深圳证券交易所[1]

深圳证券交易所上市公司社会责任指引一、引言社会责任是企业发展的基本要素之一，也是企业与社会共同发展的关键。

深圳证券交易所致力于推动上市公司履行社会责任，保护投资者利益，促进可持续发展。

为此，深圳证券交易所特制定了上市公司社会责任指引，旨在引导上市公司树立社会责任意识并采取相应措施，实现经济、社会和环境的可持续发展。

二、社会责任意识与传播1. 社会责任意识的重要性上市公司应树立社会责任意识，将社会责任与企业发展紧密结合，认识到社会责任对企业的长期稳定发展至关重要。

企业应当以倡导和践行社会责任为己任，为广大股东和投资者树立良好的企业形象。

2. 社会责任的传播方式上市公司应采取适当的方式传播社会责任信息，包括但不限于年度报告、企业网站、新闻发布会和社交媒体等。

传播内容应准确、全面，展现社会责任履行的情况和成果，提高社会公众对企业社会责任的认知度。

三、公司治理与社会责任1. 健全公司治理结构上市公司应建立健全的公司治理结构，确保社会责任落实到公司决策和管理层面。

公司治理结构应透明、完善，严格执行相关法规和规定，减少可能对利益相关方造成的不良影响。

2. 披露信息的透明度上市公司应及时披露与社会责任相关的信息，包括但不限于环境管理、员工福利、社区参与和慈善捐赠等方面的情况。

披露内容应真实准确，充分展示公司履行社会责任的实际情况，增强投资者和公众对公司的信任。

四、环境责任与可持续发展1. 环境管理与保护上市公司应制定并执行科学的环境管理措施，减少对环境的负面影响。

公司应合法合规运营，主动采取减排措施，推动清洁生产，提高资源利用效率，促进低碳、可持续发展。

2. 生态保护与修复上市公司应积极参与生态保护和修复工作，保护生物多样性，防止和减少生态环境破坏。

公司应推动环境友好型生产方式的发展，促进绿色发展和生态文明建设。

五、员工权益与社区参与1. 员工权益保护上市公司应构建和谐的劳动关系，保障员工的合法权益，提供公平的薪酬和福利待遇，并为员工提供良好的发展机会和职业培训。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第1号——定期报告》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.03.29•【文号】深证上〔2024〕241号•【施行日期】2024.03.29•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第1号——定期报告》的通知深证上〔2024〕241号各市场参与人：为了进一步规范资产支持证券存续期信息披露业务，切实保护投资者的合法权益，本所对《深圳证券交易所资产支持证券定期报告内容与格式指引》进行修订，并更名为《深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第1号——定期报告》，现予以发布，自发布之日起施行。

本所2018年5月11日发布的《深圳证券交易所资产支持证券定期报告内容与格式指引》（深证上〔2018〕200号）同时废止。

特此通知。

附件：深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第1号——定期报告深圳证券交易所2024年3月29日附件深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第1号——定期报告第一章总则第一条为了规范资产支持证券定期报告编制和披露行为，保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》等业务规则的规定，制定本指引。

第二条在深圳证券交易所（以下简称本所）挂牌转让的资产支持证券的定期报告披露，适用本指引。

本所另有规定的，从其规定。

本指引所称定期报告，包括年度资产管理报告和年度托管报告。

第三条资产支持证券在本所挂牌转让的，资产支持专项计划（以下简称专项计划）管理人、托管人等信息披露义务人应当按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）、本所规定、专项计划文件的约定和所作出的承诺，及时、公平履行定期报告信息披露义务，保证所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第四条原始权益人、资产服务机构、增信机构、资信评级机构、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、现金流预测机构、监管银行等其他资产支持证券业务参与人应当积极配合信息披露义务人编制和披露定期报告，及时向信息披露义务人提供相关信息，并保证所提供的信息真实、准确、完整。

深圳交易所的组织结构是什么？办公室，党委办公室，人力资源部，财务部，稽核审计部，法律部，公司管理部，市场监察部，会员管理部，基金管理部，信息管理部，策划国际部，上市推广部，综合研究所。

深圳是我国重要的经济开发区，对我国经济的发展起到重大作用。

同时，深圳交易所对深圳的市场经济起到推动作用。

深圳交易所根据我国的法律法规始终正常运行。

那么对深圳交易所大家是否具备充足的了解呢?下面小编将为大家做详细介绍。

▲一、深圳证券交易所深圳证券交易所(以下简称“深交所”)成立于1990年12月1日，是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律管理的法人。

深交所的主要职能包括：提供证券交易的场所和设施;制定业务规则;审核证券上市申请、安排证券上市;组织、监督证券交易;对会员进行监管;对上市公司进行监管;管理和公布市场信息;中国证监会许可的其他职能。

深交所以建设中国多层次资本市场体系为使命，全力支持中国中小企业发展，推进自主创新国家战略实施。

2004年5月，中小企业板正式推出;2006年1月，中关村科技园区非上市公司股份报价转让开始试点;2009年10月，创业板正式启动，多层次资本市场体系架构基本确立。

深交所坚持以提高市场透明度为根本理念，贯彻“监管、创新、培育、服务”八字方针，努力营造公开、公平、公正的市场环境。

▲二、深圳交易所的组织结构办公室：负责协调本所日常工作。

党委办公室：负责本所党委、纪委日常工作。

人力资源部：负责本所人力资源规划管理工作。

财务部：负责本所财务管理工作。

稽核审计部：负责本所内部稽核审计工作。

法律部：负责本所法律事务。

公司管理部：负责本所主板上市公司信息披露日常监管工作。

市场监察部：负责深圳证券市场交易活动的日常监管工作。

会员管理部：负责本所会员日常运作监管及会籍、席位管理等工作。

基金管理部：负责上市基金、债券日常服务与监管，以及深市基金、债券市场拓展工作。

第1篇第一部分：基础知识测试一、选择题1. 以下哪项不属于深圳证券交易所上市公司的分类？A. 主板上市公司B. 创业板上市公司C. 新三板上市公司D. 中小板上市公司2. 深圳证券交易所的官方简称是什么？A. 深交所B. 上交所C. 中交所D. 国交所3. 深圳证券交易所的主要职能不包括以下哪项？A. 提供证券交易服务B. 监督上市公司行为C. 发行和管理国债D. 组织证券发行4. 深圳证券交易所实行的交易时间通常为？A. 9:30-11:30，13:00-15:00B. 9:30-11:30，13:00-15:00（交易日）C. 9:30-11:30，13:00-15:00（交易日，特殊情况除外）D. 9:30-11:30，13:00-15:305. 以下哪项不属于深圳证券交易所的指数？A. 深证成指B. 深证100C. 上证指数D. 恒生指数二、判断题1. 深圳证券交易所上市的公司都必须是国有企业。

（）2. 深圳证券交易所的交易系统采用连续竞价制度。

（）3. 深圳证券交易所的投资者保护基金主要用于赔偿投资者损失。

（）4. 深圳证券交易所的证券交易以实物交割为主。

（）5. 深圳证券交易所的股票交易实行T+0回转交易。

（）三、简答题1. 简述深圳证券交易所的组织结构。

2. 简述深圳证券交易所的上市规则。

3. 简述深圳证券交易所的监管职责。

第二部分：专业知识测试一、选择题1. 以下哪项不属于深圳证券交易所的监管手段？A. 监管谈话B. 限制交易C. 罚款D. 刑事处罚2. 深圳证券交易所的股票交易规则中，哪些属于禁止交易行为？A. 操纵市场B. 内幕交易C. 上市公司的信息披露D. 以上都是3. 深圳证券交易所的投资者保护基金主要用于哪些方面？A. 投资者赔偿B. 投资者教育C. 证券市场风险防范D. 以上都是4. 深圳证券交易所的上市审核委员会由哪些人组成？A. 证券交易所工作人员B. 证券公司代表C. 会计师事务所代表D. 以上都是5. 深圳证券交易所的上市规则中，哪些属于上市公司的信息披露义务？A. 定期报告B. 临时报告C. 上市公告书D. 以上都是二、判断题1. 深圳证券交易所的上市审核委员会由证券交易所独立运作。

上海、深圳证券交易所交易时段及操作上海证券交易所和深圳证券交易所是中国两大主要的股票交易所，也是全球规模较大的交易所之一。

它们的交易时段和操作包括以下几个方面：一、交易时段1.早盘集合竞价：上海交易所和深圳交易所在每个交易日的上午9:15至9:25进行早盘集合竞价。

这是为了对开盘前的交易进行价格发现和交易量交叉撮合，为正式开盘交易做准备。

2.上午连续竞价：上午9:30至11:30为上午连续竞价时段，也是交易所的主要开盘时间段。

在这段时间内，投资者可以以市场价格买入或卖出股票。

3.午间休市：上午连续竞价结束后，上海交易所和深圳交易所会进行一个短暂的午间休市，从上午11:30至下午1:00。

这个时间段内，交易所关闭交易系统，投资者无法进行交易。

4.下午连续竞价：下午1:00至下午3:00为下午连续竞价时段，也是交易所的主要收盘时间段。

在这段时间内，投资者可以继续以市场价格买入或卖出股票。

5.收盘集合竞价：下午3:00至3:05进行收盘集合竞价。

与早盘集合竞价类似，这个时间段的目的是对交易日收盘前的交易进行价格发现和交易量交叉撮合。

二、交易操作1.委托下单：投资者通过证券账户，选择要买入或卖出的股票，确定交易价格和数量后，将订单提交给证券公司。

证券公司将根据投资者的委托信息向交易所报价，寻找买卖双方匹配的交易。

2.限价交易：限价交易是投资者在委托买入或卖出股票时，设定一个具体的价格，并要求在该价格范围内成交。

当市场价格达到或低于投资者设定的价格时，交易会自动触发。

3.市价交易：市价交易是投资者在委托买入或卖出股票时，并不设定一个具体的价格。

交易所将以市场上当前的最优价格为基准，以最快速度完成交易。

4.挂单交易：挂单交易是指投资者在交易系统中提交委托单后，并不立即成交，而是等待市场价格达到投资者设定的条件后再触发成交。

挂单交易常用的类型包括止盈单、止损单、限价单等，可以根据投资者的需求来选择。

5.成交查询：投资者可以通过证券账户或交易所提供的交易查询系统，随时查询已经成交的交易和持有的股票数量、成本等相关信息。

上海、深圳证券交易所交易时段及操作摘要：一、上海证券交易所交易时段及操作1.交易时间2.交易类型3.交易规则二、深圳证券交易所交易时段及操作1.交易时间2.交易类型3.交易规则正文：上海、深圳证券交易所交易时段及操作上海证券交易所和深圳证券交易所是我国两家重要的证券交易所，分别位于上海和深圳。

这两家交易所的交易时段和操作规则略有不同，下面将分别介绍。

一、上海证券交易所交易时段及操作1.交易时间上海证券交易所的交易时间为每周一至周五，分为两个交易时段：- 上午时段：9:30-11:30- 下午时段：13:00-15:00此外，上海证券交易所还设有盘前和盘后交易时段，分别为：- 盘前交易时段：9:15-9:30- 盘后交易时段：15:00-15:302.交易类型上海证券交易所的交易类型包括：- 股票交易- 债券交易- 基金交易- 权证交易- 股指期货交易- 债券回购交易3.交易规则上海证券交易所的交易规则包括：- 价格涨跌幅限制：上海证券交易所对股票、债券、基金、权证的交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。

- 交易单位：股票的交易单位为100 股或其整数倍，债券的交易单位为1 手（1 手等于1000 元面值），基金的交易单位为1 份或其整数倍。

- 申报数量：上海证券交易所规定，股票、基金、权证交易单笔申报最大数量不超过100 万股（份），债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量不超过1 万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量不超过5 万手。

二、深圳证券交易所交易时段及操作1.交易时间深圳证券交易所的交易时间为每周一至周五，分为两个交易时段：- 上午时段：9:30-11:30- 下午时段：13:00-15:00深圳证券交易所没有盘前和盘后交易时段。

2.交易类型深圳证券交易所的交易类型包括：- 股票交易- 债券交易- 基金交易- 权证交易- 股指期货交易- 债券回购交易3.交易规则深圳证券交易所的交易规则与上海证券交易所基本一致，包括价格涨跌幅限制、交易单位、申报数量等方面的规定。

深圳证券交易所的交易规模如何？一、深圳证券交易所的历史与背景深圳证券交易所成立于1990年12月1日，是中国同业公会授权成立的非营利性机构，是中国证券市场的核心组成部分之一。

其成立之初，规模较小，但随着中国资本市场的快速发展，深圳证券交易所迅速崛起，成为全国第二大证券交易所，其交易规模日益扩大，影响力不断增强。

二、深圳证券交易所交易规模概述1. 股票市场交易规模深圳证券交易所的核心业务之一是股票交易。

截至目前，深交所股票市场共有主板、中小板和创业板三个市场。

其中，主板以大型企业为主，主要交易规模较大的股票；中小板以中型企业为主，具有一定成长性和潜力的企业；创业板则是为创新型企业提供融资渠道。

这三个市场的合计市值超过10万亿元人民币，其中创业板市场规模最小，约占总市值的10%。

2. 债券市场交易规模深圳证券交易所的债券市场也具有一定的规模和影响力。

债券市场主要包括企业债、可转债和短期融资券等。

深交所债券市场的交易规模近年来也呈现出快速增长的趋势，已成为中国债券市场的重要组成部分之一。

据统计，截至2021年底，深交所债券市场的总市值超过30万亿元人民币。

3. 其他交易品种除了股票和债券市场外，深圳证券交易所还涉及其他交易品种，如证券投资基金、股指期货等。

这些交易品种的推出丰富了深交所的交易业务，为投资者提供了更多的选择。

三、深圳证券交易所交易规模的影响因素1. 宏观经济因素深圳证券交易所的交易规模会受到宏观经济因素的影响。

当经济形势良好，投资者信心增强，他们更愿意参与证券交易，从而推动了交易规模的增长。

2. 监管政策因素监管政策对深圳证券交易所的交易规模也有着直接的影响。

监管政策的松紧程度，会影响到投资者的交易参与度，进而影响交易规模的大小。

3. 投资者需求因素投资者对于不同品种的交易需求也会影响交易规模的大小。

如果某一品种的投资需求旺盛，交易规模就会相应增大。

四、深圳证券交易所的交易规模带来的影响1. 企业融资渠道多样化深交所交易规模的扩大为企业提供了多样化的融资渠道。

附件深圳证券交易所债券交易业务指南第1号——账户信息报备二○二○年十二月目录第一章债券交易账户体系介绍 (2)第二章债券交易账户信息报备 (3)一、报备方式与报备要求 (3)二、交易主体及交易员命名规范 (5)附件：操作示例 (8)为便于深圳证券交易所（以下简称本所）市场参与者了解和熟悉债券交易账户体系，进一步明确债券交易账户信息报备的操作流程，制定本指南。

拟通过直接持有或租用交易单元方式在本所开展债券交易业务的会员及其他交易参与人（即符合《深圳证券交易所会员管理规则》要求的证券公司、基金管理公司、商业银行、保险公司、保险资产管理公司及本所认可的其他机构）应按照本指南的规定，在开展指定债券交易业务前一个交易日17：00前完成相应债券交易账户信息报备工作，报备后次一交易日生效。

债券交易账户信息在指定债券交易业务中的具体启用时间由本所另行通知。

本指南所称的债券交易包括在本所开展的债券、资产支持证券及其他具有固定收益特征产品的交易及转让。

债券交易类型包括债券现券交易和债券回购交易等本所认可的交易类型。

会员及其他交易参与人应确保报备信息的真实、准确和完整。

本所不对报备信息的真实、准确和完整做出任何保证，也不对任何因直接或间接使用报备信息而造成的损失承担法律责任。

本所将根据实际情况，对本指南进行不定期修订并发布更新版本。

本所对本指南保留最终解释权。

－1 －根据债券交易的实际需求，本所将市场参与者的身份信息划分为四类：交易商、交易主体、交易主体业务类型和交易员，在交易申报及成交回报中通过上述四类信息向对手方揭示本方身份。

其中，交易商：指通过直接持有或租用交易单元方式参与本所债券交易的会员或其他交易参与人。

交易主体：指交易商下实际参与债券交易的投资者，包括法人机构及非法人产品等：1. 法人机构属于自营类交易主体，含证券公司自营、银行自营、保险自营等。

对于自营业务类型，每个一码通账户1对应一个交易主体。

2. 非法人产品属于资管类交易主体，含证券公司资管产品、基金产品、银行理财产品、保险及保险资管产品等。

附件深圳证券交易所资产证券化业务指南第1号——挂牌条件确认业务办理版本及修订说明为规范资产证券化业务，明确挂牌条件确认业务办理程序，进一步提升工作透明度和市场服务水平，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》《深圳证券交易所资产证券化业务指引（2014年修订）》（以下简称《资产证券化业务指引》）《深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引》（以下简称《挂牌条件确认指引》）等相关规定，制定本指南。

本指南未尽事宜，按照中国证监会和本所相关要求执行。

第一部分挂牌条件确认业务程序1.1受理（一）申请方式。

管理人应当通过本所“固定收益品种业务专区”（https:///fic/index.html）（以下简称固收专区）提交资产支持专项计划挂牌条件确认申请材料，并填报申请信息。

（二）申请材料修改。

申请材料通过固收专区提交后至本所受理前，管理人可以修改申请材料或者申请终止。

固收专区将保存申请材料提交、修改、中止以及终止的历史记录。

（三）申请受理。

本所接收管理人提交的申请材料后，在二个交易日内对申请材料的齐备性进行形式核对。

材料齐备的，予以受理；材料不齐备的，一次性告知补正；明显不符合本所挂牌条件的，不予受理。

（四）申请材料补正。

申请材料需要补正的，管理人应当按照补正要求及时提交补正后的申请材料；补正后符合要求的，本所予以受理。

1.2核对与反馈（一）核对。

本所受理申请材料当日，按照本所回避要求确定两名核对人员负责核对申请材料。

（二）反馈。

本所自申请材料受理之日起十个交易日内，通过固收专区向管理人出具书面反馈意见（如有）。

无需出具书面反馈意见的，通过固收专区通知管理人。

（三）静默期。

自申请材料受理之日起至首次书面反馈意见出具或无书面反馈意见通知发出期间为静默期，本所核对人员不接受管理人及相关中介机构就本次资产支持专项计划挂牌条件确认申请事宜的来访或其他任何形式的沟通。

管理人对书面反馈意见有疑问的，可以与核对人员在工作时间内通过电话、邮件、会谈等方式进行沟通。