2015年三月份证券从业考试题库

证券从业资格考试复习资料题库完整版L关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（）。

［2018年3月真题］A.可以到原购买网点提前兑取B.可以挂失C.可以记名D.可以上市流通【答案】：D【解析】：我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，以凭证式国债收款凭证记录债权，不能上市流通，从购买之日起计息。

在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。

2.证券公司从事自营业务的主要目的是（）。

A.赚取佣金B.增加流动性C.盈利D.对冲风险【答案】：C【解析】：证券自营业务，是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取盈利的行为。

3.下列各项中，证券公司的股东可以用（）出资。

［2016年7月真题］A.货币B.信用C.特许经营权D.劳务【答案】：A【解析】：根据《证券公司监督管理条例》第九条，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%o4.下列各种债券中，企业可发行（）。

I.无担保信用债券II.资产抵押债券III.第三方非连带责任保证担保债券IV.第三方连带责任保证担保债券A. I、Ik IVb.I、in、wc.i、n、inD. IK IIL IV【答案】：A【解析】:根据《公司法》规定，企业可以发行无担保信用债券、资产抵押债券、第三方担保债券。

保证是连带责任保证，保证人应当具有代为清偿债务的能力。

5.下列关于股份有限公司监事的表述，正确的有（）oI.董事不得兼任监事II.经理不得兼任监事III.经股东大会批准，除经理之外的其他高级管理人员可以兼任监事W.职工不得兼任监事A.II > IIIB.I、IIC.I、IIID.Ik IV【答案】：B【解析】：《公司法》第一百一十七条规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于三人。

⼀、单项选择题(本⼤题共60⼩题，每题0.5分，共30分。

以下各⼩题所给出的4个选项中，只有1项最符合题⽬要求，请将正确选项的代码填⼊括号内，不填、错填均不得分) 1、会员公司需要变更席位名称和使⽤单位的，应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关⼿续。

A.市场总监 B.总经理 C.会员部 D.会员⼤会常委会 2、证券登记按( )可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

A.程序 B.性质 C.证券种类 D.证券数量 3、设⽴证券登记结算机构，⾃有资⾦应不少于⼈民币( )元。

A.1亿 B.2亿 C.5亿 D.5000万 4、( )，我国开始启动股权分置改⾰试点⼯作。

A.2004年5⽉底 B.2005年4⽉底 C.2005年5⽉底 D.2006年1⽉底 5、( )是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，⽽将它们视为⼀个统⼀的整体市场。

A.⽆差异市场营销策略 B.差异性市场营销策略 C.集中性市场营销策略 D.分散性市场营销策略 6、( )要求某⼀交易⽇成交的所有交易有计划地安排距成交⽇相同营业⽇天数的某⼀营业⽇进⾏交收。

A.滚动交收 B.会计⽇交收 C.时点交收 D.定期交收 7、以下项⽬中，不属于资产管理业务的是( )。

A.单⼀资产管理 B.专项资产管理 C.定向资产管理 D.集合资产管理 8、在场外交易市场，⾦融机构柜台的作⽤是( ). A.只是交易的组织者 B.只是交易的直接参与者 C.既是交易的组织者，⼜是交易的直接参与者 D.交易的监管者 9、( )不是证券公司的监督检查机构。

A.证券公司⾃⾝ B.投资咨询部门 C.证券交易所 D.证券管理部门 10、关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是( )。

A.回购的期限最长不得超过91天 B.计价单位为每百元⾯值债券到期购回价C.主体仅限于在中国结算上海分公司以法⼈名义开⽴B.字头和D.字头证券账户的机构投资者 D.我国上海证券交易所质押式回购交易最⼩报价变动为0.005元或其整数倍 11、证券公司应当⾃专⽤证券账户开⽴之⽇起( )个交易⽇内，将专⽤证券账户报证券交易所备案。

2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、金融期货的交易对象是（）。

A．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期权合约2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。

这一特征称之为（）。

A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性3、我国《证券法》于（）正式实施。

A．1999年1月1日B．1999年7月1日C．1999年1月1日D．1999年7月1日4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。

A．证券托管人B．证券承销公司C．证券管理公司D．基金投资顾问5、证券市场健康发展的八字方针是（）。

A．监管自律规范公平B．法制自律规范公平C．法制监管自律规范D．法制监管自律公平6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。

A．经纪制B．股份制C．合伙制D．会员制7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。

A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务罪C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。

A．分业经营，分业管理B．分业经营，统一管理C．分业经营，集中管理D．分业经营，分业管理9、基金的投资收益分配原则是（）。

A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配10、证券交易市场是（）。

A．发行市场的基础和前提B．发行市场得以持续扩大的必要条件C．发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．一个无形的市场11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。

1、下列选项中，说法正确的是（）。

A．基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B．有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意C．有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D．股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易2、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。

A．30万元以上60万元以下B．30万元以上50万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上60万元以下3、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

A．10B．15C．20D．304、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。

A．公司注册资本10%以上15%以下B．公司注册资本5%以上15%以下C．1万元以上3万元以下D．5万元以上50万元以下5、下列选项中，说法不正确的是（）。

A．股东按照认缴的出资比例分取红利B．公司成立后，股东不得抽逃出资C．证券承销协议应载明违约责任D．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金6、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。

A．3万元以上20万元以下B．3万元以上10万元以下C．3万元以上30万元以下D．5万元以上50万元以下7、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A．3B．5C．7D．108、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。

A.信用证券账户B．信用资金台账C．信用交易担保资金账户D．实名信用资金账户9、下列选项中，说法正确的是（）。

2015年证券从业资格《基础知识》考
试真题精选
单项选择题
1、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )万元人民币以上的注册资本。

A.300
B.500
C.100
D.200
2、目前我国各家商业银行推广的( )是结构化金融衍生工具的典型代表。

A.资产结构化理财产品
B.利率结构化理财产品
C.挂钩不同标的资产的理财产品
D.股权结构化理财产品
3、封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期可以超过封闭式基金的剩余存续期。

( )
4、债券的再投资收益最主要受( )变化的影响。

A.债券价格
B.经济周期
C.市场收益率
D.经济政策
5、虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相等。

( )
6、股价指数期货正式产生于( )。

1、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。

A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务2、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。

A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的3、非法集资类犯罪的主体包括（）。

A．特殊主体B．复杂主体C．自然人D．单位4、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。

A．订立章程B．发起人认购股份C．募股程序D．召开创立大会5、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。

A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B．基金C．债券D．央行票据6、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。

A．保密意识B．合规操作意识C．风险控制意识D．风险杜绝意识7、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。

A．公开B．平等C．自愿D．诚实信用8、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。

A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理9、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。

2015年证券从业资格考试基础知识题单项选择题
1、一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。

( )
2、深证综合指数( )。

A.以1992年2月28日为基期
B.以全部A股为样本股
C.以全部8股为样本股
D.以全部上市股票为样本股
3、混合资本债务到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人不可以延期支付利息。

( )
4、金融衍生工具的价格取决于( )价格变动的派生产品。

A.基础金融产品
B.股票市场
C.外汇市场
D.债券市场
5、远期利率协议的参考利率应经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场利率确定。

( )
6、固定收益证券不易受到购买力风险的损害。

( )
7、实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。

( )
8、 QDII的含义是合格境外机构投资者。

( )
多项选择题
9、下列属于对股份公司税后利润分配的是( )。

2015证券从业资格考试真题1.优先股的筹资特点有()。

A.筹资后不增加财务风险B.优先股的股息通常是固定的，具有一定的杠杆作用C.优先股筹资的成本比债券低D.优先股股东一般没有投票权2.除外部筹资外，公司筹资的另一大来源是其内部的现金流量，它主要包括()。

A.资本公积B.实收资本C.折旧D.未分配利润3.盈利预测审核报告预测期间的确定原则为()。

A.如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，预测期间为预测时起至该会计年度结束时止的期限B.如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，预测期间为预测时起至下一会计年度结束时止的期限C.如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，预测期间为预测时起至不超过下一个会计年度结束时止的期限D.如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，预测期间为预测时起至该会计年度结束时止的期限4.在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、规和规章规定的任职资格，且不得有()情形。

A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的B.最近3年内受到中国证监会行政处罚C.最近1年内受到证券交易所公开谴责D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见5.发行人有下列()情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构。

A.发生违法违规行为或者其他重大事项B.发生关联交易、为他人提供担保等事项C.变更募集资金及投资项目等承诺事项D.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项6.沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(简称“T 日”)向上海证券交易所申购在该所发行的新股，申购时间为T日()。

A.上午9：00～11：30B.上午9：30～11：30C.下午1：o0～3：00D.下午1：30～3：007.深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于()。

1、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A．3B．6C．9D．122、下列选项中，不正确的是（）。

A．合伙企业可以担任基金管理人B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C．设立公司必须依法制定公司章程D．公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案3、有执行期间的处罚处分自（）起算。

A．处罚处分决定生效之日B．处罚处分决定成效次日C．执行期间届满之日D．执行期问届满次日4、有执行期间的处罚处分自（）起算。

A．处罚处分决定生效之日B．处罚处分决定成效次日C．执行期间届满之日D．执行期问届满次日5、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

A．10B．15C．20D．306、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。

A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．融资专用资金账户7、下列选项中，说法正确的是（）。

A．当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定B．公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C．有限责任公司可以不设置监事会D．修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立8、下列选项中，不正确的是（）。

A．合伙企业可以担任基金管理人B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C．设立公司必须依法制定公司章程D．公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案9、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。

A．责令停止发行B．退还所募资金并加算银行同期存款利息C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款10、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。