光大证券股份有限公司第二届董事会第十七次会议决议公告

非银行金融行业行业研究 | 行业周报⚫转融资市场化改革和费率下调、标的大扩容接踵而至，两融市场迎来重大利好。

1）本周证金公司宣布启动市场化转融资业务试点，设置短(1-28天)、中(29-91天)、长(92-182天)三个期限区间，对应设置三档费率上下限。

券商可以在1-182天的期限范围内自主确定资金使用期限，并在转融资费率上下限之间报价。

转融通平台集中匹配达成竞价交易。

当日申报、当日成交、当日资金可用。

2）同时证金公司下调各档转融资费率40bp，调整后各期限档次的费率具体为：182天期为2.10%、91天期为2.40%、28天期为2.50%、14天和7天期为2.60%。

3）本周五沪深两所同时公告，分别扩大其融资融券标的范围，对于主板股票和创业板注册制改革前上市的创业板股票，标的数量由1600只扩大至2200只，扩容幅度达38%。

沪深两市股票标的数量覆盖率分别由48%和35%提升至60%和52%。

扩容后范围实现了对沪深300和创业板成份股的全覆盖，而中证500/1000的覆盖率分别达到98%和85%。

⚫券商板块短期投资情绪有望回暖，底部信号有所强化仍需进一步确认。

1）一系列政策利好有助于提升资本市场资金使用效率与资源配置效率，并向两融市场引入更多增量资金并提升A股短期流动性，大概率将提升券商板块的短期投资情绪，同时在一定程度上有助于提振近期比较萎靡的两融业务市场。

2）3）在板块经历“戴维斯三杀”的短期洗礼之后，此次利好无疑是为处于历史底部的板块注入了强心剂，有助于底部信号的强化，同时左侧布局的性价比或提升。

4）正如先前的国办降费意见不应过度解读为利空一样，此次政策不应当过度解读为监管定向为券商减负或定向对券商释放利好，而更多是顺应整体资金利率水平下行的大背景做出的市场化利率调整。

虽然此次政策利好融资业务，但是整体影响不大，毕竟融资业务还是个客需型业务，和市场风险偏好与赚钱效应相关，与利率水平并没直接关系。

2013年8月16日11点05分上证指数出现大幅拉升大盘一分钟内涨超5%。

最高涨幅5.62%，指数最高报2198.85点，盘中逼近2200点。

11点44分上交所称系统运行正常。

下午2点，光大证券公告称策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题。

有媒体将此次事件称为“光大证券乌龙指事件”。

1、事件经过2013年8月15日，上证指数收于2081点。

2013年8月16日，上证指数以2075点低开，到上午11点为止，上证指数一直在低位徘徊。

2013年8月16日11点05分，多只权重股瞬间出现巨额买单。

大批权重股瞬间被一两个大单拉升之后，又跟着涌现出大批巨额买单，带动了整个股指和其它股票的上涨，以致多达59只权重股瞬间封涨停。

指数的第一波拉升主要发生在11点05分到11点08分之间，然后出现阶段性的回落。

2013年8月16日11点15分起，上证指数开始第二波拉升，这一次最高摸到2198点，在11点30分收盘时收于2149点。

2013年8月16日11点29分，上午的A股暴涨，源于光大证券自营盘70亿的乌龙指。

2013年8月16日下午13点，光大证券公告称因重要事项未公告，临时停牌。

2013年8月16日13点16分，光大证券董秘梅键表示，自营盘70亿元乌龙纯属子虚乌有。

2013年8月16日13点22分左右，有媒体连续拨打光大证券多名高管电话，均显示关机或未接通。

2013年8月16日14点23分左右，光大证券发布公告，承认套利系统出现问题，公司正在进行相关核查和处置工作。

有传闻称光大证券方面，下单230亿，成交72亿，涉及150多只股票。

就此，市场一度怀疑乌龙事件操作者为光大证券葛新元的量化投资团队。

事发时葛新元在外，不久即辟谣称事件和光大富尊葛新元团队没有任何关系。

2013年8月16日14点55分，光大证券官网一度登陆不能，或因短时间内浏览量过大以致崩溃。

2013年8月16日15点整，上交所官方微博称，今日交易系统运行正常，已达成交易将进入正常清算交收环节。

证券代码：870190 证券简称：恒荣汇彬主办券商：德邦证券北京恒荣汇彬保险代理股份有限公司第二届董事会第八次会议决议公告一、会议召开和出席情况（一）会议召开情况1.会议召开时间：2019年10月24日2.会议召开地点：公司会议室3.会议召开方式：现场4.发出董事会会议通知的时间和方式：2019年10月24日以现场召集方式发出5.会议主持人：王小玲6.会议列席人员：公司监事会成员7.召开情况合法、合规、合章程性说明：根据《公司法》等法律法规和《公司章程》规定，北京恒荣汇彬保险代理股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第八次会议于 2019年10月24日在公司会议室召开，本次董事会符合《公司法》等法律法规和《公司章程》规定。

（二）会议出席情况会议应出席董事5人，出席和授权出席董事5人。

二、议案审议情况（一）审议通过《关于选举王小玲为公司董事长》议案1.议案内容：因公司董事长苗雯辞去董事长职务，根据《公司法》、《公司章程》等规定，经审议董事会同意选举王小玲担任公司第二届董事会董事长，任期与第二届董事会董事成员任期一致。

请各位董事审议。

2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

3.回避表决情况：本议案不涉及回避表决。

4.提交股东大会表决情况：本议案无需提交股东大会审议。

（二）审议通过《关于聘任王小玲为公司财务总监》议案1.议案内容：因苗雯辞去财务总监职务，根据总经理提名，聘任王小玲担任公司财务总监，任期与第二届董事会董事成员任期一致。

请予审议。

2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

3.回避表决情况：本议案不涉及回避表决。

4.提交股东大会表决情况：本议案无需提交股东大会审议。

（三）审议通过《关于聘任王小玲为董事会秘书》议案1.议案内容：因苗雯辞去董事会秘书职务，根据总经理提名，聘任王小玲担任公司董事会秘书，任期与第二届董事会董事成员任期一致。

请予审议。

2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

公司关于购买国债逆回购股东会议决议书
尊敬的股东：
根据公司章程和相关法律法规的规定，公司于（日期）在（地点）召开股东会议，就购买国债逆回购事宜进行了讨论和决议。

现将会议决议书公布如下：
一、决议内容：
根据公司的投资战略和风险管理需要，公司决定购买国债逆回购。

具体购买金额和时间将由公司管理层根据市场情况和公司资金状况进行决定，并及时向股东进行信息披露。

二、决议理由：
1. 国债逆回购是一种低风险的投资方式，能够为公司提供稳定的收益。

2. 国债逆回购市场具有较高的流动性，方便公司进行资金调度和管理。

3. 通过购买国债逆回购，公司能够进一步优化资产配置，提高资产收益率。

三、决议执行：
公司管理层将依法依规履行相关程序，制定具体的购买计划和操作
方案，并及时向股东进行信息披露。

同时，公司将加强风险管理，确保购买国债逆回购的安全性和收益性。

四、其他事项：
1. 本次购买国债逆回购的具体金额和时间将根据市场情况和公司资金状况进行灵活调整。

2. 公司将定期向股东披露购买国债逆回购的情况，包括购买金额、收益和风险控制等。

3. 公司将建立健全的内部控制制度，加强对购买国债逆回购的监督和管理，确保公司利益最大化。

以上为公司关于购买国债逆回购的股东会议决议书，请各位股东知悉并支持。

如有任何疑问或建议，请随时与我们联系。

谢谢！
公司名称。

证券代码：601788 股票简称：光大证券公告编号：临2020-015 H股代码：6178 H股简称：光大证券光大证券股份有限公司关于计提预计负债及资产减值准备的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2020年1月22日，光大证券股份有限公司(以下简称“公司”)召开第五届董事会第二十次会议及第五届监事会第十三次会议审议通过了《关于计提预计负债及资产减值准备的议案》，现将具体情况公告如下：一、计提预计负债及资产减值准备情况概述根据《企业会计准则》和公司会计政策相关规定，为真实公允地反映公司截至2019年12月31日的财务状况及2019年度经营成果，根据谨慎性原则，公司对纳入合并范围的项目或资产进行评估，经与年审会计师初步沟通，除于2020年1月11日披露的《关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：临2020-004）外，2019年下半年公司对纳入合并范围的子公司层面计提预计负债及单项重大资产减值准备共计人民币164,426万元，详见下表：二、计提预计负债及资产减值准备对公司的影响按以上口径，2019年下半年公司对纳入合并范围的子公司层面计提预计负债及单项重大资产减值准备共计人民币164,426万元，减少2019年利润总额人民币164,426万元，减少净利润人民币133,044万元。

三、计提预计负债及资产减值准备的具体说明（一）预计负债公司于2019年2月2日披露了《关于全资子公司重要事项的公告》（公告编号：临2019-008），3月2日披露了《进展公告》（公告编号：临2019-012），6月1日披露了《关于全资子公司重要事项进展暨涉及诉讼的公告》（公告编号：临2019-037），就全资子公司光大资本投资有限公司（以下简称“光大资本”）所涉MPS事项及其进展情况进行了公告。

由光大资本下属子公司光大浸辉投资管理(上海)有限公司（以下简称“光大浸辉”）担任执行事务合伙人的上海浸鑫投资咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“浸鑫基金”）投资期限于 2019 年 2 月25 日届满到期，因投资项目出现风险，浸鑫基金未能按原计划实现退出。

上海高院发布2022年第三批参考性案例（第146-149号）文章属性•【公布机关】上海市高级人民法院,上海市高级人民法院,上海市高级人民法院•【公布日期】2022.12.21•【分类】其他正文上海高院发布2022年第三批参考性案例经上海市高级人民法院审判委员会2022年第15次会议讨论决定，现将“招商银行股份有限公司诉光大资本投资有限公司其他合同纠纷案”等4件案例，作为上海市高级人民法院2022年第三批（总第二十一批）参考性案例予以发布，主要为涉资产管理业务等金融类相关案例，供全市法院在审判类似案件时参考。

参考性案例146号招商银行股份有限公司诉光大资本投资有限公司其他合同纠纷案（上海市高级人民法院审判委员会2022年12月16日讨论通过）关键词金融 / 资管业务 / 差额补足 / 保证裁判要点差额补足协议的性质应根据协议主体、权利义务约定等综合进行认定。

差额补足义务的主体不是所涉投资资金的管理人或者销售机构的，不属于法律法规所规制的刚性兑付情形。

投资人之间自愿利用结构化安排以及差额补足的方式就投资风险及投资收益进行分配的，该行为原则上合法有效。

差额补足义务与被补足的债务本身不具有同一性、从属性等保证责任构成要件的，可认定构成独立合同关系，差额补足的条件及范围依据合同约定确定。

相关法条《中华人民共和国民法典》第509条、第577条、584条（本案适用《中华人民共和国合同法》第8条、第60条、第107条、第113条）基本案情2016年2月，招商财富资产管理有限公司（以下简称招商财富公司）与被告光大资本投资有限公司（以下简称光大资本公司）、光大浸辉投资管理（上海）有限公司（以下简称光大浸辉公司）等共同发起设立上海浸鑫投资咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称上海浸鑫资金）,同时签订《上海浸鑫投资咨询合伙企业（有限合伙）有限合伙协议》（以下简称《合伙协议》），其中招商财富公司认缴优先级有限合伙份额28亿元，光大资本公司认缴劣后级有限合伙份额6,000万元。

中国证券业协会关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.10.18•【文号】中证协发〔2024〕237号•【施行日期】2024.10.18•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知中证协发〔2024〕237号各网下投资者、证券公司：为配合做好全面深化资本市场改革工作，深入贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融工作会议精神、新“国九条”部署和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）“科创板八条”有关要求，进一步加强网下投资者自律管理，维护证券市场良好发行秩序，根据《证券发行与承销管理办法》等相关法律法规、监管规定，在广泛征求各方意见建议的基础上，中国证券业协会（以下简称协会）制定了《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》（以下简称《修改决定》），经协会第七届理事会第二十六次会议表决通过，并向中国证监会完成报备。

《修改决定》现予发布，并自发布之日起施行。

附件：关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定中国证券业协会2024年10月18日关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定一、将第五条和第六条合并，作为第五条，第一项、第二项修改为：“（一）应为本规则第四条规定的依法取得行政许可的专业机构投资者；依法设立并在中国证券投资基金业协会完成登记手续的私募证券投资基金管理人，依法设立、完成登记手续且专门从事证券投资的一般机构投资者，从事证券交易时间达到两年（含）以上，具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验。

其中，私募证券投资基金管理人管理的私募基金总规模最近两个季度应均为10 亿元（含）以上，且近三年管理的私募证券投资基金中至少有一只存续期达到两年（含）以上；（二）具有良好的信用记录和持续经营能力，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次（含）以上，最近十二个月未被列入失信被执行人名单、经营异常名录、市场监督管理严重违法失信名单，最近十二个月未发生重大经营风险事件、被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施；”增加一项，作为第八项：“（八）建立健全首发证券内部问责机制和薪酬考核机制，明确相关业务人员责任认定、责任追究等事项，综合考量研究人员和投资决策人员的专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素确定人员薪酬标准；”相应地，将第七条改为第六条，第二项、第三项修改为：“（二）专职从事证券投资业务且交易时间达到五年（含）以上，具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验，最近三年持有的从证券二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证中，至少有一只持有时间连续达到180 天（含）以上；（三）具有良好的信用记录，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次（含）以上，最近十二个月未被列入失信被执行人名单；”二、将第八条改为第七条，修改为：“网下投资者所属的自营投资账户注册配售对象，应具备一定的投资实力，其从上海证券交易所和深圳证券交易所二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证截至最近一个月末总市值应不低于 6000 万元。

证券代码：000525 证券简称：红太阳公告编号：2020－050南京红太阳股份有限公司2020年第二次临时股东大会决议公告一、特别提示本次股东大会召开期间无增加、否决和变更提案的情形。

二、会议召开的情况1、召开时间：（1）现场会议召开时间：2020年5月7日下午3:00（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020年5月7日上午9:30-11:30，下午1:00-3:00。

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2020年5月7日上午9:15至下午3:00的任意时间。

2、现场会议地点：南京市高淳经济开发区古檀大道18号公司会议室3、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式4、召集人：公司第八届董事会5、现场会议主持人：公司董事长杨寿海先生6、本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》等有关法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。

三、会议的出席情况1、出席本次股东大会的股东及股东代表共计16人，代表有表决权股份230,246,209股，占公司有表决权股份总数580,772,873股的39.6448%。

其中，参与本次会议的中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）共13人，代表有表决权股份11,544,842股，占公司有表决权股份总数580,772,873股的1.9878%。

具体如下：（1）现场出席本次股东大会的股东及股东代表4人，代表有表决权股份219,163,918股，占公司有表决权股份总数580,772,873股的37.7366%；（2）通过网络投票的股东12人，代表股份11,082,291股，占公司有表决权股份总数580,772,873股的1.9082%。

2、公司董事、监事、高级管理人员出席了本次股东大会。

江苏圣典律师事务所指派吴庭祥律师、胡廷虎律师出席本次股东大会，对大会进行见证并出具法律意见。

北京市天元律师事务所北京市天元律师事务所关于关于光大证券光大证券光大证券股份有限公司股份有限公司股份有限公司二零二零一零一零一零年年第一次临时临时股东大会的股东大会的股东大会的法律意见书法律意见书京天股字京天股字（（2010）第010号致：光大证券光大证券股份有限公司股份有限公司光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）2010年第一次临时股东大会于2010年2月26日上午9：30在北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦17楼会议室召开，北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》” ）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等中国（仅为出具本法律意见书的目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行法律、法规和规范性文件，以及《光大证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，就公司2010年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的召开出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师审查了《光大证券股份有限公司第二届董事会第十五次会议决议公告》（以下简称“《董事会决议公告》”）、《光大证券股份有限公司关于召开2010年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）以及本所律师认为必要的其他文件和资料，并现场审查了出席会议股东的身份和资格、见证了股东大会的召开，监督了投票和计票过程。

本所律师保证出具本法律意见书过程中遵守法律、行政法规及相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师执业道德和执业纪律，严格履行法定职责，并保证本法律意见书的真实性、准确性和完整性。

本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交上海证券交易所予以审核公告，并依法对出具的法律意见书承担责任。