香港证券及期货从业员资格考试卷一教材第八章

1.根據《證券及期貨條例》，有聯繫實體須符合以下哪兩個條件：I.中介人控制不少於20%投票權的實體。

II.在香港收取或持有該中介人的客戶資產。

III.中介人有權提名該實體的董事或主席。

III.為中介人從事經紀服務的有附屬公司。

A.I、II。

B.I、III。

C.II、III。

D.II、IV。

2.如果持牌法團速動資金低於規定速動資金的______，會須書面通知證監會。

A.100%B.110%C.120%D.150%3.證監會可向主要在海外經營業務的公司授予不超過_______的短期牌照。

A.2個月B.3個月C.6個月D.9個月4.在《內部監控指引》中，特殊風險類別中，市場風險的定義是：A.因客戶或交易對手未能履行其對中介人的責任，或無法履行其合約責任而出現的風險。

B.中介人因其資產或負債的市場價值有不利變而可能蒙受損失的風險。

C.某一產品要在短期內變現而招致重大損失，或因市場流通性不足而無法完成出售，或某人無法於短期內償還債務所致的風險。

D.中介人因運作上或在遵守法例及規則方面的錯誤、遺漏、效率欠佳及疏忽而可能蒙受損失的風險。

5.以下哪一項是根據《基金經理操守準則》特別針對基金經理作出的規管﹖A.應採取合理步驟，盡快地依照客戶指示執行客戶的交易指示。

B.就認可集體投資計劃而言，與關連人士的交易總額，不應超過該計劃任何一個年度交易總額的50%。

C.應基於其所能取得的最佳條件，執行客戶的交易指示。

D.以適當的技巧、小心謹慎和勤勉盡責的態度向客戶提供建議。

6.以下哪一間機構在聯交所上市﹖A.香港聯合交易所(聯交所)B.香港期貨交易所(期交所)C.香港交易及結算所有限公司(港交所)D.香港結算有限公司(香港結算)7.根據《適用於證監會的註冊人和持牌人的管理、監督及內部監控指引》(「內部監控指引」)，中介人採取內部監控的目標是：I.杜絕不法和欺詐行為。

II.令中介人業務運作有序及有效率。

III.令中介人及其客戶的資產受到保障。

(18/1)1. 香港各金融監管機構致力防止：I. 洗黑錢活動II. 市場失當行為III. 資金隨便進出香港市場IV. 基金經理將資金在股票及外匯等投資之間轉換。

A. II、III。

B. I、II。

C. I、II、IV。

D. I、III、IV。

2. 以下哪些描述可反映以監管機構評審結果為本制度的理念﹖I. 該制度關注於最高披露限制及提供有關公開發售的資料。

II. 由監管機構篩選出不受歡迎參與者及不受歡迎發售。

III. 股份發售須確保發起人與投資之間存在公平均勢，或投資公眾擁有風險與回報之間的公平均勢。

IV. 本地監管機構的規管及評審標準較外地嚴格得多。

A. I、III。

B. II、III。

C. I、II、IV。

D. II、III、IV。

3. 以下各項中，哪些是正確的﹖I. 由金銀業貿的成員發起的「紙黃金計劃」由證監會負責授權。

II. 強積金管理局負責審批核准註冊計劃的受託人的事務。

III. 強積金管理局處理與強積金產品及核准受託人有關的投訴，必要時提交予證監會或其他監管機構以採取行動。

IV. 與投資有關的人壽保險由保險業監督認可。

A. I、III。

B. II、III。

C. I、II、III。

D. II、III、IV。

4. 《證券及期貨條例》規定，就證券及期貨合約而言，在任何情況下，如某人蓄意或罔顧後果地製造下述何種情況，則虛假交易即告發生﹖I. 設定非真實的價格。

II. 穩定價格。

III. 維持非真實的價格水平。

IV. 進行並無實益擁有權轉變的虛售交易。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、III、IV。

D. I、II、III、IV。

5. 以下哪些與證監會有關的委員會的描述是正確的﹖I. 單位信委員會核准單位信託、互惠基金。

II. 股份登記機構紀律委員會初步聆訊及確定股份登記機構有關的紀律事項。

III. 投資者教育諮詢委員會就設定投資者教育目標向證監會提供意見或支援。

IV. 諮詢委員會負責就有關證監會目標及職能的政策事宜向證監會提供意見，並有執行權力。

(18/1)1. 香港各金融监管机构致力防止:I. 洗黑钱活动II. 市场失当行为III.资金随便进出香港市场IV. 基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。

A. II、III。

B. I、II。

C. I、II、IV。

D. I、III、IV。

2. 以下哪些描述可反映以监管机构评审结果为本制度的理念﹖I. 该制度关注于最高披露限制及提供有关公开发售的资料。

II. 由监管机构筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎发售。

III. 股份发售须确保发起人与投资之间存在公平均势, 或投资公众拥有风险与回报之间的公平均势。

IV. 本地监管机构的规管及评审标准较外地严格得多。

A. I、III。

B. II、III。

C. I、II、IV。

D. II、III、IV。

3. 以下各项中, 哪些是正确的﹖I. 由金银业贸的成员发起的「纸黄金计划」由证监会负责授权。

II. 强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。

III. 强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉, 必要时提交予证监会或其它监管机构以采取行动。

IV. 与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。

A. I、III。

B. II、III。

C. I、II、III。

D. II、III、IV。

4. 《证券及期货条例》规定, 就证券及期货合约而言, 在任何情况下, 如某人蓄意或罔顾后果地制造下述何种情况, 则虚假交易即告发生﹖I. 设定非真实的价格。

II. 稳定价格。

III. 维持非真实的价格水平。

IV. 进行并无实益拥有权转变的虚售交易。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、III、IV。

D. I、II、III、IV。

5. 以下哪些与证监会有关的委员会的描述是正确的﹖I. 单位信委员会核准单位信托、互惠基金。

II. 股份登记机构纪律委员会初步聆讯及确定股份登记机构有关的纪律事项。

III. 投资者教育咨询委员会就设定投资者教育目标向证监会提供意见或支持。

1. 香港各金融監管機構致力防止：I. 洗黑錢活動II. 市場失當行為III. 資金隨便進出香港市場IV. 基金經理將資金在股票及外匯等投資之間轉換。

A. II、III。

B. I、II。

C. I、II、IV。

D. I、III、IV。

2. 以下哪些描述可反映以監管機構評審結果為本制度的理念﹖I. 該制度關注於最高披露限制及提供有關公開發售的資料。

II. 由監管機構篩選出不受歡迎參與者及不受歡迎發售。

III. 股份發售須確保發起人與投資之間存在公平均勢，或投資公眾擁有風險與回報之間的公平均勢。

IV. 本地監管機構的規管及評審標準較外地嚴格得多。

A. I、III。

B. II、III。

C. I、II、IV。

D. II、III、IV。

3. 以下各項中，哪些是正確的﹖I. 由金銀業貿的成員發起的「紙黃金計劃」由證監會負責授權。

II. 強積金管理局負責審批核准註冊計劃的受託人的事務。

III. 強積金管理局處理與強積金產品及核准受託人有關的投訴，必要時提交予證監會或其他監管機構以採取行動。

IV. 與投資有關的人壽保險由保險業監督認可。

A. I、III。

B. II、III。

C. I、II、III。

D. II、III、IV。

4. 《證券及期貨條例》規定，就證券及期貨合約而言，在任何情況下，如某人蓄意或罔顧後果地製造下述何種情況，則虛假交易即告發生﹖I. 設定非真實的價格。

II. 穩定價格。

III. 維持非真實的價格水平。

IV. 進行並無實益擁有權轉變的虛售交易。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、III、IV。

D. I、II、III、IV。

5. 以下哪些與證監會有關的委員會的描述是正確的﹖I. 單位信委員會核准單位信託、互惠基金。

II. 股份登記機構紀律委員會初步聆訊及確定股份登記機構有關的紀律事項。

III. 投資者教育諮詢委員會就設定投資者教育目標向證監會提供意見或支援。

IV. 諮詢委員會負責就有關證監會目標及職能的政策事宜向證監會提供意見，並有執行權力。

2017年第3次香港证券从业资格考试教材汗水浇灌喜悦之花，辛勤的付出总会有回报。

本文“2017年第3次香港证券从业资格考试教材”由店铺提供，希望能助参加证券从业考试的伙伴们一臂之力，更多有关证券从业考试的信息请关注我们!2017年第3次香港证券从业资格考试教材考试教材成功报考并完成缴费的考生可获香港资格考试的《温习手册》(电子版)一本。

考生可根据该温习手册内的资料准备考试。

此外,考生准备考试时可参阅下列资料,此清单并不涵盖所有资料。

* 《证券及期货条例》及其附属法例* 由香港证监会发布的守则、操守准则及指引* 香港证监会网址:www.sfc.hk* 香港交易所网址:* 香港金融管理局网址:.hk/hkma/* 强制性公积金计划管理局网址:.hk为反映行业及规则的转变,考试温习手册会定期或在适当时作出更新。

考生在考试前应先查看香港证券及投资学会的网页(专业考试栏)以取得考试温习手册最新的资料。

考试纲要卷一基本证券及期货规例第1章:香港金融业监管概览第2章:相关香港法例及新《公司条例》的原则第3章:《证券及期货条例》第5章:业务操守与客户关系第6章:业务运作与常规第7章:在香港交易所的参与第8章:企业融资及证监会的认可产品第9章:市场失当行为及不当交易行为卷二证券规例第1章: 监管架构第2章: 相关附属法例的规定第3章:证券业务管理及监管第4章: 买卖于香港联合交易所有限公司(“联交所”)交易的证券第5章: 其他证券活动第6章: 交易所买卖的期权及场外衍生工具第7章: 市场失当行为及不当交易手法卷六资产管理规例第1章:一般监管架构第2章:后勤部门的监察事宜第3章:资产管理规例第4章:失当行为卷十六保荐人(代表)第1章:一般架构第2章:《上市规则》及首次公开招股上市程序第3章:筹备首次公开招股的任务第4章:筹备上市申请第5章:尽职审查第6章:于刊发招股章程后。

证券及期货从业员资格考试(HKSI)paper11.保险业监督的主要职责及权力包括：I.授权及监管保险人。

II.直接授权或监督保险代理人。

III.在网页上登记所有的保单及相关资料。

IV.可将部份职能转授予其他自律性监管机构来执行。

A.只有I、II。

B.只有I、IV。

C.只有II、III、IV。

D.I、II、III、IV。

2.根据《证券及期货条例》，证券及期货事务监察委员会(证监会)的目标是：I.减低在证券期货业内的系统风险。

II.保证投资者不会因市场波动而受损失。

III.提高公众对证券及期货业的运作及功能的了解。

IV.减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为。

A.只有I、II、III。

B.只有I、II、IV。

C.只有I、III、IV。

D.I、II、III、IV。

3.证券及期货事务监察委员会(证监会)企业融资部负责：I.为公司上市事宜提供建议。

II.审核上市公司的资本预算。

III.执行适用于上市公司的证券法例。

IV.监察联交所与上市事务有关的活动。

A.只有I、II。

B.只有II、III。

C.只有III、IV。

D.只有I、III、IV。

4.香港金融市场的中介人包括：I.金融策划顾问II.保险经纪III.证券经纪IV.专业会计师A.只有I、II、III。

B.只有I、II、IV。

C.只有I、III、IV。

D.I、II、III、IV。

5.根据《公司条例》，公司的特点包括：I.公司股东可以起诉公司。

II.公司须对其董事所作的行为及承诺负责。

III.除非被解散，否则公司可永久存在。

IV.公司可采取法律行动起诉其他人。

A.只有I、II、III。

B.只有I、II、IV。

C.只有I、III、IV。

D.I、II、III、IV。

6.以下哪些有关于公司组织大纲的描述是正确的﹖I.除非公司宗旨为慈善目的，并不会向其股东派发股息，否则必须列明公司宗旨。

II.公司的股份价值必须以港币计值。

III.组织大纲载列公司的名称及注册地点。

證券及期貨從業員資格考試卷一基本證券及期貨規例考試綱要（於2016年10月31日起生效）第1章：香港金融業監管概覽1金融產品與服務及其監管2監管當局3證券及期貨事務監察委員會（“證監會”）4香港交易及結算所有限公司（“香港交易所”）5香港金融市場的參與者及中介人第2章：相關香港法例及新《公司條例》的原則1香港法律制度概述2新《公司條例》及相關事宜•公司架構•股本及債權證•會議及議事程序•股東、董事及高級人員•審計及調查•清盤第3章：《證券及期貨條例》1背景2第I部－導言3第II部－證監會－其架構、目標、職能、權力及責任4第III部－交易所公司、結算所、交易所控制人、投資者賠償公司及自動化交易服務5第IV部－投資要約6第V部－發牌及註冊7第VI部－關乎中介人的資本規定、客戶資產、紀錄及審計8第VII部－中介人的業務操守9第VIII部－監管及調查10第IX部－紀律11第X部－干預的權力及法律程序12第XI部－證券及期貨事務上訴審裁處13第XII部－對投資者的賠償14第XIII部－市場失當行為審裁處第XIV部－關於證券及期貨合約交易等的罪行15第XIVA部－披露內幕消息第XV部－權益披露16第XVI部－雜項條文17第XVII部－廢除及有關條文第4章：發牌及註冊與附屬法例1《證券及期貨條例》的發牌及註冊規定2資本規定•《證券及期貨（財政資源）規則》3客戶證券規定•《證券及期貨（客戶證券）規則》4《證券及期貨（客戶款項）規則》5《證券及期貨（備存紀錄）規則》6《證券及期貨（成交單據、戶口結單及收據）規則》7審計•《證券及期貨（帳目及審計）規則》8在《證券及期貨條例》下的受規管活動•證券交易•期貨合約交易•槓桿式外匯交易•就證券及期貨合約提供意見•就機構融資提供意見•提供自動化交易服務•提供證券保證金融資•提供資產管理•提供信貸評級服務9場外衍生工具交易匯報及備存紀錄責任第5章：業務操守與客戶關係1《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》2《基金經理操守準則》3《企業融資顧問操守準則》4《提供信貸評級服務人士的操守準則》5《股份登記機構操守準則》第6章：業務運作與常規1《適用於證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引》2防止洗錢及恐怖分子資金籌集3電子交易及另類交易平台4《個人資料（私隱）條例》5合規及相關事宜•高級管理層的重要性•企業管治6投保•證券及期貨（保險）規則第7章：在香港交易所的參與1香港交易所2香港聯合交易所有限公司（“聯交所”）上市證券的交易•在聯交所交易•賣空•證券借貸•結算及交收服務3在聯交所買賣的交易所買賣期權4期貨合約交易5買賣及市場推廣第8章：企業融資及證監會的認可產品1有關上市的規則2收購及合併及股份回購3證監會的認可產品•《證券及期貨條例》第IV部：集體投資計劃•集體投資計劃的認可•《證券及期貨條例》第IV部：結構性產品•結構性產品的認可•證監會頒佈的守則及指引•強制性公積金產品•證監會對認可集體投資計劃所涉各方的特別規定•證監會對認可非上市結構性投資產品所涉各方的特別規定第9章：市場失當行為及不當交易行為1在《證券及期貨條例》下的市場失當行為•市場失當行為的釋義•內幕交易•虛假交易•操控價格•操縱證券市場•披露關於受禁交易的資料•披露虛假或具誤導性的資料以誘使進行交易•國際性市場失當行為•不構成市場失當行為的行為（安全港規則）•欺詐及欺騙2市場失當行為的後果3未獲邀約的造訪4不當交易手法5執法行動**********************************。