保险专业代理机构申报材料指引

中国保险监督管理委员会广西监管局关于印发《广西保险专业中介机构退出市场指引(暂行)》的通知【法规类别】保险综合规定【发文字号】桂保监发[2007]110号【发布部门】中国保险监督管理委员会广西监管局【发布日期】2007.10.12【实施日期】2007.10.12【时效性】现行有效【效力级别】地方规范性文件中国保险监督管理委员会广西监管局关于印发《广西保险专业中介机构退出市场指引（暂行）》的通知（桂保监发〔2007〕110号）广西辖内各保险专业中介机构：为加强对保险专业中介机构退出市场行为的管理，保护保险当事人的合法权益，防范风险，我局根据《中华人民共和国公司法》等法律法规的规定，制定了《广西保险专业中介机构退出市场指引（暂行）》。

现予印发，请遵照执行。

广西保险专业中介机构退出市场指引（暂行）第一章总则第一条为加强对保险专业中介机构退出市场行为的管理，保护保险当事人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规的规定，制定本指引。

第二条本指引适用于广西辖内依法设立的保险专业中介机构。

保险专业中介机构包括保险代理法人机构及其分支机构，保险经纪法人机构及其分支机构，保险公估法人机构及其分支机构。

第三条保险专业中介机构退出市场是指依法设立的保险专业中介机构退出保险中介市场，不再从事保险中介业务活动的行为。

第四条保险专业中介机构出现下列情况之一的，应当退出市场：（一）股东会、股东大会或者全体合伙人决议解散的；（二）许可证有效期届满，没有申请换发的；（三）许可证有效期届满，依法不予换发的；（四）营业执照被工商行政管理部门依法吊销的；（五）连续6个月未开展保险中介业务的；（六）许可证依法被撤回、撤销或者吊销的；（七）机构被依法撤销、责令关闭或者宣告破产的；（八）法律、行政法规规定应当退出市场的其他情形。

第二章许可证注销管理第五条保险代理法人机构及其分支机构、保险经纪（公估）分支机构退出市场的，应按规定向广西保监局报送相关材料，办理许可证注销手续。

中国保险监督管理委员会浙江监管局关于印发《浙江保险公司分支机构规范化建设指引》的通知文章属性•【制定机关】中国保险监督管理委员会浙江监管局•【公布日期】2012.03.19•【字号】浙保监办发[2012]29号•【施行日期】2012.03.19•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】保险正文中国保险监督管理委员会浙江监管局关于印发《浙江保险公司分支机构规范化建设指引》的通知（浙保监办发[2012]29号）各保险公司省级分公司、保险行业协会，温州保监分局：为提高保险分支机构规范化建设水平，保护保险消费者利益，提升浙江保险行业形象，现将《浙江保险公司分支机构规范化建设指引》印发给你们，请认真贯彻执行，并将有关事项通知如下：一、各公司明确分支机构规范化建设工作分管领导、责任部门和联络人，于3月31日前书面报我局备案。

二、各公司根据本指引要求，于各级分支机构（含省级分公司）开业6个月后向我局提交综合评估报告（一式三份）。

联系人：陈绿莹；联系电话（传真）：*************。

二〇一二年三月十九日浙江保险公司分支机构规范化建设指引第一章总则第一条为深入贯彻保监会“抓服务、严监管、防风险、促发展”监管理念，进一步加强保险公司分支机构管理，保护保险消费者利益，提升保险行业形象，根据《保险法》、《保险公司管理规定》、《中国保监会行政许可事项实施规程》和《保险公司分支机构开业统计与信息化建设验收指引》等法律法规，结合浙江实际，制定本指引。

第二条本指引适用于在浙江辖区（不含宁波、下同）设立的保险公司分支机构，包括保险公司分公司、中心支公司、支公司、营业部、营销服务部。

第三条本指引所称的保险公司分支机构规范化建设包含营业场所建设、信息化建设、人力资源配置、内控管理、机构申报等内容。

第四条浙江保监局根据中国保监会授权对浙江辖区保险公司分支机构规范化建设进行监管管理。

第二章营业场所建设第五条保险公司分支机构应打造社会大众比较认可的职场视觉环境，具有安全、稳定、规范的营业场所。

保险兼业代理管理规定为了规范保险兼业代理的业务行为和提升行业监管水平，保护保险消费者的合法权益，维护保险市场的正常秩序，特制订本管理规定。

第一章总则第一条为适应保险市场发展需求，发挥保险兼业代理的作用，加强对保险兼业代理的监管和管理，保护保险消费者的权益，维护保险市场的正常秩序，制定本管理规定。

第二条保险兼业代理是指已取得保险兼业代理资格，并在保险经纪机构、保险代理机构以外，同时从事保险代理业务的主体。

第三条保险兼业代理应当遵守本管理规定，履行法定义务，维护保险消费者的知情权、选择权、参与权、监督权，接受保险监管部门的监督管理。

第四条保险兼业代理应当依法获得许可，取得保险兼业代理资格，并具备从事保险兼业代理业务所需的条件。

第五条保险兼业代理机构应当依法合规经营，建立和健全内部控制机制，确保保险兼业代理业务的正常运行。

第六条保险兼业代理应当严格遵循保险法律、法规和监管规定，不得从事与保险业务无关的活动。

第七条保险兼业代理应当按照资质等级和分类开展业务，并及时向保险监管部门报告业务变更情况。

第八条保险兼业代理应当公开信息，包括但不限于业务范围、从业人员情况、收费标准等。

第二章保险兼业代理机构的设立和管理第九条保险兼业代理机构应按照法律、法规和监管要求，向保险监管部门提出申请，获得许可后方可开展业务。

第十条保险兼业代理机构应当具备独立法人资格，有与从事相关业务相适应的从业人员、场所、技术设备和管理制度。

第十一条保险兼业代理机构应当建立健全内部控制机制，确保业务风险可控。

第十二条保险兼业代理机构应当按照监管规定报告经营情况，接受监督检查。

第十三条保险兼业代理机构应当向保险消费者提供真实、准确、完整的产品信息，不得误导或隐瞒重要信息。

第十四条保险兼业代理机构应当保护消费者的隐私权和个人信息安全，不得非法收集、使用、泄露消费者个人信息。

第十五条保险兼业代理机构应当与保险企业建立正常的业务关系，不得向保险企业索取不合理的费用或提供其他任何不正当利益。

保险财产申报的范围保险财产申报的范围包括个人和企业的各类财产。

下面将分别介绍个人和企业两个层面的保险财产申报范围。

个人保险财产申报的范围主要包括以下几个方面：1.房屋：包括自住房、投资房、商业房等。

需要申报房屋的地址、建筑面积、购买时间和价格等信息。

2.车辆：包括自用车、商用车、摩托车等各类交通工具。

需要申报车辆的品牌、型号、购买时间和价格等信息。

3.家具家电：包括家具、电视、音响、冰箱、洗衣机等家庭用品。

需要申报物品的种类、数量和估计价值。

4.珠宝首饰和贵重物品：包括钻石、黄金、手表、礼品等。

需要申报物品的种类、数量和估计价值。

5.个人财物：包括现金、股票、债券、投资基金等财产。

需要申报资产种类、持有数量和估计价值。

6.其他财产：包括艺术品、收藏品、彩票、保险单等。

需要申报物品的种类、数量和估计价值。

企业保险财产申报的范围主要包括以下几个方面：1.办公设备和家具：包括计算机、打印机、复印机、桌椅等。

需要申报设备的品牌、型号和购买时间等信息。

2.机器设备和生产设施：包括生产线、机械设备、仪器仪表等。

需要申报设备的种类、数量和估计价值。

3.车辆和运输工具：包括货车、客车、运输车等。

需要申报车辆的品牌、型号和购买时间等信息。

4.仓库和库存：包括原材料、半成品和成品等。

需要申报库存的种类、数量和估计价值。

5.资金和财务资产：包括存款、应收账款、股权等。

需要申报资产的种类、持有金额和估计价值。

6.商业财产保险：包括商店、办公楼、仓库等商业用房。

需要申报财产的地址、建筑面积和购买时间等信息。

以上是个人和企业保险财产申报的范围，申报时需要提供详细的信息，以确保保险公司能够准确评估财产的价值，并为您提供相应的保险保障。

请按照保险公司的要求填写申报表格，并咨询专业人士或保险代理人以获得更精确的指导。

保险代理人管理规定保险代理人管理规定【1】第一章总则第一条为规范保险代理人行为，维护保险市场秩序，促进保险事业的健康发展，根据《中华人民共和国保险法》，制定本规定。

第二条保险代理人是指根据保险人的委托，向保险人收取代理手续费，并在保险人授权的范围内代为输保险业务的单位或者个人。

第三条本规定所指保险人包括专业代理人、兼业代理人和个人代理人。

第四条凡在中华人民共和国境内经中国人民银行批准，经营保险代理业务的保险代理人，均适用本规定。

第五条保险代理人从事保险代理业务必须遵守国家的有关法律法规和行政规章，遵循自愿和诚实信用原则。

第六条保险代理人在保险人授权范围内代理保险业务的行为所产生的法律责任，由保险人承担。

第七条保险代理人的监督管理部门是中国人民银行。

未经中国人民银行批准，任何单位或个人不得从事保险代理业务。

第二章资格第八条从事保险代理业务的人员必须参加保险代理人资格考试，并获得中国人民银行颁发的《保险代理人资格证书》(以下简称《资格证书》)第九条凡年满十八周负、具有高中以上学历或同等学历的中华人民共和国公民，均可报名参加保险代理人资格考试。

第十条保险代理人资格考试由中国人民银行或其授权的机构组织实施。

第十一条中国人民银行省、自治区、直辖市、深圳经济特区分行(以下简称省级分行)对保险代理人资格考试合格者，颁发《资格证书》。

第十二条《资格证书》是中国人民银行对具有保险代理能力人员的资格认定，不得作为展业证明。

第十三条《资格证书》有效期限为三年。

持证人自领取《资格证书》之日起三年未从事保险代理业务，其《资格证书》自然失效。

第十四条以下人员不得申请领取《资格证书》：曾受到刑事处罚者;曾违反有关金融保险法律、行政法规、规章而受到外罚者;中国人民银行认定的其人不宜从事保险代理业务者。

第十五条《资格证书》由中国人民银行总行统一印制。

第十六条凡获得《资格证书》自愿从事保险代理业务的人员，应将《资格证书》交由被代理的保险公司审核，保险公司就统一授权后，应留存《资格证书》并向代理人员核发《保险代理人展业证书》(以下简称《展业证书》)。

社会保险关系转移接续申请表1、此表仅用于城镇企业职工基本养老保险、机关事业单位养老保险、城乡居民基本养老保险、失业保险、职业年金、企业年金、退役军人养老（年金）、未就业随军配偶养老保险关系转移接续业务申请。

2、转出和转入险种及转移地域范围在“□”内打“√”，转入和转出险种只能选择一种险种，不能多选；如办理两个险种转移时请填写两张申请表。

3、本人申请的，代办人信息不用填写。

4、联系电话必须填写手机号码。

5、如参保人填写转出社保机构信息和转入社保机构信息有误的，需重新填写。

6、申请跨省转移时，转入社保经办机构为非广西行政区域内的，不能填写此表。

参保人办理社会保险关系转移接续申请所提供的材料:1、企业职工基本养老保险转移接续申请（转出）的情形：填写《社会保险关系转移接续申请表》、养老保险手册（如有就提供）、承诺书；2、退役军人（养老/年金）转入申请：填写《社会保险关系转移接续申请表》或退役军人养老缴费凭证/退役军人职业年金凭证；3、未就业随军配偶养老转入申请：填写《社会保险关系转移接续申请表》或未就业随军配偶养老缴费凭证；4、职业年金转移接续申请：（1）打印职业年金缴费凭证：社会保障卡或身份证原件；（2）职业年金转出：《职业年金（企业年金）关系转移接续联系函》；（3）职业年金转入：《职业年金（企业年金）关系转移接续信息表》；5、机关事业单位养老保险关系转移接续申请：填写《社会保险关系转移接续申请表》6、机关事业单位基本养老保险与城镇企业职工基本养老保险互转申请：填写《社会保险关系转移接续申请表》7、城镇职工基本养老保险与城乡居民基本养老保险制度衔接申请：填写《社会保险关系转移接续申请表》8、失业保险关系转移接续：填写《社会保险关系转移接续申请表》9、个人权益记录查询打印：社会保障卡或身份证原件。

1.办理参保单位缴费人员增减变动服务指南一、政策法规依据（一）《关于印发〈基本养老保险经办业务规程（试行）〉的通知》(劳社险中心函[2003]38号)；（二）《职工基本养老保险个人帐户管理暂行办法》(劳办发[1997]116号)。

二、提交材料（一）新参保：1、《马鞍山市社会保险职工增加表》；2、劳动合同书、调令、转业及退伍军人安置单等有关证明材料。

（二）续保：1、《马鞍山市社会保险职工增加表》；2、劳动合同书、调令、转业及退伍军人安置单等有关证明材料。

（三）跨统筹范围转入：1、《马鞍山市社会保险职工增加表》；2、劳动合同或调令等相关材料；3、转出地社会保险关系转移情况表；4、转出地社会保险个人帐户转移清单。

（四）中断参保：1、《马鞍山市社会保险职工减少表》；2、劳动合同终止（解除）证明书、调令、入伍通知书、刑事判决书等有关证明材料。

（五）终止参保：1、《马鞍山市社会保险职工减少表》；2、劳动合同终止（解除）证明书、死亡证明或火化证、农民工退保申请、出国定居证明等有关证明材料。

（六）在职转退休：1、《马鞍山市社会保险职工减少表》；2、《退休审批表》；3、退休人员档案。

（七）跨统筹范围转出：1、转入地社保机构接受函；2、转入地户籍证明;3、《马鞍山市社会保险职工减少表》；4、与转出单位终止（解除）劳动合同证明书或调出函。

（八）离退休人员减少：1、《马鞍山市社会保险职工减少表》；2、死亡证明或火化证、刑事判决书等有关证明材料。

三、办事程序（一）新参保。

应及时填报《马鞍山市社会保险职工增加表》，并附有关证明材料（如：劳动合同书、调令、转业及退伍军人安置单等），新参保超过5人的除填报以上材料外，还应按规定报送电子表格（在填报人员前携带u盘等存储工具在我中心先拷贝录入程序并购买光盘）。

（二）续保。

应及时填报《马鞍山市社会保险职工增加表》（填表时请将续保人员的养老帐号和医保卡号填写清楚），并附有关证明材料（如：劳动合同书、调令、转业及退伍军人安置单等）；如续保人员以前通过代理机构个人参保的，须在续保前到代理机构填写减少表并报送征缴结算科室（窗口）（三）跨统筹范围转入（在外地市或行业统筹参保的职工转入本单位等情况）。

XXXX保险股份有限公司保险中介业务管理办法第一章总则第一条为进一步规范XXXX保险股份有限公司（以下简称“公司”）保险中介业务管理，促进公司保险中介业务健康、有序发展，根据国家有关法律、法规以及行业监管规定，制订本办法（以下简称“本办法”）。

第二条保险销售中介分类保险销售中介分为专业代理、兼业代理、保险经纪和个人代理。

第三条本办法所称保险专业代理机构是指符合中国银行保险监督管理委员会（以下简称“中国银保监会”）规定的资格条件，经相关部门核发经营许可证照，根据保险公司的委托，在保险公司授权的范围内专门代为办理保险业务，向保险公司收取保险代理手续费的机构。

第四条本办法所称保险兼业代理机构是指符合中国银保监会规定的资格条件，经相关部门核发经营许可证照，根据保险公司的委托，向保险公司收取佣金，在保险公司授权的范围内利用自身主业与保险的相关便利性，在自身经营场所兼营保险代理业务的商业机构。

第五条本办法所称保险经纪机构是指符合中国银保监会规定的资格条件，经相关部门核发经营许可证照，基于投保人的利益，为投保人与保险公司订立保险合同提供中介服务，并按约定收取佣金的机构，包括保险经纪公司及其分支机构。

第六条本办法所称个人代理是指符合中国银保监会相关规定，为保险公司销售保险产品及提供相关服务，并收取手续费或者佣金的个人。

第七条本办法适用于专业代理、兼业代理、保险经纪业务管理。

个人代理业务管理另文规定。

第二章管理架构及职责第八条中介业务管理实行总公司、二级机构两级管理体制。

总公司营销管理部负责全系统中介业务管理工作的组织、协调及与中介机构合作关系的管理。

二、三级机构营销管理部负责本机构经营区域内的中介业务管理工作。

第九条总公司营销管理部的中介业务管理工作主要职责为：（一）公司中介业务发展规划的制定和组织实施；（二）制定公司中介业务管理规章制度并组织实施；（三）指导和检查二级机构中介业务管理工作；（四）开拓和培育全国性、重要中介渠道以及关系维护；（五）分支机构参加中介渠道招投标保险业务的协调；（六）指导和协助二级机构发展中介业务；（七）保险中介的资质、信用及价值管理；（八）管理中介机构信息以及中介业务统计；（九）在中介业务上协调与监管部门和公司各部门的关系。

8人身保险公司高级管理人员行政许可事项申报指南一、前言为了规范8人身保险公司高级管理人员行政许可事项申报工作，确保申报材料的准确性和完整性，提高受理效率和审核质量，制定本指南。

二、申报资格高级管理人员指的是8人身保险公司中层以上领导职务的人员，包括总经理、副总经理、董事、监事、分支机构负责人等。

三、申报材料准备2.学历和工作经历：包括毕业院校、学历证明、工作经历证明等；3.专业资格和职称：包括保险从业资格证书、职业资格证书等；4.健康证明：须提供体检报告，确保身体健康；5.拟任职务及工资福利：详细说明拟任职务、薪资待遇以及其他福利待遇；6.不良记录查询：申请人需提供无不良记录的证明材料；7.其他必要材料：根据具体情况，可能需要提供其他相关材料。

四、申报流程2.按照申报表格要求，逐项完善个人信息；3.准备好所有申报材料，确保材料的准确性和完整性；4.将填写好的申报表格和申报材料一同提交至保险监管机构；5.保险监管机构受理申报材料后，进行材料审核；7.如材料审核通过，保险监管机构将颁发行政许可证书；8.申报人收到行政许可证书后，需按要求上墙备案并开始履职。

五、注意事项1.申请人需如实填写申报表格和提供真实材料，如发现虚假资料将会被取消行政许可资格；2.申请人须具备符合相关法律法规和监管要求的资质和条件；3.申请人如有违法违规行为，将可能被追责并取消行政许可资格；4.如有需要，保险监管机构可能会要求申请人提供更多的申报材料进行审查；5.申请人应根据保险监管机构的要求及时更新和补充申报材料；6.申请人应妥善保管好行政许可证书，如有遗失需及时报备并重新办理。

六、结语本指南旨在帮助8人身保险公司高级管理人员申报行政许可事项，使申报流程更加顺畅、高效，并确保申报材料的准确性和完整性。

申请人在申报过程中应仔细阅读并遵守有关法律法规和监管要求，并配合保险监管机构的工作，以确保申办顺利。