己对已产生的工期限延长的合同责任，使自己不支付或尽可能不支付工期延长的罚款；；二是进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。 工期索赔一般采用分析法进行计算。其主要依据合同规定的总工期限计划、进度计划，以及双方共同认可的对工期修改文件，调整计划和受干扰后实际工程进度记录，如施工日记、工程进度表等。施工单位可在每个月底以及在干扰事件发生时，分析对比上述资料，以发现工期拖延以及拖延原因，提出有说服力的索赔要求。 1.2 费用索赔 费用索赔都是以补偿实际损失为原则，实际损失包括直接损失和间接损失两个方面。其中要注意的一点是索赔对建设单位不具有任何惩罚性质。因此，所有干扰事件引起的损失以及这些损失的计算，都应有详细的具体证明，并在索赔报告中出具这些证据。没有证据，索赔要求不能成立。 1.3 索赔费用的计算原则和计算方法 在确定赔偿金额时，应遵循以下述两个原则：所有赔偿金额，都应该是施工单位为履行合同所必须支出的费用；按此金额赔偿后，应
国际建筑业的现状与趋势分析 一、国际建筑市场的现状与前景分析 二战以后直到20世纪80年代末，国际建筑市场经历了一个完整的景气循环，目前正在进入第二个景气循环的快速增长阶段，国际建筑市场的基本格局也在发生重要变化。 二战后，国际建筑市场随着各国转入和平建设时期而逐渐兴起，增速不高但平稳持续。进入20世纪70年代，国际建筑市场在两方面力量推动下进入快速增长时期。第一，海湾石油输出国在巨额“石油美元”的支持下，掀起了大规模的建设高潮，并成为当时全球最大的国际承包市场；第二，东南亚地区政局稳定，外贸兴旺，国际直接投资不断增加，经济保持稳定增长，国际承包市场也日趋活跃。据统计，1981年世界250家国际大承包商的合同成交额（营业额）达1299亿美元，达到历史最高水平，标志着国际建筑市场景气循环繁荣阶段的顶峰。 1982年以后，世界经济形势开始逆转。石油供过于求，价格暴跌，产油国收入税减，经济发展受到严重影响，被迫压缩建设规模；西方发达国家经济低速增长，美元大幅度贬值，西方国家特别是美国的固定资产投资一 直处于停滞状态；拉美发展中国家债务沉重，初级产品供过于求，价格下跌；非洲地区连续遭受自然灾害，经济困难。世界经济处于低潮，国际承包市场逐渐收缩。世界250家国际大承包商的合同成交额（营业额），1980年为1083亿美元，1981年1299亿美元，1982年1231亿美元，1983年936亿美元，1984年805亿美元，1985年816亿美元，1986年739亿美元，1987年739亿美元。1981年以来，除1985年有微弱回升外，呈直线下落趋势，6年减少了43%。 1988年，世界经济开始进入新一轮景气循环。经济增长达到4.5%的较高水平，世界贸易超前增长达到8.5%，国际金融市场十分活跃，国际直接投资迅猛增长。国际建筑市场也随之出现较大增长，250家国际大承包投资商的合同成交额（营业额）达941亿美元，比上年增长27.3%，走出了低谷。1989年增至1126亿美元，1990年增至1203亿美元，1991年达到国际承包市场历史最高纪录的1519亿美元。此后的十多年内，虽然世界经济增长速度趋缓，且时有反复，但总体保持增长势头未变，国际承包市场出现了稳定发展的兴盛时期，每年225家大承包商营业额均在1000亿美元以上。（见表，资料来源：根据美国《工程新闻记录》整理） 1994年以后，国际工程建筑市场出现明显的波动。1997年全球225家全球最大工程承包公司的营业总额只有1102亿美元，比1996年下降了13.1%，亚洲金融危机所引发的新兴市场经济衰退是主要原因。但是，随着各国经济的恢复，1998年全球营业额又回升到1164亿美元。
国内某建设工程系外资贷款项目，业主与承包商按照《施工合同条件》签订了施工合同。施工合同专用条件规定:钢材、木材、水泥由业主供货到现场仓库，其他材料由承包商自行采购。施工用的设备：塔吊系承包商租赁的，租赁费为150元/台班，台班费为234元/台班；混凝土搅拌机和砂浆搅拌机均系承包商自有机械，台班费分别为：55元/台班和24元/台班，折旧费分别为25元/台班和10元/台班。人工费：20.15元/工日，其中窝工人工费为10元/工日。工程总价：1500万元，履约担保额以工程总价的10%计，银行保函手续费为6‰，管理费率：15%，利润率：5% 当工程施工至第五层框架柱钢筋绑扎时，因业主提供的钢筋未到，使该项作业从10月3日至10月16日停工（该项作业的总时差为零）。 10月7日至10月9日因停水、停电使第三层的砌砖停工（该项作业的总时差为4天）。 10月14日至10月17日因砂浆搅拌机发生故障使第一层抹灰迟开工（该项作业的总时差为4天）。 为此，承包商于10月20日向工程师提交了一份索赔意向通知，并于10月25日送交了一份工期、费用索赔计算书和索赔依据的详细材料。 计算书的主要内容有： 工期索赔 框架柱扎筋10月3日至10月4日停工，计14天； 砌砖10月7日至10月9日停工，计3天； 抹灰10月14日至10月17日停工，计4天。 总计要求顺延工期21天。 费用索赔 窝工机械设备费： 一台塔吊：14×234=3276（元）； 一台混凝土搅拌机：14×55=770（元） 一台砂浆搅拌机：（3+4）×24=168（元） 小计 4214 元； 窝工人工费： 扎筋：35（人）×20.15×14=9873.50（元） 砌砖：30（人）×20.15×3=1813.50（元） 抹灰：35（人）×20.15×4=2821（元） 小计14508元； 保函费延期补偿：(15000000×10%×6‰/365)×21=517.81（元） 管理费增加：（4214+14508+517.81）×152885.97（元） 利润损失：（4214+14508+517.81+2885.97）×51106.29（元） 费用索赔合计23232.07元。 问题：请你以工程师的身份对承包商索赔的要求进行认真审核和计算，并作出相应的答复。
浅析建筑工程项目施工中的索赔管理摘要：随着我国基本建设制度与国际接轨，计划经济向市场经济彻底转变。工程建设的管理体制越来越完善，与此同时，建设工程索赔作为工程建设管理的重要内容，也越来越被人们重视起来，建设项目施工过程中，发生了越来越多的工程变更，索赔工作也就变为一个常态。如何通过管理求得效益最大化变得尤为突出。建筑企业应该利用强大的技术力量管理其资产，加强项目变更与索赔的管理，使企业取得竞争优势，从而创造利润，实现企业的可持续性发展。 关键词：索赔；含义；种类；诱因；依据；证据；重要性 abstract: along with our country basic construction system in line with international standards, the planned economy to the market economy completely changing. engineering construction management system is more and more perfect, at the same time, the construction engineering claim as project management important content, but also by more and more people pay attention to it, construction projects in the construction process, there have been an increasing number of engineering change, claim work also becomes a normal. how to get maximum benefit through management becomes more and more important. construction enterprises should make use of