论卧底侦查之实施主体

卧底警察的保护与规制之研讨随着无间道、生死卧底等优秀影视作品在国内的持续走热，人们开始逐渐熟悉“卧底警察”这样一个字眼。

但是大多数人可能更关心剧作中卧底者生命的安危，很少有人会去关注这些刀尖上跳舞的人所引发的众多法律问题。

然而时至今日，新型犯罪频发，犯罪方式日益多元化、组织化，毒品犯罪、集团犯罪和恐怖犯罪已经成为威胁全球各国社会安全的三大毒瘤。

由于它们往往具有“分工行为的精细性、犯罪成员的职业性、犯罪活动的高度掩饰性、组织体系的严密性与重纪律性”这样一系列区别于普通犯罪的特色，使得瓦解该类犯罪相当不易。

一般的犯罪侦查手段只能网罗外围分子，无法触及核心部分，所以有点黔驴技穷。

而卧底警察地运用被认为是一种对付此类犯罪的最后有效手段。

遗憾的是，这样一种颇为有效的侦察方式，在我国依然游荡于法律的边缘，无论是《人民警察法》，还是《刑事诉讼法》都没有关于此的规定，由此衍生了众多相关问题：卧底警察的生命随时岌岌可危，我们如何才能保障；卧底警察在侦查犯罪中可能倾注自己的情感，认同了帮派组织，发生了角色转换甚至变节，我们又如何避免之；由于侦察方式的特殊性，卧底者必然会相当程度地使用许多不正当行为，侵害当事人或无辜第三人的合法权益，如此“以不正对不正”是否妥当，如何运用方不至于失控，都有疑问。

于是填补当前卧底警察运用上的立法空白并对其进行有效规制，成为我们亟待研究解决的问题。

一、卧底警察与相关概念的辨析及其选任一般的犯罪侦查模式，无非是侦查者接到报案后主动依职权去找寻并分析犯罪证据，再依循犯罪线索逮捕嫌犯。

而卧底这种侦查模式却正好相反，它往往更依赖于潜藏于犯罪组织内部的卧底人员提供的秘密情报和相关证据，来里应外合地摧毁犯罪组织，遏制正在形成的犯罪并指证犯罪成员。

大致有三种近似的概念会包含在其中，即线民、卧底者与卧底警察。

而卧底警察正是这其中最典型又最具争议的卧底方式。

为了使讨论的焦点明确，首先应当将上述概念予以厘清。

第1篇一、引言卧底，又称线人、卧底警察、卧底人员等，是指在犯罪分子中潜入，以获取犯罪情报、打击犯罪活动的一种特殊侦查手段。

卧底在中国法律中有着明确的规定，本文将对中国法律规定卧底的相关内容进行详细阐述。

二、卧底的法律依据1.《中华人民共和国刑事诉讼法》《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百零七条规定：“为了侦查犯罪的需要，经过严格的批准手续，可以采取监听、监控、跟踪、卧底等侦查措施。

”2.《中华人民共和国公安机关办理刑事案件程序规定》《中华人民共和国公安机关办理刑事案件程序规定》第一百五十三条规定：“为了侦查犯罪的需要，经过严格的批准手续，可以采取卧底等侦查措施。

”3.《中华人民共和国国家安全法》《中华人民共和国国家安全法》第三十六条规定：“为了维护国家安全，必要时，可以采取监听、监控、跟踪、卧底等特殊侦查措施。

”三、卧底的条件与程序1.条件（1）为了侦查犯罪的需要：卧底必须是为了侦查犯罪而采取的措施，不能滥用。

（2）经过严格的批准手续：卧底必须经过公安机关、国家安全机关或者其他有侦查权的机关的批准。

（3）不得侵害他人合法权益：卧底在侦查过程中，不得侵害他人的合法权益。

2.程序（1）申请：侦查机关需要采取卧底措施时，应当向有批准权的机关提出申请。

（2）批准：有批准权的机关对申请进行审查，符合条件的予以批准。

（3）实施：侦查机关在获得批准后，按照批准的范围和期限实施卧底。

（4）解除：卧底任务完成后，侦查机关应当及时解除卧底。

四、卧底的法律责任1.卧底人员（1）不得泄露卧底身份：卧底人员不得泄露自己的卧底身份，否则将承担相应的法律责任。

（2）不得滥用职权：卧底人员在侦查过程中，不得滥用职权，侵犯他人合法权益。

2.侦查机关（1）对卧底人员的安全负责：侦查机关应当对卧底人员的安全负责，保障其合法权益。

（2）依法使用卧底：侦查机关在使用卧底时，应当依法进行，不得滥用。

五、卧底的争议与反思1.争议（1）侵犯个人隐私：有人认为卧底措施会侵犯个人隐私，侵犯公民的合法权益。

硕士学位论文论文题目卧底侦查法律问题研究研究生姓名田涛指导教师姓名刘文专业名称诉讼法研究方向刑事诉讼法引用请注明出处卧底侦查法律问题研究中文摘要卧底侦查法律问题研究中文摘要新修订的《刑事诉讼法》实现了秘密侦查的法治化，是中国法治对社会经济的快速发展与犯罪情况迅速变化所作出的积极回应，进一步促进了公平与效率、人权保护与打击犯罪之间的平衡。

但在肯定进步的同时，我们也必须看到，此次《刑事诉讼法》修正案当中新增的秘密侦查条款也有一定的局限性，语言较为模糊，缺乏实践操作性。

本文分成四个部分。

第一章阐述了卧底侦查的涵义，并介绍了卧底侦查的历史与发展。

为了厘清概念，笔者简单对比了与秘密侦查、诱惑侦查、线人侦查与技术侦查的异同。

同时从四个方面总结了卧底侦查的基本特征：隐蔽性、补充性、主动性与兼容性。

第二章介绍了英美法系国家代表---美国与大陆法系国家代表---德国的卧底侦查制度。

主要从法律依据、适用条件、控制机制等三个方面逐一论述各自的特点，进而总结出两国立法模式的经验以及对我国卧底侦查立法工作的启发。

第三章阐述了卧底侦查实施的必要性以及实施现状。

卧底侦查作为一种法律规定上少、实际操作上多的侦查手段，其面临着许多价值冲突，包括司法诚信与司法欺诈、人权保护与打击犯罪等。

第四章通过分析新修订的《刑事诉讼法》的具体规定，得到新修正案的不足之处，进而提出自己的相关改进建议，主要是卧底侦查操作上的细化和司法审查。

关键词: 卧底侦查法律依据价值冲突司法审查作者：田涛指导老师：刘文Abstract Research on Legal Issues of Undercover Investigation Research on Legal Issues of Undercover InvestigationAbstractThe newly adopted Criminal Procedure Law of the People‟s Republic of China, which legalizes the Undercover Investigation, responds positively to the rapid development of social economy and the great change of crime, and balances not only human right defending and crime fighting but also equality and efficiency. However, as we admit the improvement, we have to be aware of the following limitations, such as the vagueness of language and hardness of carry-out.This paper consists of four chapters.The first chapter speaks out the meaning, the history and the development of Undercover Investigation. In order to clarify the concept, the editor contrasts the similarities and differences of Undercover Investigation, Temptation Investigation, Informant, Technical Investigation. At the same time, the editor summarizes four specific features for Undercover Investigation: Concealment, Supplement, Initiative and Complement.The second chapter introduces two typical Undercover Investigation systems. One is the USA，standing for Case Law. The other is the Germany, representing Statutory Law. The editor discusses legal basis, application conditions and control-mechanism one after one, and then makes a conclusion on the experience and enlightenment of Undercover Investigation legalization.The third chapter states the necessity and status of Undercover Investigation. As one kind of widely used investigative means, it is confronted with several value conflicts, such as the conflict between judicial honesty and judicial fraud and the conflict between human right defending and crime fighting.The fourth chapter summarizes the shortcomings of the Amendment through analyzing the specific clauses as well as provides some certain suggestions, mainly including thinning measures in practice and judicial review.Key words: Undercover Investigation Legal Basis Value ConflictJudicial ReviewWritten by: Tian TaoSupervised by: Liu Wen目录引言 (1)一、卧底侦查概述 (2)（一）卧底侦查的涵义 (2)（二）卧底侦查的历史与发展 (4)（三）卧底侦查与相关侦查手段的比较 (5)（四）卧底侦查的特征 (8)二、主要国家的卧底侦查制度 (11)（一）美国模式 (11)（二）德国模式 (13)（三）对美德两国立法模式的思考 (16)三、卧底侦查的必要性及其实施现状 (18)（一）卧底侦查在我国实施的必要性 (18)（二）卧底侦查在我国面临的问题 (26)四、卧底侦查的法律完善 (32)（一）刑诉法修改中对于卧底侦查的相关规定 (32)（二）我国卧底侦查的构建设想 (33)结语 (39)参考文献 (40)卧底侦查法律问题研究引言引言近年来电视荧屏上涌现出一部部扣人心弦的有关卧底题材的电影或电视剧，半个世纪前《教父》系列的枪声还时常回荡在你我耳边，今天的《卧虎藏龙》、《无间道》、《风声》、《永不瞑目》又一次次的吸引着国人的眼球，我们时常屏气慑息于峰回路转的卧底情节，时常心悦诚服于主人公的智勇双全，又时常天马行空于哪天卧底任务能降临在自己身上。

卧底侦查概念评析庄乾龙【摘要】对卧底侦查概念的准确界定有利于明确卧底侦查行为性质,划定卧底侦查的边界,从而实现在惩罚犯罪的同时兼顾人权保障之诉讼目的.英美与大陆法系各国大都在广义与狭义分类的基础上界定卧底侦查概念.我国学者多认为卧底侦查宜采用狭义概念,但因其概念所强调要素的不同又区分为诸如“隐瞒程度要素”、“时间要素”、“潜入要素”、“审判证据要素”等不同的卧底侦查概念.在对国外卧底侦查概念比较研究的基础上,采用目的分析法,逐一分析我国卧底侦查的传统概念.传统概念吸收了过多的卧底侦查形式要素,遗漏了诸如欺骗、性质、规范目的等能够反映卧底侦查内涵的实质要素.从规范卧底侦查目的出发,卧底侦查概念宜包含启动原因、侦查属性及规范目的等要素.【期刊名称】《中北大学学报（社会科学版）》【年(卷),期】2012(028)003【总页数】7页(P7-13)【关键词】卧底侦查;概念评析;启动原因;规范目的【作者】庄乾龙【作者单位】北京师范大学刑事法律科学研究院,北京100875【正文语种】中文【中图分类】D918目前,理论界与实务界对卧底侦查概念的界定可以说是五花八门,莫衷一是。

国外与国内学者关于卧底侦查概念的界定有明显的不同。

概念所包含要素的不同会影响到学术界对卧底侦查行为性质的认识,进而影响到对卧底侦查手段运用的基本态度:是重惩罚犯罪还是偏向人权保障。

科学而合理地界定卧底侦查,有利于对卧底侦查行为性质的统一认识,有助于协调惩罚犯罪与保障人权之间的矛盾,使其发挥应有的规范作用。

1.1 国外立法考察1)英美法系国家。

卧底侦查可以说是一个美国化的概念,在美国的理论研究与司法实践中,一般对卧底侦查持宽泛化的理解。

根据《布莱克法律词典》的解释,卧底侦查是指侦查人员隐瞒真实身份进行的侦查活动。

根据目前美国执法机关最权威的参考准则《联邦调查局卧底侦查行动准则》的规定,卧底侦查是指侦查人员使用假名或者虚假身份进行的各种侦查活动。

卧底侦查的实施方案一、前言。

卧底侦查是一项重要的侦查手段，对于打击犯罪和维护社会安定起着至关重要的作用。

在进行卧底侦查时，需要有一套科学的实施方案，以确保侦查的顺利进行，同时保障卧底人员的安全。

本文将就卧底侦查的实施方案进行详细阐述，以期为相关工作提供参考。

二、侦查目标的确定。

在进行卧底侦查之前，首先需要确定侦查的目标。

侦查目标的确定需要充分考虑案件的性质、犯罪嫌疑人的情况以及侦查的具体目的。

只有明确了侦查目标，才能有针对性地制定实施方案，做到心中有数，不至于盲目行动。

三、卧底人员的选拔和培训。

卧底侦查需要专门的卧底人员来执行，这就要求对卧底人员进行严格的选拔和培训。

卧底人员需要具备良好的心理素质和应变能力，能够在高压环境下保持冷静，同时需要具备一定的侦查技能和专业知识。

在选拔和培训过程中，还需要对卧底人员进行全面的背景调查，以确保其身份的可靠性。

四、侦查方案的制定。

在确定了侦查目标和卧底人员之后，就需要制定具体的侦查方案。

侦查方案需要包括侦查的时间、地点、方式、手段等方面的具体安排，并且需要对可能出现的风险和问题进行充分的预案和对策。

在制定侦查方案的过程中，需要充分考虑到实际情况的变化性，灵活调整方案，以确保侦查的顺利进行。

五、侦查过程的监督和指导。

在卧底侦查的过程中，需要对侦查行动进行严格的监督和指导。

监督和指导人员需要对卧底人员的行动、交流内容、取证情况等进行及时的跟踪和反馈，以确保侦查的合法性和有效性。

同时，监督和指导人员还需要根据实际情况及时调整侦查方案，以应对可能出现的意外情况。

六、侦查结果的分析和总结。

在侦查结束后，需要对侦查结果进行全面的分析和总结。

分析和总结工作需要对侦查过程中的得失进行客观的评价，找出存在的问题和不足之处，并提出改进和完善的意见和建议。

通过对侦查结果的分析和总结，可以为今后的侦查工作提供有益的借鉴和经验。

七、结语。

卧底侦查是一项复杂而又艰巨的任务，需要有一套科学的实施方案来加以支撑。