深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法(

深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法第一章总则第一条为进一步规范上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规章、业务规则，制订本办法.第二条本办法适用于深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司。

本所对中小企业板上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理要求另有规定的，从其规定。

第三条董事会秘书及证券事务代表应当根据法律、法规、规章、《上市规则》、公司章程等有关规定,勤勉尽责地履行自己的职责。

第四条本所相关部门依据《上市规则》及本办法负责上市公司董事会秘书及证券事务代表的资格管理工作。

第二章资格第五条董事会秘书及证券事务代表应具备《上市规则》所要求的任职条件。

第六条董事会秘书和证券事务代表应当通过本所组织的董事会秘书资格考试，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。

第七条拟参加董事会秘书资格考试的相关人员应由上市公司（含拟上市公司）董事会进行推荐。

第八条在本办法实施前已获得本所董事会秘书资格的，其资格证书依然有效。

第九条本所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过考试的参考人员情况及其接受后续培训情况等相关信息。

第三章考试第十条本所相关部门具体负责组织董事会秘书资格考试.第十一条在每一次董事会秘书资格考试之前，本所将提前在本所网站公告报名时间、报名方式、考试范围等相关事项,并接受考试报名。

第十二条董事会秘书资格考试的基本范围包括：（一）《公司法》、《证券法》、《刑法修正案（六）》等法律和行政法规；（二）《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等相关部门规章和规范性文件；（三）《上市规则》、《交易规则》等本所发布的相关业务规则和其他相关规定；（四）与证券登记结算业务有关的业务规则和其他规定;（五)本所要求的其他法律、法规、规章、规范性文件及业务规则。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第11号——信息披露工作考核》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2022.01.07•【文号】深证上〔2022〕23号•【施行日期】2022.01.07•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第11号——信息披露工作考核》的通知深证上〔2022〕23号各市场参与人：为优化上市公司自律监管规则体系，结合监管实践，本所对《深圳证券交易所上市公司信息披露考核办法（2020年修订）》进行了修订，并更名为《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第11号——信息披露工作考核》，现予以发布，自发布之日起施行。

《深圳证券交易所上市公司风险分类管理办法》（深证上〔2020〕785号）和《深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法（2020年修订）》（深证上〔2020〕795号）同时废止。

特此通知附件：1．深圳证券交易所上市公司自律监管指引第11号——信息披露工作考核2．关于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第11号——信息披露工作考核》的说明深圳证券交易所2022年1月7日附件1深圳证券交易所上市公司自律监管指引第11号——信息披露工作考核第一章总则第一条为了加强对深圳证券交易所上市公司（以下简称上市公司或公司）信息披露监管，督促上市公司及相关信息披露义务人加强信息披露工作，提高信息披露质量水平，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下统称《股票上市规则》）等有关规定，制定本指引。

第二条本指引适用于深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司信息披露工作的考核。

第三条每年上市公司年度报告披露工作结束后，本所对上年12月31日前（含当日）已在本所上市的公司信息披露工作进行考核。

第四条上市公司信息披露工作考核采用公司自评与本所考评相结合的方式进行，考核期间为上年5月1日至当年4月30日。

上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法第一章总则第一条为规范上市公司董事会秘书及证券事务代表的资格管理，提高管理水平，维护市场秩序和投资者合法权益，根据相关法律法规，制定本办法。

第二条上市公司应设立董事会秘书及证券事务代表岗位，明确岗位职责和资格要求，并严格按照规定程序选拔和管理人员。

第三条董事会秘书及证券事务代表应遵守法律法规和公司章程，履行岗位职责，忠于职守，维护公司利益，保障投资者权益。

第二章董事会秘书资格管理第四条董事会秘书是董事会的重要岗位，主要负责协助董事长和董事会开展工作，确保董事会决议的合法有效，保障公司治理的规范运行。

第五条董事会秘书应具备以下条件：（一）具有良好的道德品质和职业操守；（二）具备相关专业知识和工作经验；（三）熟悉公司法律法规和规章制度；（四）具备较好的沟通协调能力和团队合作意识；（五）其他公司规定的条件。

第六条担任董事会秘书的人员，应经董事会任命，并办理相应聘任手续。

第三章证券事务代表资格管理第七条证券事务代表是上市公司对外的重要代表，主要负责与证券交易所、证券监管机构及其他相关方沟通连系，履行公司的信息披露义务，保障投资者知情权。

第八条证券事务代表应具备以下条件：（一）具有良好的道德品质和职业操守；（二）具备证券法律法规和投资者保护相关知识；（三）熟悉公司业务和运营情况；（四）具备较强的沟通和协调能力；（五）其他公司规定的条件。

第九条担任证券事务代表的人员，应经公司董事会任命，并办理相应聘任手续。

第四章资格管理第十条上市公司应建立健全董事会秘书及证券事务代表资格管理制度，明确职责和要求，规范岗位管理。

第十一条上市公司应设立资格审查委员会，负责审核董事会秘书及证券事务代表的资格申请和任职情况，确保任命合规。

第十二条董事会秘书及证券事务代表应按照公司规定的程序进行资格申请和审核，提供相关材料，并接受公司的审核和考核。

深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法第一章总则第一条为进一步规范上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规章、业务规则，制订本办法。

第二条本办法适用于深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司。

本所对中小企业板上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理要求另有规定的，从其规定。

第三条董事会秘书及证券事务代表应当根据法律、法规、规章、《上市规则》、公司章程等有关规定，勤勉尽责地履行自己的职责。

第四条本所相关部门依据《上市规则》及本办法负责上市公司董事会秘书及证券事务代表的资格管理工作。

第二章资格第五条董事会秘书及证券事务代表应具备《上市规则》所要求的任职条件。

第六条董事会秘书和证券事务代表应当通过本所组织的董事会秘书资格考试，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。

第七条拟参加董事会秘书资格考试的相关人员应由上市公司（含拟上市公司）董事会进行推荐。

第八条在本办法实施前已获得本所董事会秘书资格的，其资格证书依然有效。

第九条本所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过考试的参考人员情况及其接受后续培训情况等相关信息。

第三章考试第十条本所相关部门具体负责组织董事会秘书资格考试。

第十一条在每一次董事会秘书资格考试之前，本所将提前在本所网站公告报名时间、报名方式、考试范围等相关事项，并接受考试报名。

第十二条董事会秘书资格考试的基本范围包括：（一）《公司法》、《证券法》、《刑法修正案（六）》等法律和行政法规；（二）《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等相关部门规章和规范性文件；（三）《上市规则》、《交易规则》等本所发布的相关业务规则和其他相关规定；（四）与证券登记结算业务有关的业务规则和其他规定；（五）本所要求的其他法律、法规、规章、规范性文件及业务规则。

董事会秘书制度第一章总则第一条为规范公司董事会秘书的行为，完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称公司法）、《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《新华联不动产股份有限公司章程》及其他现行有关法律、法规的规定制定，特制定本细则。

第二章设置及任职资格第二条公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司的高级管理人员。

董事会秘书对公司和董事会负责。

第三条董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。

有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：（一）有公司法第一百四十七条规定情形之一的；（二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；（三）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；（四）本公司现任监事；（五）公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师；（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的；（七）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第三章职责范围第四条董事会秘书应遵守《公司章程》，承担公司高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益，并保证信息披露的及时性、准确性、完整性和合法性。

第五条董事会秘书应认真履行下列职责：（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；（三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向深圳证券交易所报告并办理公告；（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复所有问询；（六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规及相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、深圳证券交易所其他相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向深圳证券交易所报告；（八）列席涉及信息披露的有关会议，列席总经理办公会议，公司有关部门应当向董事会秘书提供信息披露所需要的资料和信息。

上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法第一章总则第一条为规范上市公司董事会秘书及证券事务代表的资格管理，保障上市公司运营的合法性和规范性，根据相关法律法规，制定本管理办法。

第二条上市公司董事会秘书及证券事务代表应具备的基本条件包括但不限于：1.具备法律、管理、经济等相关专业知识背景；2.具有良好的沟通、协调、组织和执行能力；3.具有至少五年以上相关工作经验；4.无不良信用记录；5.具有相关证书或资格。

第三条上市公司董事会秘书及证券事务代表应遵守的基本职责包括但不限于：1.执行、组织董事会决议的落实和执行；2.负责上市公司证券事务的管理和沟通工作；3.及时向董事会和监管部门提供相关法律、法规等变化的信息；4.维护公司的合法权益，保证公司运营的合法性和规范性。

第二章董事会秘书资格管理第四条上市公司董事会秘书应满足以下条件：1.具备法律、管理等相关专业知识背景；2.具有良好的沟通、协调、组织和执行能力；3.具有至少五年以上相关工作经验；4.无不良信用记录；5.具有公司秘书等相关证书或资格。

第五条上市公司董事会秘书的职责包括但不限于：1.准备董事会会议的议程和相关材料；2.组织董事会会议并记录会议纪要；3.跟踪董事会决议的执行情况；4.提供董事会决策所需的相关信息和法律意见。

第三章证券事务代表资格管理第六条上市公司证券事务代表应满足以下条件：1.具备法律、经济等相关专业知识背景；2.具有良好的沟通、协调、组织和执行能力；3.具有至少五年以上相关工作经验；4.无不良信用记录；5.具有证券代表资格证书或其他相关资格。

第七条上市公司证券事务代表的职责包括但不限于：1.维护公司与证券交易所、证监会等监管机构的沟通和协调；2.负责公司的证券事务管理，包括上市申请、信息披露等；3.提供公司董事会和高级管理层相关法律、法规等方面的咨询和建议；4.及时向董事会和监管部门提供相关法律、法规等变化的信息。

上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法第一章总则第一条为规范上市公司董事会秘书及证券事务代表的资格管理，提高公司治理水平，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，制定本办法。

第二章董事会秘书第一节职责第二条上市公司董事会秘书负责协助董事会召开会议，记录会议过程和决议，起草和审查董事会决议、议事规则和规章制度等。

第三节知识和能力要求第三条上市公司董事会秘书应具备以下知识和能力：（一）具备法律、法规和证券市场相关知识；（二）熟悉董事会运作规则和程序；（三）具备良好的文字表达和记录能力；（四）有较强的组织协调能力和沟通能力。

第三章证券事务代表第一节职责第四条上市公司证券事务代表负责协助公司履行信息披露义务，保证信息披露准确、及时、完整。

第二节知识和能力要求第五条上市公司证券事务代表应具备以下知识和能力：（一）具备证券法律法规和信息披露规则的专业知识；（二）熟悉证券市场运作和交易规则；（三）具备良好的沟通和协调能力。

第四章资格管理第一节资格认定第六条上市公司董事会秘书及证券事务代表的资格由公司决定，需符合法律法规和公司规定的要求。

第二节资格考核第七条上市公司董事会秘书及证券事务代表应定期进行资格考核，以评估其是否符合相关要求。

第五章监管与处罚第一节监管机构第八条上市公司董事会秘书及证券事务代表的资格管理监管由相关证券监管机构负责。

第二节处罚措施第九条对违反资格管理要求的董事会秘书及证券事务代表，相关证券监管机构有权采取相应的处罚措施，包括但不限于警告、罚款、禁止从事相关职务等。

附件:1：上市公司董事会秘书职责规定2：上市公司证券事务代表职责规定法律名词及注释：1：公司法：指中华人民共和国公司法；2：证券法：指中华人民共和国证券法。

上市公司董事会秘书任职资格法律汇编《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》3.2.4 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质，并取得本所颁发的董事会秘书培训合格证书。

具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书:（一)《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形;(二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚;(三）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（四)本公司现任监事；（五）本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形.《深圳证券交易所股票上市规则》3。

2.4 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。

有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书： (一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的；（二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；（三）最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的；（四）本公司现任监事；（五) 本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》3.2。

4 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。

有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书: (一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的; （二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；（三)最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的; （四）本公司现任监事; （五）本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形.《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》3.2。

3 董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的,不得被提名担任上市公司董事、监事和高级管理人员：（一）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（二）被中国证监会采取证券市场禁入措施,期限尚未届满；（三)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员,期限尚未届满; (四）本所规定的其他情形。

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------深交所上市公司董秘及证券事务代表资格管理办法来源：深圳证券交易所发布时间：2008年12月04日17:32 作者：各上市公司：为进一步规范上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、业务规则，本所制定了《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》。

现予发布，请遵照执行。

附件：《深圳证券交易所董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》深圳证券交易所二○○八年十二月三日附件：深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法第一章总则第一条为进一步规范上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规章、业务规则，制订本办法。

第二条本办法适用于深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司。

本所对中小企业板上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理要求另有规定的，从其规定。

第三条董事会秘书及证券事务代表应当根据法律、法规、规章、《上市规则》、公司章程等有关规定，勤勉尽责地履行自己的职责。

第四条本所相关部门依据《上市规则》及本办法负责上市公司董事会秘书及证券事务代表的资格管理工作。

第二章资格第五条董事会秘书及证券事务代表应具备《上市规则》所要求的任职条件。

第六条董事会秘书和证券事务代表应当通过本所组织的董事会秘书资格考试，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。

第七条拟参加董事会秘书资格考试的相关人员应由上市公司（含拟上市公司）董事会进行推荐。