1 董事会秘书资质
1.上市公司董事会秘书为上市公司高级管理人员，对上市公司和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。
2.董事会秘书的选任
2.1、上市公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
2.2、第六条 担任上市公司董事会秘书，应当具备以下条件：
（1）具有良好的职业道德和个人品质；
（2）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；
（3）具备履行职责所必需的工作经验；
（4）取得本所认可的董事会秘书资格证书。
（应具有大学专科以上学历，具有3年以上从事金融或财务审计、工商管理或法律等方面的工作经历；参加过中国证监会及其他机构组织的董事会秘书任职资格培训并考核合格。）
2.3、第七条 具有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书：
（1）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；
（2）最近三年曾受中国证监会行政处罚；
（3）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；
（4）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（5）最近三年担任上市公司董事会秘书期间，证券交易所对其年度考核结果为“不合格”的次数累计达到二次以上；
（6）本公司现任监事；
（7）本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
(公司法147条 有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：
1、无民事行为能力或者限制民事行为能力 2 2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
第 1 页 共 9 页 董事会秘书岗位职责说明书
一、 岗位概述
董事会秘书是董事会的重要成员，负责协助董事会主席和董事会成员开展工作，保证董事会决策的顺利进行。董事会秘书需要具备扎实的法律、经济、管理等方面的知识，并具备出色的沟通协调、组织协调和决策能力。
二、 职责细则
1. 负责董事会会议的筹备和组织工作，包括会议议程的制定、会议材料的准备、会议通知的发出等。要求对上市公司相关法规政策了解并能正确运用。
2. 拟定董事会会议纪要，确保会议决议完整准确地记录并及时传达。
3. 负责董事会决议的执行和监督工作，确保各项决议的落地执行，组织制定相应的执行计划、时间表和工作流程，并把关实施情况。
4. 负责董事会级别文件的管理和归档，确保文件的规范归档和存储，便于查询和使用。
5. 组织协调与董事会相关的其他工作，如股东大会、投资者关系活动等，协助董事会主席和董事会成员处理相关事务。
6. 负责编制和公开披露董事会报告和董事会工作进展情况，及时向股东和监管机构报告相关情况。
7. 协助董事会主席和董事会成员组织、协调董事会外部与内部关系，处理董事会与关键利益相关方的沟通问题。 第 2 页 共 9 页 8. 对公司治理进行评估和改进，建议制定和完善公司相关治理制度和规范，提出公司治理的意见和建议。
9. 监控和分析公司内外部的法规政策变化，及时向董事会成员传达，并提出相应的应对措施和建议。
10. 与公司各部门密切合作，协调各部门之间的工作，确保董事会工作的顺利进行。
11. 协助董事会主席和董事会成员组织董事会培训，提升董事会成员的专业能力和业务水平。
12. 定期向董事会主席和董事会成员报告工作情况和问题，提出工作改进的建议。
13. 根据需要参与董事会相关会议的讨论和决策，并提供专业意见和建议。
14. 对董事会的机密信息进行保密，做好电子文件和纸质文件的保管工作，防止泄密和遗失。
15. 完成董事会主席交办的其他工作。
1 董事会秘书岗位职责
在公司董事会领导下，对董事会负责。
一,准备和递交国家有关部门要求董事会和股东大会出具的报告和文件；
二,筹备董事会和股东大会，并负责会议记录和会议文件，记录的保管并起草董事会的会议纪要，文件。
三，负责公司信息披露事务,保证信息披露的及时,准确,合法,真实和完整；
四，保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录；
五，使公司董事，监事,高级管理人员明确他们应当崐担负的责任,遵守国家有关法律，法规，规章,政策,公司章程等有关规定;
六，协助董事会行使职权。在董事会决议违反法律，法规，公司章程等有关规定时,应及时提出异议;
七,为公司重大决策提供咨询和建议;
八,处理公司与证管部门及投资人之间的有关事宜；
九，公司章程和证券交易所上市规则所规定的其它职责.
十,承办董事长交办的各项工作。
董事会研究员岗位职责
1，负责董事会投资项目（课题)的研究工作。
2，负责情报,信息的收集,整理，汇编和发送工作。
3，负责董事会日常事务工作.
4，组织各种与公司业务发展和内部管理相关的课题研究.
董事长秘书岗位职责
1，负责董事长日常事务及交办的各项工作。
2，负责调查研究,了解公司经营情况，并向董事长汇报。
3，负责承办董事长召开的各项会议，并起草会议纪要及通知等文件。
董事会办公室主任岗位职责
1，负责董事会日常事务及各项工作.
2,负责起草董事会的报告书,决议,纪要，通知等文件.
3，负责起草，报告上市公司中期及年度报告。
4,负责董事会会议的记录工作.
5,组织拟定或修改公司章程和董事会业务工作程序。
6，协助董事会秘书筹备召开股东大会和董事会，并负责准备会议材料。
关于进一步落实和完善上市公司董事会秘书工作职责的通知
各上市公司：
自从上市公司实行董事会秘书制度以来，董事会秘书认真贯彻落实公司运作的法律、法规及公司章程，积极做好信息披露工作，加强与监管机构和交易所的沟通与联络，协调公司与投资者的关系，在促进和保证上市公司规范运作方面做了大量的工作，取得了明显的成效。但是，有部分上市公司对董事会秘书的地位和作用认识不足，对董事会秘书的职责界定不清， 2 职权授予不够，不能在效地支持和保证董事会秘书全面、准确、及时履行职责,导致公司在规范运作方面存在诸多缺陷。为了全面提高上市公司质量，规范上市公司运作,根据国务院和中国证监会的有关规定，结合江西辖区实际,现就进一步落实和完善上市公司董事会秘书工作职责的有关事项通知如下：
上市公司董事长秘书职责
篇一：非上市公司董事会秘书工作职责
公司董事会秘书工作职责
二、负责协调各部室、各公司之间的工作，监督检查工作情况；
三、负责审核由董事会聘用人员的任免、聘用、提拔、调动方案，并上报董事会；
四、根据公司经营发展要求，协助董事会进行公司的发展方向研究，参与制定各公司发展目标、发展战略、中长期规划和年度工作计划，并检查了解实施情况；
五、拟定权属决策层制定的相关制度，拟定公司章程修改方案，并上报董事会。负责对各公司重要规章制度的审核工作，推动公司制度创新；
六、负责协助董事会掌握企业状况，定期系统地向董事会提供信息和工作建议；
七、协助董事会处理日常工作事务；
八、负责对董事会提出的问题进行调查、协调和处理；
九、负责董事会会主持或筹办会议的筹备工作，确定会议时间、地点、与会人员和会议日程，并发出通知；
十、负责做好董事会办公会等的会议记录，必要时形成会议纪要并下发，负责综合性文件的传递、传达、催办与检查；十一、协助董事会接待外来宾客，负责同相关部门的联络工作； 十二、收集、整理公司和董事会的各项重要工作、活动信息；编写公司工作年鉴和简报；
十三、负责监督各公司印章、董事会名章和公司证照等的使用情况；
十四、负责承办董事会交办的其他工作。
篇二：上市公司董事会秘书职位说明书
董事会秘书
篇三：上市公司董事会秘书职责及必备知识
董事会秘书职责及必备知识
董事会秘书是对外负责公司信息披露事宜，对内负责筹备董事会会议和股东大会，并负责会议的记录和会议文件、记录的保管等事宜的公司高级管理人员，董事会秘书对董事会负责。
如下图一、图二所示：董事会秘书的职责一般为以下部分;
图一
图二
董事会秘书需要的知识一般有以下几点：
1、知识（《公司法》、《证券法》等）2、财务知识（财务报表解读）；3、公司治理及三会运作；4、投资者及媒体关系管理；5、股权管理；6、私募融资；7、股权激励方案设计；8、资产证券化等。
