法律、法规与其它要求获取和确认及其合规性评价

法律法规和其他要求的识别及合规性评价控制程序1 目的为获取、更新、识别适用于本公司的环境和职业健康安全法律法规及其他要求，特制定本程序。

2 适用范围本程序适用于公司对与环境和职业健康安全管理有关的法律法规及其他要求的获取、更新、识别及合规性评价的控制。

3 职责3.l 综合管理中心行政管理部是本程序的主管部门, 负责法律法规及其他要求的获取、识别、更新以及主持对适用法律法规的遵守情况进行定期评价；3.2各部门负责将接收到的新的环境和职业健康安全方面的法律法规及其他要求，及时反馈到综合管理中心行政管理部。

4 工作程序4.1 法律、法规及其他要求的获取渠道4.1.1 向政府的质量、环保、职业健康安全主管部门索取相关的信息；4.1.2 进行网上检索，确定信息来源；4.3.3 可通过政府机构、行业、协会、出版机构、图书馆、书店、刊物等渠道获得信息等。

4.2法律、法规及其他要求的识别和确认4.2.1综合管理中心行政管理部在获取到新的法律法规及其他要求后，应针对公司目前的经营活动、生产活动、管理活动是否适用等进行识别和确认。

4.2.2确认的依据为：公司实际情况、行业特点、相关方要求等，公司环境因素、危险源和重要环境因素、不可接受风险清单，其适用的法律、法规及其他要求。

原则上不得遗漏。

4.2.3确认的方法为：根据本公司的实际情况识别出适用于环境因素和职业健康安全管理的法律法规和其他要求的名称、版本编号、使用执行部门、具体适用的条款编号等。

4.2.4 经识别和确认后应确定这些要求如何应用于公司的环境因素和职业健康安全管理，可在目标指标和管理方案、运行程序、运行管理规定和应急预案中进行规定。

4.3 法律、法规及其他要求的登记、发放和更新确认后的法律法规及其他要求，应纳入公司《法律法规清单》，并及时对其进行更新。

发放执行《文件控制程序》规定。

4.4 法律、法规及其他要求的传达和培训综合管理中心行政管理部负责将最新获取的适用法律法规及其他要求以文件、通知、培训等形式传达到在公司控制下的工作人员及相关方，培训工作执行《人力资源控制程序》。

法律法规及其它要求合规性评价报告一、引言法律法规及其它要求是现代社会规范和约束各个领域行为的重要依据和保障。

合规性评价报告是对企业、组织或项目在法律法规及其它要求方面的遵守程度进行全面评估和分析的文书，以便发现并纠正潜在的合规风险。

本报告将对法律法规及其它要求合规性评价的重要性、报告的基本结构以及评价流程进行探讨，以期为企业和组织提供合规管理的参考。

二、法律法规及其它要求合规性评价的重要性1. 提升企业形象和信誉合规性评价报告是企业形象和信誉的重要宣传和证明材料。

企业通过遵守法律法规及其它要求，保障相关方的合法权益，提升了企业的社会责任感和公信力，从而赢得了合作伙伴和客户的信任与认可。

2. 防范合规风险通过合规性评价报告，企业可以及时发现和解决合规风险，避免可能导致法律诉讼、行业处罚或声誉损害的问题。

合规性评价报告为企业提供了一种有效的风险管理工具，帮助企业保持合规运营。

3. 促进可持续发展法律法规及其它要求合规性评价的过程中，企业会对自身的运营情况进行全面审视和改进，有助于发现存在的问题并制定改进措施。

通过合规性评价报告，企业可以建立起持续不断的合规性管理机制，为可持续发展奠定基础。

三、合规性评价报告的基本结构1. 报告概述报告概述部分简要介绍评价报告的目的、范围和方法，以及对企业合规性评价的总体结论进行概述。

同时，也需对报告编制过程中的限制和假设进行说明。

2. 法律法规及其它要求分析在该部分，对所涉及的法律法规及其它要求进行系统分析和梳理。

根据企业特定的行业背景和经营范围，对适用的法律法规及其它要求进行指标制定和解读，并提供相关依据和解释。

3. 整体合规评估在整体合规评估部分，评价人员将根据所设定的指标和要求对企业的合规性进行综合评估。

评估的流程可以包括资料收集、访谈、文件审查和数据分析等多个环节，目的是全面了解企业的合规情况。

4. 风险识别与建议根据评价结果，在风险识别与建议部分，评价人员将针对企业存在的合规风险和问题进行识别和分析，并提出相应的建议和改进措施。

1.目的获取、识别和更新适用的环境和职业健康安全方面的法律、法规及其他要求，并传达给有关人员和相关方。

2. 适用范围适用于本公司活动、产品或服务过程中环境、职业健康安全的法律、法规及其它要求的获取与更新。

3. 职责3.1各部门负责获取、识别和更新与其安全生产活动相关的法律法规和其他要求，并对相关内容的适用性进行确认和摘录。

3.2安全管理员负责对识别的法律法规和其他要求进行登记汇总，需要时将相关法律法规和其他要求的摘录发送至各有关部门，在建立和修订管理体系文件时应作充分考虑。

3.3各职能部门负责识别、评价适合本部门环境因素和危险源的法律法规和其他要求条款。

4. 控制要求4.1分类国际公约、法律、法规、规章、标准及其他要求包括各级政府的规范性文件，行业的要求，相关方的要求等。

4.2 获取渠道4.2.1 政府部门：负责安全生产监督管理部门；负责职业病防治监督管理的卫生安全管理员门；质量技术检验检疫安全管理员门、劳动与社会保障安全管理员门、公安安全管理员门等；4.2.2 行业行政主管部门；4.2.3 报刊、杂志和互联网等媒体；4.2.4 咨询机构。

4.3 获取方式4.3.1各部门每季度以走访、电话、传真、查阅、上网等方式，通过以上渠道了解并获取最新的法律法规和其他要求。

4.3.2 安全管理员分别对各部门获取到的环境和职业健康安全有关的法律、法规及其它要求进行归纳整理，填写《法律、法规及其他要求清单》。

4.4识别与评价：4.4.1 安全管理员根据公司业务活动特点、环境因素、危害与风险的性质，以及相关方的要求，组织相关部门对获取的法律法规和其他要求进行适用性及符合性评价，并编录《法律法规符合性评价表》。

4.4.2 合规性评价通常每年一次，在管理评审之前进行，当发生环境污染事故或健康安全事故事件时可增加评价频次。

4.4.3 安全管理员结合日常检查、监督和测量结果，汇总形成公司法律法规执行和检查情况记录，编制《合规性评价报告》，并完成法律法规遵循情况的合规性评价结论。

法律法规及其它要求合规性评价报告根据国家相关法律法规规定，各类企业机构必须进行定期的合规性评价报告，以确保其经营活动符合法律法规，并遵守社会道德标准。

合规性评价报告是企业对自身规章制度、管理运作、财务状况、信息披露等方面的自查自纠，是企业履行社会责任的重要手段之一。

一、法律法规要求根据《公司法》、《证券法》、《合同法》等相关法律法规的规定，企业应当建立健全内部合规管理机制，对公司治理结构、公司内部控制、合规风险管理等进行全面评估。

合规性评价报告则是对企业合规管理工作的一种自查自纠，帮助企业发现问题、提升管理水平。

二、合规性评价内容合规性评价报告通常包括企业内部合规机制、内部控制体系、公司治理结构、信息披露情况、财务状况、经营风险等方面的评估内容。

通过对企业各项管理制度、运营流程、财务数据等进行全面评估，发现问题并提出改进建议，以确保企业运营活动符合法律法规要求。

三、其他要求除法律法规要求外，企业在进行合规性评价报告时，还应考虑其他方面的要求。

比如社会责任履行、环境保护、消费者权益保护等方面的要求，都应在合规性评价报告中进行全面考虑，确保企业在经营过程中不仅合法合规，还能够承担社会责任，获得社会各界的认可。

四、综合评价合规性评价报告是企业自查自纠、规范管理的重要手段，有助于企业建立良好的企业形象，提升企业竞争力。

只有不断完善内部管理，严格遵守法律法规和其他要求，企业才能够持续稳健发展，赢得市场信任，实现可持续发展目标。

综上所述，法律法规及其他要求合规性评价报告对企业而言至关重要，促使企业建立健全的内部管理机制，遵纪守法、诚实守信，为实现企业可持续发展打下坚实的基础。

希望各企业能够高度重视合规性评价报告，不断完善管理，提升管理水平，实现企业的可持续发展和社会责任。

法律法规及其他要求识别与合规性评价制度1．目的明确对环境、职业健康安全相关的国家、地方法律法规以及行业标准、规范进行收集、整理并进行合规性评价的管理要求，以确保公司各项服务的开展符合环境、职业健康安全相关活动满足法律、法规及标准规范的要求。

2．范围本制度适用于吾爱柳有限公司所有管辖的物业及公司业务范围内与环境、职业健康安全相关的法律法规以及行业标准、规范的收集、整理并进行合规性评价的活动。

3．定义无4．职责4.1 管理者代表审定职业健康安全法律法规及其他要求合规性评价结果。

4.2 安委会办公室（安全管理部）负责建立法律法规及其他要求获取渠道；建立并更新公司《法律、法规及其他要求清单》；组织合规性评价，并制定改进措施计划。

4.3 各部门负责在职责范围内收集获取与环境、职业健康安全管理有关的法律法规及其他要求，参与合规性评价，并组织实施改进。

5. 法律法规及其他要求识别5.1 环境、职业健康安全法律法规范围包括：5.1.1 法律：全国人大颁布的有关法律；如：宪法、刑法、民法典、安全生产法和单行法及相关法；5.1.2 法规：国务院、地方人大颁布的有关条例和实施细则；5.1.3 规章：国务院、各部、委、局颁布的规章制度；5.1.4 标准：国家和地方颁布的相关管理标准；5.1.5 其他要求：各级政府有关环境、职业健康安全方面的规范文件，地方有关的环境、职业健康安全要求，相关行业的要求，非法律性文件和通知等。

5.2 安委会办公室负责识别与物业行业相关的国家、地方、行业办法的环境、职业健康安全法律法规及其他要求，建立《法律、法规及其他要求清单》。

法律法规及其他要求的获取渠道包括：5.2.1 通过政府发文等行政渠道、法规标准发行渠道、网络、电视媒体等建立收集法律、法规、标准的渠道。

例如：中华人民共和国应急管理部。

5.2.2 通过政府职能部门、环保部门、行业协会、规范编制组、标准发行渠道等建立收集物业行业标准、规范的渠道。

适用法律法规及其它要求合规性评价控制程序1 目的为了评价公司对所识别的职业健康安全相关法律、法规及其它要求的履行和遵守情况，特制定本程序。

2 范围本程序规定了对职业健康安全管理体系所涉及的法律、法规及其它要求进行评价的过程、方法及相关要求等内容。

本程序适用于公司各单位。

3 术语其它要求指在职业健康安全领域中，除法律法规外，公司必须遵守的其它强制性要求。

合规性评价指针对公司已经识别的职业危险有害因素和环境因素，通过制定目标、实施管理方案以及运行控制措施等手段后，对职业危险有害因素控制所达到的水平以及监测、管理措施能否满足法律、法规和其它要求所进行的评审。

其目的在于查找差距，评估以往管理方案的成效，为确定新的目标和管理方案提供依据。

4 职责4.1 总经理负责评价结果的批准。

4.2 管理者代表负责组织评价的实施、评价结果的审核。

4.3 安全管理部是本程序的归口管理部门，负责评价工作的具体实施，法律法规及其它要求最新版本的提供，评价结果的记录和评价报告的撰写发放等工作。

4.4 各单位参与评价的开展，提供相关资料。

5 工作程序5.1 评价人员5.1.1 合规性评价由公司职业健康安全管理体系管理者代表负责召集，由安全管理部具体负责组织实施。

5.1.2 评价人员由公司安全管理部、工会、人力资源部、行政事务部、工程管理部、技术设备部及相关基层单位代表等组成，必要时可聘请上级主管部门的法律专业人员及相关人员参与。

安全管理部负责记录评审结果和撰写评审报告。

5.1.3 参加评审的人员应熟悉职业健康安全方面的法律、法规，熟悉其在公司各单位的使用情况。

5.2 评价周期每年在公司职业健康安全管理体系内部审核完成后，管理评审之前，具体时间视情况而定。

5.3 资料准备合规性评价前，安全管理部、工会、人力资源部、行政事务部应根据全年管理体系运行的绩效，准备以下数据：5.3.1 安全管理部5.3.1.1 全年各工作场所职业健康监测点所获得的职业危害因素接触监测值，包括：毒物、粉尘、噪声、高温、劳动强度、人机工效等。

法律法规及要求的识别与合规性评价管理制度一、法律法规及要求的识别为了确保企业能够遵守法律法规，在制定管理制度前，企业首先需要识别适用于自身业务领域的法律法规。

具体操作步骤如下：1.建立法律法规库：建立一个包括国家法律法规、行业标准等各类法规的数据库，并定期更新。

2.与专业机构合作：与专业的法律机构合作，了解最新的法律法规信息，确保及时掌握相关法规动态。

3.分析业务领域：根据企业的业务特点，分析其所涉及的相关法律法规。

4.法规解读与准确理解：通过相关专家的解读，理解法规中的条文及要求。

5.细化到业务流程：将法律法规中的条文及要求与企业的业务流程结合起来，确定企业在实际操作中需要遵循的要求。

合规性评价管理制度是指企业为了确保自身合规运营，通过一系列的规范、流程和措施，对企业的合规性进行评价和管理的制度。

其主要的内容包括：1.评价指标与标准的制定：基于法律法规的要求以及企业的实际情况，制定适用于企业的合规评价指标和标准。

2.流程与程序的规定：明确合规性评价的流程与程序，使其能够实施与推行。

3.责任与权限的明确：明确评价过程中各岗位的责任与权限，确保评价工作的有效性和及时性。

4.信息收集与分析：建立信息收集的渠道，通过内部和外部的数据，对企业的合规情况进行定期分析。

5.异常情况处理与整改：发现非合规情况时，制定相应的处理措施，进行整改，并追踪整改结果。

6.日常管理与持续改进：加强合规性评价的日常管理，建立持续改进机制，保证合规工作的纵深推进。

三、合规性评价管理制度的意义1.法律风险的防范：合规性评价管理制度的建立可以帮助企业识别法律法规中的风险点，并制定针对性的措施，降低法律风险。

2.企业形象的维护：合规性评价管理制度的有效实施，可以保障企业合法经营，维护企业良好的形象。

3.增加经营效率：合规性评价管理制度的建立，可以减少违法违规行为的发生，提高企业经营效率。

4.满足监管要求：合规性评价管理制度的建立可以使企业能够满足各级监管机构对合规性的要求。

法律、法规识别及符合性评价管理制度第一章总则第一条为建立获取法律、法规及其他要求的渠道，及时识别并获取适用于公司活动、产品或服务中相关的法律、法规及其他要求，并对法律、法规及其他要求合规性进行评价，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司活动、产品或服务中的法律、法规及其他要求的获取、遵循情况的评价与控制。

第三条安全与环境监察部为法律、法规识别及符合性评价的归口管理部门。

第二章内容及获取途径第四条国家及地方法律法规、国家和地方标准和其他要求包括：（一）法律：全国人大颁布的有关生产安全、消防、劳动、环境、质量和职业健康相关的安全法律。

（二)法规：国务院和省、市人大有关质量、环境、职业健康安全管理办法及实施细则。

（三）规章：国务院的各部、委、局及各自治区（省）、市人民政府颁布的有关质量、环境、职业健康安全的规章制度。

（四)标准：国家和地方颁布的有关质量、环境、职业健康安全标准。

（五)其他要求：各级政府及有关部门有关质量、环境、职业健康安全的规范性文件要求，相关的行业要求等。

第五条国家及地方法律法规、国家和地方标准等相应的获取途径如下：（一)国家法律、法规、标准和要求从专业书店、报纸、杂志、网络媒体等渠道获取；（二)从本地区环保、安全、卫生等部门获取省、市等地方性法规和规定。

（三)通过参加有关会议或培训获取法律、法规及其他要求的文件。

第六条获取到的法律、法规及其他要求可以是电子版、文件（文本式）等形式。

第三章职责第七条安全环境监察部根据本公司的产品、活动及服务所涉及的危险源和环境因素组织各部门确认法律、法规及其他要求的适用性；并根据法律、法规及其他要求修改及时更新。

第八条安全与环境监察部负责将获取到的法律、法规及其他要求建立《法律、法规及其他要求清单》，并将有关的法律法规发放到相关部门。

第九条安全与环境监察部负责每月至少要进行一次法律、法规及其他要求的查询、获取工作，并作好相关记录。

第十条安全与环境监察部每季度组织相关人员监督检查法律、法规及其他要求的遵循情况，填写《管理体系运行检查表》。

1目的为获取、识别、更新适用于公司及其业务在质量、环境、职业健康安全管理体系运行活动中适用的法律、法规和其他要求，确认其符合性并跟踪其变化和及时更新，建立公司有关部门、员工及其他相关方获取这些法律、法规和其他要求的渠道，确保其得到遵守和执行。

2适用范围本程序适用于与公司质量、环境和职业健康安全有关的法律、法规和其他要求的获取、识别、评价、更新等控制。

3相关文件MP-01-2010《文件控制程序》MP-09-2010《管理评审程序》MP-10-2010《人力资源管理程序》MP-30-2010《管理体系内部审核程序》MP-32-2010《环境、职业健康安全绩效监测程序》MP-37-2010《纠正和预防措施程序》4职责4.1质量安全部a) 负责本程序的编制、修改和监督实施；b) 负责组织质量、环境、职业健康安全法律、法规和其他要求的收集、确认适用的相关条款；c) 负责定期组织各部门对所适用的质量、环境、职业健康安全法律法规和其他要求进行评估；d) 督促、检查各部门贯彻执行所适用的法律、法规和其他要求的情况，对执行中存在的问题及时协调解决。

4.2综合管理部a) 负责收集、汇总公司各职能部门传递的法律、法规和其他要求信息和清单，必要时组织向编制单位进行咨询。

识别后建立公司MR-06-01“适用的质量法律法规和其他要求目录”、MR-06-02“适用的环境法律法规和其他要求目录”、MR-06-04“适用的职业健康安全法律法规和其他要求目录”，由管理者代表批准发布。

b) 负责质量、环境、职业健康安全管理体系所适用的法律、法规和其他要求等资料的统一采购、存放、编目、保管、借阅、查询和传递。

确保相关方所获取。

c) 负责汇总建立质量、环境、职业健康安全管理体系所适用的法律、法规和其他要求等资料的信息库及维护和更新工作。

d) 负责初步识别地方政府、上级主管部门所下达的关于质量、环境、职业健康安全等方面的要求，并传递到信息相关部门。