xx基金管理有限责任公司投资管理制度

基金管理制度范本第一章总则第一条为规范基金管理行为，保护基金投资者合法权益，根据《基金法》及其他相关法律、法规和规章制度，制定本制度。

第二条本制度适用于基金管理人开展基金管理活动的全部业务，并严格按照相关法律、法规和监管规定进行管理。

第三条基金管理人应当建立完善的内部控制制度，确保基金管理业务的合规、有效管理。

第四条基金管理人应当以诚实守信、勤勉尽责的原则，维护基金投资者合法权益。

第五条基金管理人应当建立和健全投资决策机制、风险控制机制及信息披露制度。

第六条基金管理人应当建立投资者权益保护机制，保障基金投资者的知情权、参与权和监督权。

第二章基金管理机构第七条基金管理人应当合法设立，具备足够的管理资格和业务能力，拥有完善的组织架构和管理团队。

第八条基金管理人应当建立健全的内部管理机制，包括公司章程、管理制度、内部审计、风险管理等相关制度。

第九条基金管理人应当建立健全从业人员管理制度，确保从业人员的专业素质和道德品质。

第十条基金管理人应当建立健全风险管理制度，防范各类风险，保障基金资产安全。

第三章基金管理业务第十一条基金管理人应当遵循公平、公正、公开的原则，开展基金募集、投资、运作、清算、信息披露等业务。

第十二条基金管理人应当严格遵守法律法规和相关监管规定，不得擅自改变基金合同的内容。

第十三条基金管理人应当建立健全投资决策机制，全面分析市场情况和基金投资标的，确保投资决策的科学性和合理性。

第十四条基金管理人应当建立健全投资组合管理制度，根据基金合同的约定，合理配置投资组合，使基金资产获得最大化的收益。

第十五条基金管理人应当建立健全风险管理制度，对市场风险、信用风险、流动性风险等进行有效管理，保障基金资产的安全。

第四章投资者权益保护第十六条基金管理人应当建立健全投资者教育和培训制度，提供投资咨询和投资指导服务，帮助投资者提高投资素质和风险意识。

第十七条基金管理人应当建立健全投资者权益保护制度，对于非专业投资者要进行风险评估和投资者适当性管理，确保投资者的合法权益。

上海X X投资管理有限公司合格投资者与销售适当性管理制度第一章总则第一条为了规范公司上海XX投资管理有限公司以下简称“公司”或“本公司”销售行为,确保基金和相关产品销售的适用性,履行合格投资者识别义务,充分提示投资风险.根据中华人民共和国证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人内部控制指引等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度.第二条销售适用性是指销售机构在销售基金和相关产品的过程中,注重根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的投资者.第三条公司在实施销售适用性的过程中应当遵循以下指导原则：一投资者利益优先原则.当公司利益与投资者的利益发生冲突时,应当优先保障投资者的合法利益.二全面性原则.公司应当将销售适用性作为内部控制的组成部分,将销售适用性贯穿于基金和相关产品销售的各个业务环节,对基金产品或相关产品,下同和投资者都要了解并做出评价.三客观性原则.公司产品市场部对基金产品和投资者的调查和评价,应当尽力做到客观准确,并作为基金销售人员向投资者推介合适基金产品的重要依据.四及时性原则.产品的风险评价和投资者的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新.第二章合格投资者识别第四条公司应当向合格投资者募集资金,单只私募基金的投资者人数累计不得超过证券投资基金法、公司法、合伙企业法等法律规定的特定数量.第五条公司单一产品的投资者数量不得超过200人.以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算.第六条投资者转让本公司管理的基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前款规定.第七条公司仅对合格投资者进行销售,合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：一净资产不低于1000万元的单位；二金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万的个人.前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等.根据相关规定,下列投资者视为合格投资者：一社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金；二依法设立并在基金业协会备案的投资计划；三投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；四中国证监会规定的其他投资者.第八条公司市场部负责合格投资者的识别工作,公司产品部负责合格投资者的复核工作.第九条在识别合格投资者的过程中,应根据不同的投资者类型要求提交以下材料:一金融机构出具的相关财产证明文件,包括：1.银行开具的存款证明文件；2.证券公司、基金公司开具的持有证券价值总额的证明文件；3.信托机构开具的持有信托产品的认购总额的证明文件；4.保险公司开具的保险单现金价值总额的证明文件；5.其他金融机构开具的相关财产证明文件.二金融资产有效证明文件,包括：1.客户银行存折及复印件；2.银行卡对帐单；3.银行理财产品有效认购文件及复印件；4.证券公司、基金公司的对账单包括网上交易的对帐单,须显示客户持有有价证券的价值总额.5.信托产品的有效认购文件关键页包括合同编号、金额、签字页及复印件；6.记名式债券及复印件等.三个人、夫妻收入证明最近三年内个人所得税完税证明或单位出具最近三年内年收入证明.以上证明文件涉及到家庭金融资产的,除提供相关财产证明外,还需提供户口簿或其他家庭关系的证明文件.以上证明文件涉及到夫妻双方合计收入的,除提供相关收入证明外,还需提供结婚证、户口簿或其他夫妻关系的证明文件.四机构相关：营业执照、组织机构代码证、税务登记证、最近一个会计年度财务报表经审计为佳,最近一期财务会计报表.五中国基金业协会登记备案证明材料.六其他证明产品身份的材料.第十条为避免变相突破合格投资者的规定,在合规投资者识别环节,业务人员应主动告知任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买私募基金,不得将私募基金份额或其收益权进行拆分转让,或从事其他变相突破合格投资者标准行为.同时,在产品设计环节,公司产品部应在基金合同约定产品转让条件.第十一条确认投资者为合格投资者之后,应要求投资者签字承诺其符合合格投资者标准,并承诺其为自己购买私募基金.第十二条在完成合格投资者确认程序后,募集机构应给予投资者不少于一天的投资冷静期,投资者在冷静期满后方可签署私募基金合同.第三章产品风险评价第十三条对我司产品的风险评价由公司风控合规部负责.第十四条产品风险评价结果应当作为公司向投资者推介产品的重要依据.第十五条产品风险评价以产品的风险等级来具体反映,产品风险包括以下三个等级：一低风险等级；二中风险等级；三高风险等级.第十六条产品风险评价应当至少依据以下四个因素：一招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例；二产品的历史规模和持仓比例；三产品的过往业绩及产品净值的历史波动程度；四产品成立以来有无违规行为发生.第十七条产品风险评价方法以及说明,在公司直销柜台接单处、网上直销系统中,向投资者公开.第十八条产品风险评价的结果应当定期更新,过往的评价结果应当作为历史记录保存.第四章投资者调查评价与风险揭示第十九条公司市场部负责对投资者的风险承受能力进行调查评价,开展相关业务前,应当执行投资者身份认证程序,核查投资者的合格投资者身份,切实履行反洗钱等法律义务.第二十条投资者评价应以投资者的风险承受能力类型来具体反映,公司将投资者风险承受能力分为以下五个类型：一保守型;二稳健型；三平衡型；四成长型;五进取型第二十一条公司市场部负责我司投资者风险承受能力类型和评价规则的制定.第二十二条公司市场部应当在投资者首次购买公司产品前对投资者的风险承受能力进行调查和评价.第二十三条投资者放弃接受调查的,在投资者认、申购时要求投资者必须先完成风险测评.第二十四条公司市场部应对已有的客户信息进行分析等方式对投资者的风险承受能力进行调查,并通过当面、信函、短信、网络向投资者及时反馈评价的结果.第二十五条对投资者进行风险承受能力调查,应当从调查结果中至少了解到投资者的以下情况：一投资者基本信息,其中个人投资者基本信息包括身份信息、年龄、学历、职业、联系方式等信息；机构投资者基本信息包括工商登记中的必备信息、联系方式等信息；二财务状况,其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息；机构投资者财务状况包括净资产状况等信息；三投资知识,包括金融法律法规、投资市场和产品情况、对私募基金风险的了解程度、参加专业培训情况等信息；四投资经验,包括投资期限、实际投资产品类型、投资金融产品的数量、参与投资的金融市场情况等；五风险偏好,包括投资目的、风险厌恶程度、计划投资期限、投资出现波动时的焦虑状态等.第二十六条公司市场部应当制定统一的问卷格式,同时应当在问卷的显着位置提示投资者在基金购买过程中注意核对自己的风险承受能力和基金产品风险的匹配情况,并予以确认.第二十七条公司暂采取线下书面调查的形式或电话录音的形式进行投资者风险承受能力调查,如业务需要通过互联网媒介在线向投资者推介基金的,相关程序另行规定.第二十八条公司调查和评价投资者的风险承受能力的方法及其说明应当在测试环节公开.第二十九条公司市场部应当定期或不定期地提示投资者重新接受风险承受能力调查,其中每年在年度对账单中提示投资者重新接受风险承受能力调查,在客户服务的日常工作中对所接触客户进行不定期提示；过往的评价结果应当作为历史记录保存.原则上,投资者的评估结果有效期最长不得超2年最长3年,逾期需重新强制进行投资者风险评估.投资者主动申请对自身风险承担能力进行重新评估时,相关部门应予以配合.第三十条公司基金和相关产品与投资者的匹配规则如下：第三十一条当投资者主动购买不匹配产品时,相关营销人员应进行提示,并要求投资者对投资者意愿声明签字确认,相关材料交于公司产品部归档.第三十二条在投资者签署基金合同之前,公司销售人员应当向投资者说明有关法律法规,须重点揭示私募基金风险,并与投资者一同签署风险揭示书.风险揭示书的内容包括但不限于：一私募基金的特殊风险,包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致的风险、基金未托管风险、基金委托募集的风险、未在中国基金业协会备案的风险、聘请投资顾问的风险等；二私募基金投资运作中面临的一般风险,包括资金损失风险、流动性风险、募集失败风险等；三投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认,包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等.第五章销售适用性的实施保障第三十三条公司合规部负责通过内部合规检查销售适用性在基金销售各个业务环节的实施情况.第三十四条公司产品部负责组织就销售适用性的要求对基金销售人员实行专题培训.第三十五条公司产品部负责制定基金产品和投资者匹配的方法,匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和投资者的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系.第三十六条公司合规部应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年.第三十七条公司产品部负责我司的销售募集机构选择.在选择时,为确保销售适用性的贯彻实施,应当对销售募集机构进行审慎调查.第三十八条第六章附则第三十九条本制度由公司风控合规部及市场营销部负责制定、修订与解释.本制度未尽事宜,按相关法律法规执行.第四十条本制度经经理审批通过,发布之日起施行.。

基金宣传推介材料管理制度XX投资管理有限公司第一条为了加强XX投资管理有限公司（以下简称“微动利”）基金销售业务中对于宣传推介资料的管理，规范业务行为，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》等相关规定，结合本公司基金销售业务的实际情况，制定本制度。

第二条本管理制度中所称基金宣传推介材料，是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息，包括：（一）公开出版资料；（二）宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料；（三）海报、户外广告；（四）电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信、微信及其他音像、通讯资料；（五）中国证监会规定的其他材料。

第三条本公司营销中心制作、分发或公布基金宣传推介材料时，除遵守《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售管理办法》）第二章、第四章的各项规定外，还应当遵循以下规范性标准：（一）基金宣传推介材料除《销售管理办法》第四章第三十条定义的形式外，还包括通过报眼及报花广告、公共网站链接广告、传真、短信、非指定信息披露媒体上刊发的与基金分红、销售相关的公告等可以使公众普遍获得的、带有广告性质的基金销售信息。

（二）公司市场营销部门制作、分发或公布的基金宣传推介材料中，应加强对投资人的教育，积极培养投资人的长期投资理念，注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传；不得诋毁其他机构或基金；避免对利用大比例分红等通过降低基金单位净值来吸引投资人购买基金的营销手段、或对有悖基金合同约定的暂停、打开申购等营销手段进行宣传。

（三）公司市场营销部门制作、分发或公布的基金宣传推介材料中，登载基金过往业绩的，应同时登载基金业绩比较基准的表现，同时应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。

为建立和健全广东 xx 资产管理有限公司(以下简称“公司”)投资者适当性管理的工作机制，有效指导适当性管理工作的具体开展，规范适当性管理的流程，正确引导投资者理性参预私募基金投资，根据《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关规定，制定本办法。

投资者适当性管理是指公司在办理自行募集私募基金业务的过程中，根据投资者财务与收入状况、投资经验、投资目标和风险偏好、年龄等情况进行风险测评，了解其风险承受能力与偏好水平，提供适当的产品和服务，并进一步加强对投资者分类管理、持续服务、投资者风险教育和交易行为监控等工作。

公司开展私募基金服务，应当秉承诚实信用、勤勉尽责原则，妥善处理利益冲突，避免伤害客户利益。

私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元且符合下列相关标准的单位和个人：(一)净资产不低于 1000 万元的单位；(二)金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元的个人。

前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

下列投资者视为合格投资者：(一)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈悲基金等社会公益基金；(二)依法设立并在基金业协会备案的投资计划；(三)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；(四)中国证监会规定的其他投资者。

以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，公司应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

但是，符合本条第(一)、(二)、(四)项规定的投资者投资私募基金的，再也不穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

公司向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：(一)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；(二)收入来源和数额、资产、债务等财务状况；(三)投资相关的学习、工作经历及投资经验；(四)投资期限、品种、期望收益等投资目标；(五)风险偏好及可承受的损失；(六)诚信记录；(七)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；(八)法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；(九)其他必要信息。

XX资产管理有限公司投资管理制度本制度由北京大成（上海）律师事务所邓炜律师团队协助起草，如您对完善本制度有任何建议或意见，欢迎发送邮件至*******************XX资产管理有限公司投资管理制度第一章总则第一条为防范基金投资风险，建立严谨、科学、高效、有序的基金投资运作体系，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条本制度包括基金投资管理的原则、组织结构、投资禁止制度、投资研究、投资决策、投资执行、投资的风险管理等方面内容，适用于基金投资的全过程。

第三条在运用基金资产投资时，应遵循以下原则：（一）公平交易原则。

公平对待不同投资者，公平对待投资者和其他资产委托人，不得在不同基金财产之间、基金财产和其他委托资产之间直接或通过第三方交易等形式进行利益输送。

建立公平交易制度，制定公平交易规则，明确公平交易的原则和实施措施。

（二）合法合规原则。

基金投资应当严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，（三）防火墙原则。

基金资产和公司自有资产的运作应当严格分离，基金投资研究、决策、执行、清算和评估等部门和岗位应当在物理上和制度上适当隔离。

不同的基金要独立运作，分别管理；（四）制约原则。

基金投资业务部门和岗位的设置必须权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点；（五）严格授权原则。

授权制度是投资管理业务控制的核心，必须贯穿于投资管理活动的全过程；（六）研究为先原则。

任何基金投资决策的做出必须建立在充分研究的基础之上。

除此之外，基金投资应当遵循自愿、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。

第三章投资架构与流程第四条基金投资管理流程运行主要涉及以下组织和岗位：（一）投资决策委员会（以下简称“投决会”）是基金业务投资决策的最高权力机构，由公司分管基金业务的高级管理人员、基金投资团队、研究团队负责人及相关投资经理等组成。

私人股权基金公司投资管理制度
一、目的
本投资管理制度的目的是确保私人股权基金公司在投资管理过程中遵循透明、公正和合规的原则，提供良好的投资管理服务，保护投资人的权益。

二、适用范围
本投资管理制度适用于私人股权基金公司的投资管理部门及相关人员。

三、投资决策
1. 投资决策应基于充分的调研和分析，并遵循风险分散和风险收益平衡原则。

2. 投资决策应独立作出，不得受到外部利益干扰或非法利益输送。

四、投资流程
1. 投资管理部门应建立完善的投资流程，包括投资拟议、尽职调查、投资决策、合同执行、投后管理等环节。

2. 投资流程应符合法律法规的要求，并遵循公司内部规章制度。

五、尽职调查
1. 尽职调查应覆盖投资标的的各个方面，包括市场环境、管理
团队、财务状况、法律风险等。

2. 尽职调查应采用专业的方法和手段，确保信息的准确性和完
整性。

六、合同执行
1. 投资管理部门应与投资标的方签订明确的投资合同，明确双
方权责和约定。

2. 投资合同应符合法律法规的要求，保护投资人的权益。

七、投后管理
1. 投资管理部门应建立健全的投后管理制度，跟踪投资标的的
经营情况和风险变化，及时采取必要措施保护投资人的权益。

2. 投后管理应注重信息披露，及时向投资人提供必要的信息。

以上为私人股权基金公司投资管理制度的主要内容，如有需要，可根据具体情况进行补充和调整。

第1篇第一章总则第一条本章程根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规制定，旨在规范本公司的组织与行为，保护投资者合法权益，维护公司及股东的合法权益，确保公司稳健经营。

第二条本公司名称为“XX投资基金管理有限公司”（以下简称“公司”），住所地为XX省XX市XX区XX路XX号。

第三条公司为有限责任公司，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。

第四条公司的经营范围：受托资产管理、投资管理、股权投资、投资咨询、财务顾问、企业重组策划等。

第五条公司的宗旨是：遵循市场规律，坚持诚信经营，为客户提供专业、高效、稳健的投资管理服务，实现公司、股东和客户的共同利益。

第二章股东和股东会第六条公司股东应当具备完全民事行为能力，并按照法律规定和公司章程的约定出资。

第七条公司设立股东会，股东会是公司的最高权力机构。

第八条股东会行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会的报告；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（十）修改公司章程；（十一）公司章程规定的其他职权。

第九条股东会应当每年召开一次年会。

有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东会：（一）董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时；（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；（三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；（四）董事会认为必要时；（五）监事会提议召开时；（六）公司章程规定的其他情形。

第十条股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。

但是，公司章程另有规定的除外。

第十一条股东会会议应当有代表二分之一以上表决权的股东出席方可举行。

xxx公司基金管理制度第一章总则第一条为规范公司基金管理行为，保障基金安全和稳健运营，提高基金管理效率和透明度，制定本制度。

第二条公司基金指公司用于经营活动和某些特定用途的基金，包括公积金、投资基金、发展基金等。

第三条本制度适用于XXX公司内所有部门和员工，包括但不限于财务部门、财务专员、财务经理等。

第四条公司基金的管理应遵循合规、透明、风险可控的原则，实行专人负责、专款管理、专业审查的制度。

第五条公司基金应严格按照预算计划和资金申请程序管理，不得私自挪用或冲抵他项资金。

第二章基金管理岗位及职责第六条公司设立专门的基金管理部门，由专门负责基金管理的人员组成。

第七条基金管理部门的主要职责包括但不限于：1. 制定公司基金使用规则和管理细则；2. 负责编制公司基金预算计划，进行资金安排和调度；3. 监督和审核各部门使用基金情况，确保资金使用合规；4. 定期对公司基金进行核查、评估和预警；5. 协助公司领导对基金使用情况进行监督和评估。

第三章基金管理流程第八条公司基金管理流程主要包括基金申请、批准、使用、结算等环节。

第九条基金申请环节：1. 各部门根据实际需求填写基金申请表；2. 基金管理部门对申请进行审核和评估；3. 审批通过后，转交财务部门进行资金安排。

第十条基金使用环节：1. 各部门在规定范围内使用基金，不得超出预算金额；2. 使用完毕后，需填写使用报告，并准确归还剩余资金。

第十一条基金结算环节：1. 财务部门定期对基金使用情况进行结算和核对，编制结算报告；2. 基金管理部门对结算报告进行审查和确认；3. 公司领导对结算结果进行最终审核和批准。

第四章基金管理控制第十二条基金管理控制主要包括风险控制、预算管理和审计管理。

第十三条风险控制：1. 基金管理部门应建立风险评估模型，对基金使用风险进行定量分析；2. 基金使用过程中，需对各种风险情况进行及时监控和应对。

第十四条预算管理：1. 基金管理部门应根据公司实际情况，制定合理的基金使用预算计划；2. 各部门需按照预算计划进行资金使用，不得私自调整。

成都xx股权投资基金管理有限公司内部控制制度第一条为确保公司合法合规、诚信经营，提高风险防范能力，实现公司治理目标，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规及公司《章程》的规定，特制定本制度。

第二条内部控制是指为防范和化解公司风险，保证各项业务的合法合规运作，保障公司目标实现，在充分考虑内外部环境的基础上，对公司经营全过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

第三条公司执行董事对建立内部控制体系和维持其有效性负责，公司经营管理团队对内部控制体系的有效运行负责。

第四条公司有关职能部门应当按照本制度的要求，建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。

第五条公司内部控制总体目标是：（一）保证遵守相关法律法规和行业自律规则。

（二）防范经营风险，确保经营业务的稳健运行。

（三）保障公司和公司管理基金财产的安全、完整。

（四）确保公司和公司所管理基金财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

第六条公司内部控制应当遵循以下原则：（一）全面性原则。

内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节。

（二）相互制约原则。

组织结构应当权责分明、相互制约。

（三）执行有效原则。

通过科学的手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

（四）独立性原则。

各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。

（五）成本效益原则。

以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，并契合自身实际情况。

（六）适时性原则。

通过定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。

第七条公司内部控制包括下列要素：（一）内部环境：包括良好的经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等。

XX基⾦管理公司投资决策制度XX投资管理有限公司投资决策委员会议事规则第⼀章总则第⼀条为规范【XXXXXXXX】投资管理有限公司（以下简称“XX资本”或“公司”）受托管理私募股权投资基⾦业务过程中的投资决策⾏为，保障投资决策的科学性、专业性、及时性和规范性，防范和控制投资决策风险，根据公司《章程》等有关规定，特制定本规则。

第⼆条投资决策委员会（以下简称“投委会”）是公司作为基⾦管理⼈对所管理基⾦的重⼤投资事项进⾏审议和决策的最⾼权⼒机构。

公司管理基⾦过程中涉及的下列事项，均须由投委会审议通过：1.基⾦对拟投资项⽬进⾏投资；2.项⽬投资权益变现退出及相应分配⽅案；3.公司规章制度规定或所管理基⾦相关法律⽂件约定需提交投委会审议的其他事项。

第三条公司应结合受托管理之基⾦投资领域等具体情况及基⾦相关法律⽂件的约定，就受托管理的每⽀基⾦分别组建投委会。

第⼆章⼈员组成与任职条件第四条每⽀基⾦投委会委员不少于五⼈，具体⼈员组成由公司根据基⾦具体情况确定。

投委会成员应包括公司总经理及风控负责⼈。

公司可邀请基⽯出资⼈委派代表担任投委会委员。

投委会委员任期与所管理基⾦期限⼀致，可以提前辞任或因故解聘。

投委会可根据公司所管理基⾦的需要设观察员。

观察员没有表决权。

第五条投委会设主任委员⼀名。

投委会主任由公司总经理担任。

投委会主任主要负责召集和主持投委会会议。

投委会主任不能或⽆法履⾏职责时，由其授权其他委员代⾏其职责，或由投委会全体委员协商确定其他委员代⾏主任职责。

第六条担任投委会委员须符合下列条件：（⼀）熟悉国家有关法律、法规，熟悉公司经营管理和股权投资基⾦运营；（⼆）具备良好的道德品⾏，勤勉尽责、公正廉洁、忠于职守，能够为维护公司和所管理基⾦的权益积极开展⼯作；（三）具有较强的宏观经济分析与判断能⼒，具备⾦融、证券、财务、法律等相关专业知识或⼯作背景，能处理涉及重⼤投资、风险管理等⽅⾯的复杂问题；（四）具有 5 年以上股权投资⼯作经验，熟悉股权投资业务与企业上市的业务流程和相关法规，具有担任专职投委的相关经验，能够基于独⽴性原则就项⽬投资或退出作出实质判断，并在会议上审慎发表意见；（五）具有履⾏职责所必须的时间和精⼒；（六）符合有关法律、法规和公司规章制度规定的其他任职条件。