深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则(2012年修汇总

货币ETF计息规则深圳证券交易所1. 引言货币ETF作为一种衍生产品，其计息规则对投资者来说至关重要。

深圳证券交易所作为我国主要的证券交易所之一，其货币ETF计息规则也备受关注。

本文将对深圳证券交易所货币ETF计息规则进行详细探讨，以帮助投资者更好地了解和应用该规则。

2. 货币ETF概述货币ETF是一种以货币市场基金为标的物的交易型开放式指数基金，其投资标的为短期国债、金融债、银行存款等货币市场工具。

货币ETF的规则制定旨在通过标的资产投资获得固定收益，以实现货币资金的增值。

在深圳证券交易所，货币ETF的计息规则主要涉及货币基金的计息方式、计息时间和计息基准。

3. 货币ETF计息方式深圳证券交易所规定，货币ETF的计息方式通常遵循T+1或T+0的原则。

T+1表示基金份额持有人在申购或赎回货币ETF后，基金公司将在下一个交易日按照该日的净值进行计息；T+0则表示基金份额持有人在当日申购或赎回货币ETF后，基金公司将在当日按照该日的净值进行计息。

投资者需根据自身的资金需求和投资周期选择合适的计息方式，以便最大化收益。

4. 货币ETF计息时间货币ETF的计息时间是指投资者持有货币ETF的时间段，即计息期间。

在深圳证券交易所，货币ETF的计息时间一般以自然日为单位，计息期间包括工作日和非工作日。

投资者在选择货币ETF时，需注意其计息时间和自身资金周转情况，以便合理安排资金运作和收益规划。

5. 货币ETF计息基准货币ETF的计息基准是指货币基金计算收益的参照标准，通常为一定期限的银行间同业拆借利率或国债收益率。

在深圳证券交易所，货币ETF的计息基准以货币基金的净值为参考，即投资者持有货币ETF期间的实际收益率与基金的净值相关。

投资者应关注货币ETF的计息基准，并据此评估其投资风险和预期收益。

6. 结语深圳证券交易所对货币ETF的计息规则制定合理，有利于提高货币基金的流动性和透明度，为投资者提供了更多的选择和机会。

场内基金ETF交易规则一、什么是场内基金ETF？场内基金ETF（Exchange Traded Fund），又称交易型开放式指数基金，是一种具有交易性质的指数基金。

ETF的交易方式与股票相似，可以在证券交易所上市交易，投资者可以通过买卖ETF份额来追踪相关指数的表现。

ET）F投资组合中的资产与所追踪的指数成分股相对应，通过购买ETF份额，投资者可以在一次交易中获得多个基金，同时也可以实现分散投资和灵活调仓。

二、场内基金ETF交易的方式1. 一级市场交易场内基金ETF的一级市场交易是指投资者通过购买基金份额的方式来进行交易。

这种交易方式主要面向机构投资者，一般通过与主承销商进行直接交易完成。

主承销商是基金公司授权的特定机构，负责市场上市交易的流动性，保证了ETF份额的供应和回购。

2. 二级市场交易场内基金ETF的二级市场交易是指投资者通过买卖ETF份额来进行交易。

这种交易方式面向个人投资者，并在证券交易所上市进行交易。

投资者可以通过证券公司的交易系统进行实时交易，根据市场价格进行买入和卖出。

三、场内基金ETF交易快速指南下面是一些场内基金ETF交易的基本步骤和注意事项：1.开立证券账户：投资者在进行场内基金ETF交易之前，需要在券商处开立一个证券账户。

准备开户所需的身份证明文件，并按照券商要求完成相应的开户手续。

2.选择合适的场内基金ETF：根据投资目标和风险偏好选择适合自己的场内基金ETF。

可以通过研究基金的历史表现、指数追踪情况、管理费用等指标来进行选择。

3.下单交易：通过证券公司的交易系统，输入买入或卖出场内基金ETF的代码和数量，并确定交易价格。

4.确认交易：在确认交易信息无误后，确认买入或卖出交易。

5.结算交易：交易成功后，证券公司将在T+1的结算日进行资金和ETF份额的结算,买入ETF的资金将从账户扣除，卖出ETF的资金将存入账户。

6.监测投资：持有场内基金ETF后，投资者可以通过证券公司提供的交易系统或其他相关平台来监测基金的净值、份额变动等信息，及时调整投资策略。

深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2004.12.28•【文号】•【施行日期】2004.12.28•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则（二○○四年十二月二十八）第一章总则第一条为规范网络服务身份认证业务，保护投资者合法权益，根据有关法律、法规、规章和深圳证券交易所（以下简称本所）业务规则，制定本细则。

第二条本细则所称"网络服务"是指本所利用网络与通信技术，向投资者提供的服务。

第三条本所提供"深圳证券交易所投资者服务密码"（以下简称服务密码）及"深圳证券交易所数字证书"（以下简称数字证书）两种方式对投资者进行身份认证，投资者可任选。

服务密码与数字证书一经申领可长期使用。

第四条本所授权深圳证券信息有限公司（以下简称信息公司）提供身份认证服务。

第二章服务密码第五条信息公司在本所网站（网址：http：//）及互联网投票系统（网址：http：//）开设"密码服务专区"，为持有深圳证券账户的投资者提供服务密码的申请、修改、挂失等服务。

第六条投资者申请服务密码，须先在上述"密码服务专区"注册，再通过本所交易系统激活服务密码。

投资者在"密码服务专区"填写相关信息并设置服务密码，如果注册成功，系统将返回一个校验号码。

校验号码的有效期为七日。

投资者通过本所交易系统激活服务密码，比照本所新股申购业务操作，申报规定如下：（一）买入"369999"证券，证券简称为"密码服务"；（二）"申购价格"项填写1.00元；（三）"申购数量"项填写网络注册返回的校验号码。

服务密码于激活成功后的第二日方可使用。

证券非交易过户业务实施细则模版____证券交易所债券交易实施细则(____年修订)第一章总则第一条为规范____证券交易所(以下简称“本所”)债券市场交易行为，维护市场秩序，防范市场风险，保护投资者的合法权益，根据国家有关法律法规和《____证券交易所交易规则》(以下简称“交易规则”)，制定本细则。

第二条国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券(以下统称“债券”)在竞价交易系统的现货交易及质押式回购交易适用本细则，本细则未作规定的，适用交易规则及本所其他有关规定。

债券在本所固定收益证券综合电子平台的交易，由本所另行规定。

本所上市的可转换公司债券和其他债券品种，适用交易规则及本所其他有关规定。

第三条投资者通过本所竞价交易系统进行债券交易，应按照本所全面指定交易的规定，事先指定一家会员作为其债券交易受托人，并与其订立全面指定交易协议、债券现货交易及债券回购交易委托协议。

会员应当对其向本所发出的债券交易申报指令的合法性、真实性、准确性及完整性负责并承担相应的法律责任。

会员将客户债券申报作为回购质押券或者申报进行债券现券交易的，视为会－1－员已经获得其客户的同意，本所对此不负____义务。

第四条会员及其他从事债券交易的机构，应建立完备的业务管理制度及风险控制机制。

会员不得擅自使用客户的证券账户或者挪用客户债券为自己或他人从事债券回购交易。

违反本规定者，本所可限制或暂停其从事债券回购交易业务，直至取消交易资格，情节严重的，提交中国证监会查处。

第五条债券交易的登记、托管和结算，由本所指定的证券登记结算机构按照相关规则办理。

第二章债券现货交易第六条债券现货实行净价交易，并按证券账户进行申报。

第七条债券现货交易中，当日买入的债券当日可以卖出。

第八条债券现货交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求：(一)交易单位为手，人民币____元面值债券为1手；(二)计价单位为每百元面值债券的价格；(三)申报价格最小变动单位为____元；(四)申报数量为1手或其整数倍，单笔申报最大数量不超过____万手；(五)申报价格限制按照交易规则的规定执行。

证券非交易过户业务实施细则第一章总则第一条目的和基本原则为规范证券非交易过户业务的实施，依据《证券法》等相关法律法规，制定本细则。

本细则以公平、公正、诚实信用为基本原则，旨在保护投资者权益，维护市场稳定。

第二条适用范围本细则适用于证券非交易过户业务的实施。

第三条业务主体证券非交易过户业务由证券公司、证券登记结算机构、发行人等相关主体共同参与。

第二章业务流程第四条通知证券公司、证券登记结算机构或发行人在进行非交易过户业务前，应向托管人发送书面通知，包括过户的证券种类、数量、过户方案等信息。

第五条托管人确认托管人收到通知后，应及时进行确认，并向证券公司、证券登记结算机构或发行人反馈确认结果。

第六条过户准备证券公司、证券登记结算机构或发行人应按照过户方案进行准备工作，包括审核资格、办理过户手续等。

第七条过户申请申请方向证券公司、证券登记结算机构或发行人提交过户申请，并提供相关材料。

第八条过户审批证券公司、证券登记结算机构或发行人对过户申请进行审查，确保符合相关法律法规的规定。

第九条过户办理符合审查要求的过户申请，证券公司、证券登记结算机构或发行人应按照规定，在规定时间内办理过户手续。

第十条过户结果确认过户手续办理完毕后，证券公司、证券登记结算机构或发行人应确认过户结果，并向托管人发送确认通知。

第十一条过户登记托管人收到确认通知后，应及时进行过户登记，并向申请方发送确认结果。

第三章监督管理第十二条监督机构证券监管部门负责对证券非交易过户业务进行监督管理，包括审查业务实施情况、查处违规行为等。

第十三条违规处理对于违反本细则的行为，证券监管部门有权采取相应的监管措施和处罚措施。

第四章其他第十四条本细则解释权本细则的解释权归证券监管部门所有。

第十五条实施日期本细则自发布之日起生效。

【注】本细则范本仅供参考，请根据实际情况进行调整和修改。

证券非交易过户业务实施细则（二）第一章总则第一条为规范证券非交易过户业务的实施，维护市场秩序，保护投资者合法权益，制定本细则。

《证券交易》模拟试卷二有答案一、单项选择题（在下列选项中，选择一个最符合题意的，每题0.5分，共30分）1. 依照上海证券交易所和深圳证券交易所分别公布的《关于沪市股票上网发行资金申购的补充通知》和《关于深市新股资金申购上网发行的补充通知》的规定，关于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的（）进行申购。

A. 下限B. 上限C. 中间价D. 任意价2. 债券质押式回购报价为（）。

A. “每百元资金到期年收益”B. “每百元面值的价格”C. “每百元面值债券到期购回价格”D. “每百元票面收益率”3. 融资融券业务，是指（）向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A. 证券公司B. 商业银行C. 登记结算公司D. 客户交易对方4. 依照现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发除息日为（）。

A. T+2日B. T+3日C. T+4日D. T+5日5. 证券公司自营买卖业务的特点之一是（）。

A. 交易的无风险性B. 收益的稳固性C. 决策的自主性D. 数量的不变性6. 下面的（）不属于证券交易特点。

A. 安全性B. 流淌性C. 收益性D. 风险性7. 在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中（）的一方。

A. 融入资金、享有债券质权B. 融入资金、出质债券C. 融出资金、出质债券D. 融出资金、享有债券质权8. （）的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更换股东名册或债权人名册。

A. 发行登记B. 送股登记C. 变更登记D. 退出登记9. （）要求某一交易日成交的所有交易有打算地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A. 发行日交收B. 会计日交收C. 随时交收D. 滚动交收10.（）负责融资融券业务的具体治理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2019.12.07•【文号】深证上〔2019〕800号•【施行日期】2019.12.07•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》的通知深证上〔2019〕800号各市场参与人：为规范深圳证券交易所股票期权试点业务，本所制定了《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》。

现已经中国证监会批准，予以发布，自发布之日起施行。

关于大宗交易（第4.6.8条）、证券保证金（第6.8条至第6.11条）的规定暂不施行，具体施行时间另行通知。

特此通知附件：深圳证券交易所股票期权试点交易规则深圳证券交易所2019年12月7日附件深圳证券交易所股票期权试点交易规则第一章总则1.1 为了规范股票期权交易试点业务，维护期权交易正常秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进市场功能发挥，根据《中华人民共和国证券法》《期货交易管理条例》《股票期权交易试点管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所章程》等规定，制定本规则。

1.2 股票期权合约（以下简称期权或者期权合约）在深圳证券交易所（以下简称本所）的上市、交易、行权及风险控制等事宜，适用本规则；本规则未作规定的，适用本所其他有关规定。

本规则所称期权合约，是指本所统一制定的、规定买方可以在将来特定时间以特定价格买入或者卖出约定股票或者跟踪股票指数的交易型开放式指数基金（以下简称交易型开放式基金）等标的物的标准化合约。

1.3 本所根据公开、公平、公正和诚实信用的原则组织期权交易，并对与本所市场期权交易有关的业务活动进行自律管理。

期权经营机构、投资者以及其他期权交易参与者应当遵守本规则及本所其他相关业务规则，接受本所对其期权业务的监督管理。

1.4 在本所上市交易的期权合约的结算事宜，由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）办理。

建信深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同基金管理人：建信基金管理有限责任公司基金托管人：中国民生银行股份有限公司目录一、前言2二、释义3三、基金的基本情况9四、基金份额的发售12五、基金备案14六、基金份额的申购与赎回15七、基金合同当事人及权利义务23八、基金份额持有人大会31九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序39十、基金的托管42十一、基金份额的注册登记43十二、基金的投资45十三、基金的财产54十四、基金资产估值56十五、基金费用与税收61十六、基金的收益与分配64十七、基金的会计与审计66十八、基金的信息披露67十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算73二十、业务规则76二十一、违约责任77二十二、争议的处理和适用的法律78二十三、基金合同的效力79二十四、其他事项80一、前言为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范建信深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”或“基金”）运作，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号《基金合同的内容与格式》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上，特订立《建信深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称“本合同”或“基金合同”）。

基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。

第6章基金的募集、交易与登记1.封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

A.1B.10C.100D.1000答案:C2.下列关于股票基金、债券基金的申购和赎回原则，说法不正确的是( )。

A. 采取未知价交易原则B. 采取份额赎回原则C. 金额赎回原则D. 金额申购原则答案:C3.中国证监会将基金产品注册程序分为简易程序和普通程序，其中( )暂不实行简易程序。

A. 常规股票基金B. 混合基金C. 分级基金D. 理财基金答案:C4.由（）向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。

A.基金注册登记机构B.基金托管人C.基金管理人D.基金销售机构答案:C5.上市开放式基金的申报价格最小变动单位为（）元人民币。

A.0.1B.0.01C.0.001D.0.0001答案:C6.LOF基金份额赎回申报单位为（）。

A.1元人民币B.10元人民币C.1份基金份额D.10份基金份额答案:C7.下列关于开放式基金份额冻结的说法不正确的是()。

A. 基金份额一旦被冻结，投资人就不能再对冻结份额进行任何操作，直至份额解冻B. 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下冻结与解冻C. 被冻结的基金份额不再产生权益D. 基金份额的冻结指基金份额被设定为不能交易的状态答案:C8.下列关于开放式基金申购费用的说法正确的是()。

A. 投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的0.5%B. 基金销售机构通过互联网. 电话. 移动通信等非现场方式实现自助交易业务的，可以对自助交易前端申购费用实行一定的优惠C. 对于持有期低于5年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。

D. 基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的前端申购费率标准答案:B9.ETF基金份额折算由（）办理。

上海证券交易所关于交易型开放式指数基金网上现金认购业务有关事项的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2024.11.01•【文号】上证发〔2024〕132号•【施行日期】2024.11.01•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于交易型开放式指数基金网上现金认购业务有关事项的通知上证发〔2024〕132号各市场参与人：为了规范交易型开放式指数基金（以下简称ETF）通过上海证券交易所（以下简称本所）交易系统开展的网上现金认购业务，优化网上现金认购期相关安排，根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》等规定，现就有关事项通知如下：一、网上现金认购业务是指ETF采用网上发售方式，投资者通过具备基金销售业务资格的本所会员（以下简称代销机构）以现金形式进行认购，本所提供交易系统支持的业务。

二、网上现金认购时间为网上现金认购日的9:30—11:30、13:00—15:00。

三、基金管理人可以申请变更网上现金认购期，变更后应当及时向市场公告。

在网上现金认购期内的交易日15:30前向本所申请变更网上现金认购终止日的，变更后的终止日最早可为申请日。

四、投资者可以多次提交认购申报。

本所交易系统对符合规定的多次申报总量进行确认，当日认购申报当日15:00之前可以撤单，超过当日15:00则不得撤单。

五、基金管理人选择1家代销机构作为ETF的发行协调人。

基金管理人应当与ETF发行协调人自主协商并签署协议，规范双方在ETF网上现金认购期间资金流转等相关权利义务。

六、代销机构发生当日ETF认购资金交收未到位情况的，应当在当日规定时间内向本所提交相关情况说明。

认购日截止后，本所根据情况说明和中国证券登记结算有限责任公司提供的资金数据，对未到位资金的认购申报进行无效处理。

代销机构在规定时间内未提交情况说明的，本所在该代销机构认购申报的总量范围内，按照申报时间顺序从后往前依次进行无效处理，直至其代销的认购申报总量与实际到位资金相符。

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司文件中国结算深业字〔2011〕2号关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》（2011年1月修订版）的通知各结算参与机构：为规范中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）结算参与机构的业务运作，本公司结合近年证券市场业务的最新变化，对《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》2007版进行了修订，现予以发布，并自发布之日起实施。

《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》（2011年1月修订版）主要修订内容包括：一、第一篇“结算参与人业务”中（一）增加了“证券公司申请办理融资融券结算业务”；（二）增加了“托管银行申请办理ETF及联接基金结算业务”；（三）修订了相关业务申请表格，并统一在网站 “业务表格”中公布。

二、第二篇“资金结算”中（一）结构上由原来按证券品种描述调整为按三种结算方式进行描述；（二）增加了担保交收、非担保交收、发行和代收付等业务交收顺序的描述；（三）增加了债券实行净价交易、全价结算下的结算金额计算方法，以及债券质押式回购购回价格计算方法；（四）修订了园区公司股份转让的交收模式，从原来在建设银行进行资金交收模式，调整为结算公司按照分级结算原则进行T+1逐笔全额非担保交收；（五）尚未支付金额和可提款金额的计算，由原来按证券品种进行描述调整为按业务分类描述；（六）增加了发行数据发送途径、新股申购无效处理（拉单）及配股失败处理流程。

三、第三篇“相关资料”中（一）修订了以下收费标准，包括A股交易印花税、代办股份转让A类印花税、B股大宗交易经手费、代办股份转让B类相关费率；（二）修订了“数据接口规范”查询路径；（三）删除了原第二章《中国结算深圳分公司结算银行账户信息表》，增加了《中国结算深圳分公司结算银行账户信息表》的查询路径；（四）删除了原第四章《资金结算业务类别》，业务类别相关内容可通过数据接口规范或通过IST“业务代码导入”下载。

《上交所融资融券交易实施细则》全文为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，制定了《上交所融资融券交易实施细则》，下面是小编给大家分享的20xx《上交所融资融券交易实施细则》全文，希望大家喜欢。

20xx《上交所融资融券交易实施细则》全文第一章总则第一条为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《上海证券交易所交易规则》和本所相关业务规则，制定本细则。

第二条本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有上海证券交易所(以下简称“本所”)会员资格的证券公司(以下简称“会员”)提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。

第三条在本所进行融资融券交易，适用本细则。

本细则未作规定的，适用《上海证券交易所交易规则》和本所其他相关规定。

第二章业务流程第四条本所对融资融券交易实行交易权限管理。

会员申请本所融资融券交易权限的，需向本所提交书面申请报告及以下材料：(一)中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)颁发的批准从事融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件;(二)融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件;(三)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式;(四)本所要求提交的其他材料。

第五条会员在本所从事融资融券交易，应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户，并在开户后3个交易日内报本所备案。

第六条会员在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券及融资融券交易风险揭示书，并为其开立信用证券账户和信用资金账户。

第七条投资者通过会员在本所进行融资融券交易，应当按照有关规定选定一家会员为其开立一个信用证券账户。

信用证券账户的开立和注销，根据会员和本所指定登记结算机构的有关规定办理。

会员为客户开立信用证券账户时，应当申报拟指定交易的交易单元号。

全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案03一、单选［共35题，每题1分，总计35分］1、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有的（）凭证。

A．所有权或使用权B．租赁权或转让权C．收益权或处分权D．使用权或转让权2、（）是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

A．有价证券B．无价证券C．上市证券D．资本证券3、1998年12月，（）的颁布，是我国证券市场发展史上的重要里程碑，标志着我国证券市场进入了规范发展的新时期。

A．《中华人民共和国公司法》B．《股票发行与交易管理暂行条例》C．《中华人民共和国证券法》D．《中华人民共和国证券投资基金法》4、我国早期的股票发行制度是（）。

A．行政审批制B．核准制C．政府分配制D．注册制5、股票交易实际是对（）的转让买卖。

A．未来投资权B．未来决策权C．未来收益权D．未来参与权6、股价的变动通常比实际经济的繁荣或衰退（）。

A．领先B．滞后C．同时D．不能确定7、注册地在内地、上市地在香港的股票是（）。

A．H股B．B股C．N股D．S股8、国际债券的计价货币通常是（），以便在国际资本市场筹措资金。

A．外国货币B．国际通用货币C．本国货币D．本国货币或外国货币9、我国发行国际债券始于20世纪（）初期。

A．60年代B．70年代C．80年代D．90年代10、基金份额持有人大会由（）召集。

A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金发起人11、我国《基金法》规定，基金管理公司的主要股东注册资本不得低于（）人民币。

A．2亿元B．3亿元C．4亿元D．5亿元12、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（）。

A．2元B．1.5元C．2.5元D．1元13、就封闭式基金而言，对上市流通的有价证券，以（）估值。

A．估值日证券交易所挂牌的该证券平均价B．估值日证券交易所挂牌的该证券最低价C．估值日证券交易所挂牌的该证券收盘价D．估值日证券交易所挂牌的该证券开盘价14、根据我国《基金法》，以下不是我国基金主要投资目标的是（）。

融资融券交易实施细则深圳证券交易所融资融券交易实施细则第一章总则1.2 本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有深圳证券交易所(以下简称“本所”)会员资格的证券公司(以下简称“会员”)提供担保物，借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为。

1.3 在本所进行的融资融券交易，适用本细则。

本细则未作规定的，适用《深圳证券交易所交易规则》和本所其他有关规定。

第二章业务流程2.1 会员申请本所融资融券交易权限的，应当向本所提交下列书面文件：(一)中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)颁发的获准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件;(三)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式;(四)本所要求提交的其他文件。

2.2 会员在本所从事融资融券业务，应当通过融资融券专用交易单元进行。

2.4 会员应当加强客户适当性管理，明确客户参与融资融券交易应具备的资产、交易经验等条件，引导客户在充分了解融资融券业务特点的基础上合法合规参与交易。

对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近二十个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户，以及本会员股东、关联人，会员不得为其开立信用账户。

专业机构投资者参与融资、融券，可不受前款从事证券交易时间、证券类资产条件限制。

本条第二款所称股东，不包括仅持有上市会员5%以下上市流通股份的股东。

2.6 投资者应当按照有关规定，通过会员为其开立的信用证券账户，在本所进行融资融券交易。

信用证券账户的开立和注销，根据会员和本所指定登记结算机构有关规定办理。

2.7融资融券交易采用竞价交易方式。

2.8 会员接受客户的融资融券交易委托后，应当按照本所规定的格式申报，申报指令应包括客户的信用证券账户号码、融资融券专用交易单元代码、证券代码、买卖方向、价格、数量、融资融券相关标识等内容。

2.9融资买入、融券卖出股票或基金的，申报数量应当为100股(份)或其整数倍。

证券交易各项数据汇总（计算题答案：P37 1.86元；P40丁乙甲丙；P44 11.14元、9.18元；P48 126天、2736.68元；P70 9.40元；P169 0.94；P174 50%；P2861270万元；P287 600万元、6420万元）证券公司设立条件：主要股东最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元注册资本最低5000万：1、证券经纪2、证券投资咨询3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问注册资本最低1亿，从事两个以上5亿元：1、证券承销与保荐2、证券自营3、证券资产管理4、其他会员资格的申请与审批：证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否接纳为会员的决定。

会员应当设会员业务联络人1~4名证券交易所毁约应履行义务：1、每月前7个工作日报送上月统计表及风险控制指标监管报告2、每年4月30日前报送各种材料会员受到1、暂停或限制交易2、取消交易权限3、取消会员资格，应在受到处分通知之日起5个工作日内在请营业场所予以公告证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后5个工作日内向中国证监会备案证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作之前向中国证监会备案转让席位，证券交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核深证中小板股票有效竞价范围为最近成交价的上下3%首个交易日不实行价格涨跌幅限制：（1）首次公开发行上市的股票。

（2）增发上市的股票。

（3）暂停上市后恢复上市的股票。

上海A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元人民币深圳A股、债券交易和债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金交易为0.001元人民币B股交易为0.01港元***P45 P47 P49□上海买卖无涨跌幅限制的证券：集合竞价阶段规定：（1）股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并不低于50%。